2.1. Các nguyên tắc quyết định hình phạt trong BLHS năm 2015 dưới góc độ
2.1.4. Nguyên tắc công bằng
Bảo vệ quyền con người được thể hiện trong nguyên tắc công bằng ở chỗ: Khi Tòa án thực hiện QĐHP thì cần phải cân nhắc hình phạt phù hợp với tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội, không phân biệt giới tính, dân tộc, địa vị kinh tế, tôn giáo, tín ngưỡng, thành phần xuất thân,tình trạng tài sản của người phạm tội… giữa những người phạm tội trong cùng một vụ án hoặc giữa những người phạm tội có cùng tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi, nhân thân và các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trong các vụ án hình sự tương ứng giống nhau. Hình phạt càng phù hợp và thể hiện sự công bằng giữa những hành vi phạm tội tương xứng thì quyền con người của nguyên tắc công bằng càng được thực hiện triệt để. Nguyên tắc công bằng đặt ra yêu
cầu về sự tương xứng giữa hành vi vi phạm và trách nhiệm mỗi người vi phạm phải chịu. Bảo vệ quyền con người bằng nguyên tắc công bằng trong QĐHP đòi hỏi PLHS phải phản ánh được tâm tư, nguyện vọng của nhân dân, trong đó có những quan điểm chính thống về lẽ công bằng, về cách đánh giá tội phạm và hình phạt. Đề từ đó, Tòa án căn cứ nguyên tắc này ra những hình phạt phù hợp với mức độ nghiêm trọng của hành vi phạm tội, đồng thời việc áp dung các chế tài đó phải tương xứng trong mối quan hệ so sánh với các tội phạm khác. Ở góc độ quyền con người của nguyên tắc QĐHP, sự công bằng chỉ được đảm bảo nếu hình phạt đó được đặt trong mối tương quan với mức độ nguy hiểm của hành vi, nhân thân người phạm tội và những tình tiết khác có liên quan. Quyết định hình phạt đáp ứng được nhu cầu chỉ khi hoạt động đó dựa trên những nguyên nhân dẫn đến hành vi phạm tội một cách tổng hợp.
2.2. Bảo vệ quyền con ngƣời bằng các quy định về căn cứ quyết định hình phạt
Quyền con người được thể hiện rõ nét trong các căn cứ quyết định hình phạt, các căn cứ này là những đòi hỏi cụ thể, có tính khách quan, do Bộ Luật hình sự quy định mà Hội đồng xét xử bắt buộc phải tuân thủ để không chỉ đảm bảo cho hình phạt được quyết định một cách khách quan, đúng pháp luật mà còn nhằm đạt được các mục đích của hình phạt ở mức cao nhất khi áp dụng đối với người phạm tội bị kết án.
Điều 50 của Bộ luật hình sự quy định về căn cứ quyết định hình phạt
“1. Khi quyết định hình phạt, Tòa án căn cứ vào quy định của Bộ luật này, cân nhắc tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, nhân thân người phạm tội, các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng trách nhiệm hình sự. 2. Khi quyết định áp dụng hình phạt tiền, ngoài căn cứ quy định tại khoản 1 Điều này, Tòa án căn cứ vào tình hình tài sản, khả năng thi hành của người phạm tội” [5].
Theo đó, quy định căn cứ QĐHP là những cơ sở pháp lý được quy định trong BLHS mà Tòa án buộc phải tuân thủ khi QĐHP cho người phạm tội nhằm đảm bảo hình phạt đã tuyên đạt được mục đích của hình phạt. Vấn đề này đã được quy định tại Điều 45 BLHS năm 1999 và tiếp tục được quy định tại Điều 50 của BLHS năm 2015, điều này đã khẳng định tầm quan trọng của các quy định về căn cứ QĐHP cũng như việc áp dụng các quy định này dưới góc độ bảo vệ quyền con người. Để có thể áp dụng
chính xác các căn cứ trên, khi QĐHP đòi hỏi Tòa án phải nhận thức đúng nội dung, bản chất, ý nghĩa pháp lý của từng căn cứ, cũng như mối liên hệ giữa các căn cứ này với nhau.
