1. Địa vị pháp lý của nhà đầu tƣ nƣớc ngoài
2.7. Công ty chứng khoán, Công ty quản lý quỹ, Công ty đầu tƣ
2.7.1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ có vốn đầu tƣ
nƣớc ngoài tại Việt Nam
Về điều kiện thành lập công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ có vốn đầu tư nước ngoài:
Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được tham gia thành lập công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ tại Việt Nam như sau:
- Chỉ có tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài được góp vốn mua cổ phần thành lập công ty chứng khoán. Tỷ lệ tham gia góp vốn của bên nước ngoài tối đa là 49% vốn điều lệ của công ty chứng khoán.
- Chỉ có tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài có nghiệp vụ quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức kinh doanh bảo hiểm nước ngoài được góp vốn, mua cổ phần thành lập công ty quản lý quỹ. Tỷ lệ tham gia góp vốn của bên nước ngoài tối đa là 49% vốn điều lệ của công ty quản lý quỹ. (điều 3- quyết định 55/QĐ-TTg/2009)
Như vậy, chỉ có tổ chức nước ngoài là công ty chứng khoán mới được phép thành lập công ty chứng khoán và chỉ có tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài có nghiệp vụ quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức kinh doanh bảo hiểm nước ngoài được góp vốn, mua cổ phần thành lập công ty quản lý quỹ. Hiện nay tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam tối đa là 49%, theo lộ trình đã cam kết khi Việt Nam gia nhập WTO đến 01/01/2012, tỷ lệ này được nâng lên 100%.
Về hình thức công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ có vốn đầu tư nước ngoài tại Việt Nam
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ có vốn đầu tư nước ngoài tại Việt Nam được thành lập dưới hình thức liên doanh, góp vốn cổ phần, công ty một trăm phần trăm vốn nước ngoài do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động.
Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ có vốn đầu tư nước ngoài tại Việt Nam:
- Là tổ chức kinh doanh chứng khoán đang hoạt động hợp pháp tại nước ngoài;
- Có trụ sở; có trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán, đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán thì không phải đáp ứng điều kiện về trang bị, thiết bị;
- Có đủ vốn pháp định theo quy định của Chính phủ;
- Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và các nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán quy định tại khoản 1 Điều 60 và khoản 1 Điều 61 của Luật chứng khoán phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán (điều 76 - Luật chứng khoán)
Hồ sơ, thủ tục cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ có vốn đầu tư nước ngoài tại Việt Nam do Chính phủ quy định
Để hoạt động tại Việt Nam, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài có thể thành lập chi nhánh và Văn phòng đại diện tại Việt Nam.