Ngoài ra, trong lần pháp điển hóa năm 2015, căn cứ quyết định hình phạt được quy định tại Điều 50 BLHS năm 2015, theo đó, nội dung cơ bản được giữ nguyên và có bổ sung thêm một căn cứ tại điểm 2: “Khi quyết định áp dụng hình phạt tiền, ngoài căn cứ quy định tại khoản 1 Điều này, Tòa án căn cứ vào tình hình tài sản, khả năng thi hành của người phạm tội” [5], quy định này cho thấy vấn đề bảo vệ quyền con người được thể hiện ở chỗ khi quyết định áp dụng hình phạt tiền thì Tòa án cần phải cân nhắc đến khả năng về tài chính, tài sản để thực hiện hình phạt của người phạm tội. Các căn cứ trên vừa có tính độc lập tương đối, lại vừa có mối liên hệ tác động qua lại lẫn nhau, bổ sung cho nhau tạo thành một thể thống nhất các căn cứ quyết định hình phạt để làm cơ sở pháp lý cho Tòa án phải tuân thủ khi thực hiện QĐHP. Vấn đề bảo vệ quyền con người được thể hiện trong mỗi căn cứ của QĐHP như sau:
2.2.1. Quyết định hình phạt phải căn cứ vào các quy định của BLHS
Dưới góc độ bảo vệ quyền con người, quy định này là trực tiếp góp phần bảo vệ những người đang bị xét xử. Bởi, trong mối liên hệ với pháp luật tố tụng hình sự và pháp luật thi hành án hình sự, BLHS là văn bản luật giữ vị trí quan trọng nhất trong lĩnh vực đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm. Các quy định của BLHS là cơ sở pháp lý để tiến hành khởi tố, điều tra, truy tố và xét xử vụ án hình sự. Trong giai đoạn xét xử vụ án hình sự, các quy phạm PLHS chính là cơ sở pháp lý duy nhất của hoạt động định tội danh và hoạt động quyết định hình phạt. Nhận thức được tầm quan trọng đó, nhà làm luật đã lựa chọn “quy định của BLHS” làm căn cứ đầu tiên của việc quyết định hình phạt. Căn cứ này trước hết thể chế hóa nội dung nguyên tắc pháp chế XHCN trong hoạt động áp dụng PLHS của các chủ thể nói chung và hoạt động xét xử của Tòa án nói riêng. Khi QĐHP thì các quy định của BLHS bao giờ cũng là căn cứ đầu tiên và quan trọng nhất để Tòa án quyết định được một hình phạt chính xác, đảm bảo mục đích của hình phạt. Việc căn cứ này là việc chủ thể áp dụng pháp luật vận dụng đầy đủ các quy định ở cả phần chung và phần các tội phạm có liên quan đến quá trình xem xét xử lý hành vi phạm tội. Việc tuân thủ căn cứ này đảm bảo khả năng các đối tượng đang bị xử lý hình sự sẽ phải chịu những hình phạt nhất định do việc thực hiện hành vi
phạm tội, tuy nhiên, việc gánh chịu hậu quả pháp lý này không phải ngẫu nhiên mà được quy định rõ ràng trong các văn bản quy phạm pháp luật.
Ở một góc độ khác về quyền con người, nội dung của quy đinh này góp phần tránh cho người phạm tội khởi sự xâm hại từ phía cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong trường hợp bị lạm quyền, bởi xét cho cùng trong quan hệ PLHS, nhóm đối tượng này vẫn được đánh giá là nhóm người dễ bị tổn thương. Sự tổn thương của họ có thể xuất phát từ phía cơ quan công quyền do sự tùy nghi nếu không được giới hạn bởi các quy định pháp luật. Việc căn cứ vào “quy định của BLHS” nhằm đảm bảo tính thống nhất, chính xác khi áp dụng các quy phạm PLHS vào quyết định hình phạt. Quy định của BLHS là cơ sở pháp lý quan trọng nhất để Toà án định tội danh và xác định khung hình phạt, yêu cầu đầu tiên của việc lựa chọn đúng loại và mức hình phạt cụ thể. Nếu không dựa vào quy định của BLHS sẽ dẫn đến việc tuỳ tiện hoặc lạm dụng các quy phạm PLHS khi quyết định hình phạt. Do đó, Điều 50 BLHS năm 2015 yêu cầu Tòa án phải “căn cứ” vào quy định của BLHS, còn đối với ba căn cứ sau, Điều luật chỉ yêu cầu “cân nhắc”. BLHS bao gồm một hệ thống các quy phạm PLHS, trong đó có những quy phạm quy định về tội phạm và những quy phạm quy định về hình phạt.
2.2.2. Cân nhắc vào tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội
Tội phạm được quy định trong BLHS là do có tính nguy hiểm đáng kể cho xã hội. “Tính nguy hiểm cho xã hội” của tội phạm không chỉ là một đặc điểm cơ bản mà còn là thuộc tính khách quan, thể hiện bản chất của từng hành vi phạm tội cụ thể. Tội phạm có tính nguy hiểm cho xã hội bởi vì nó gây ra hoặc đe doạ gây ra những thiệt hại đáng kể cho các quan hệ xã hội đượcLuật hình sựbảo vệ. Những hành vi tuy có dấu hiệu của tội phạm, nhưng tính chất nguy hiểm cho xã hội không đáng kể, thì không phải là tội phạm 5. Tính nguy hiểm cho xã hội bao gồm tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội. Chính vì vậy, nhà làm luật đã dựa vào tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội để xây dựng các điều luật quy định về các tội phạm cụ thể và đồng thời cũng quy định các khung hình phạt tương xứng với tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của mỗi tội phạm. Thực tế cho thấy các trường hợp phạm tội diễn ra hết sức đa dạng, phức tạp và không bao giờ giống nhau một cách tuyệt đối, kể cả các trường hợp cùng phạm một tội cụ thể, thậm chí cùng một tội phạm do một người thực hiện nhiều lần cũng luôn khác nhau về tính chất
và mức độ nguy hiểm cho xã hội. Do đó, để quyết định hình phạt đối với mỗi hành vi phạm tội cụ thể, luật bắt buộc Hội đồng xét xử phải căn cứ vào tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội. Đây là yêu cầu có tính chất quyết định đến khả năng đạt được các mục đích của hình phạt ở các mức độ khác nhau khi lựa chọn loại và mức hình phạt áp dụng đối với người bị kết án. Nếu chỉ dựa vào căn cứ thứ nhất là các quy định của BLHS thì chưa thể quyết định được loại và mức hình phạt tương xứng với từng trường hợp phạm tội cụ thể. Chính vì vậy, nhà làm luật đã xác định căn cứ thứ hai của việc quyết định hình phạt là khi quyết định hình phạt, Tòa án phải “cân nhắc tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội”.
Tiếp cận dưới góc độ bảo vệ quyền con người, việc cân nhắc tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội giúp cho Hội đồng xét xử có cơ sở vững chắc và điều kiện để lựa chọn và quyết định hình phạt với mức độ cụ thể tương xứng với hành vi phạm tội, đáp ứng được yêu cầu của nguyên tắc cá thể hoá hình phạt trong quyết định hình phạt. Hình phạt chỉ có thể phát huy được tác dụng khi nó được tuyên phù hợp với tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội. Nói cách khác, chỉ khi hình phạt được lựa chọn tương xứng với tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội thì việc quyết định hình phạt mới được thực hiện. Điều đó đảm bảo được sự bình đẳng, thống nhất, chính xác khi quyết định hình phạt đối với các trường hợp phạm tội khác nhau về cùng một tội hay trong cùng một khung hình phạt. Điều 50 BLHS năm 2015 buộc Tòa án khi quyết định hình phạt phải “cân nhắc tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội” nhưng dựa vào tiêu chí nào để làm cơ sở cho việc “cân nhắc” thì luật lại không quy định. Trong thực tiễn, các tiêu chí làm cơ sở cho việc cân nhắc đúng tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội thực chất chỉ tồn tại trong lý luận của khoa học pháp lý hình sự, trong ý thức và kinh nghiệm của những người trực tiếp làm công tác xét xử các vụ án hình sự. Việc cân nhắc tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội trong thực tiễn được thực hiện dựa trên cơ sở những tiêu chí cơ bản sau:
- Tính chất, tầm quan trọng của khách thể bị tội phạm xâm hại;
- Tính chất của hành vi phạm tội như thủ đoạn, công cụ, thời gian, địa điểm thực hiện tội phạm;
- Hoàn cảnh phạm tội;
- Hình thức thực hiện tội phạm riêng lẻ hay đồng phạm;
- Mức độ thực hiện tội phạm như chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt; - Hình thức lỗi (cố ý, vô ý), mức độ lỗi, tính chất của động cơ;
- Nguyên nhân và điều kiện phạm tội;
- Những đặc điểm về nhân thân người phạm tội có ảnh hưởng đến mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội...
Tuy đã có cách hiểu tương đối thống nhất nhưng việc không quy định cụ thể các tiêu chí làm cơ sở để cân nhắc tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội vẫn là một hạn chế lớn của BLHS năm 2015 về quyết định hình phạt. Hạn chế này đã làm cho việc đánh giá tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội cả trong lý luận lẫn trong thực tiễn xét xử các vụ án hình sự của Toà án các cấp thường gặp rất nhiều khó khăn và không tránh khỏi tình trạng tuỳ tiện làm ảnh hưởng đến chất lượng quyết định hình phạt. Thực tiễn xét xử các vụ án hình sự theo BLHS năm 2015 đã cho thấy, do chưa có những tiêu chí, cơ sở thống nhất để Toà án có điều kiện đánh giá đúng tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội nên nhiều trường hợp Toà án đã tuyên những hình phạt không tương xứng với tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội. Thực tiễn đó đòi hỏi BLHS cần quy định cụ thể, chi tiết các tiêu chí chuẩn, có giá trị phản ánh đúng tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, nhằm đảm bảo việc áp dụng căn cứ thứ hai được chính xác, thống nhất.
2.2.3. Cân nhắc nhân thân người phạm tội
Dưới góc độ bảo vệ quyền con người, có thể thấy rằng nhân thân người phạm tội tuy không phải là yếu tố cấu thành tội phạm nhưng nó lại có ý nghĩa rất quan trọng trong việc quyết định khung hình phạt, là một trong những tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự. Khi QĐHP, nhân thân người phạm tội được cân nhắc đến như một trong những yêu cầu quan trọng nhằm giải quyết chính xác vấn đề TNHS nói chung của người phạm tội. Ở góc độ bảo vệ Quyền con người, nhân thân người phạm tội được xem xét dưới một số khía cạnh:
Thứ nhất, xét theo các đặc điểm nhân thân của người phạm tội được tội phạm học nghiên cứu ở một số khía cạnh cụ thể, như: Đặc điểm sinh học tuổi tác, giới tính, đặc điểm xã hội trình độ học vấn, nơi cư trú, nghề nghiệp, đặc điểm tâm lý phản ánh
nhận thức xã hội tiêu cực của người phạm tội, đặc điểm nhân thân mang tính pháp lý hình sự. Nhân thân người phạm tội là những đặc điểm dấu hiệu đặc trưng nhất phản ánh bản chất của người phạm tội, những đặc điểm dấu hiệu này tác động với những tình huống và hoàn cảnh khách quan khác đã tạo ra xử sự phạm tội của người đó. Nhân thân của người phạm tội trongLuật hình sựđược hiểu là tổng hợp những đặc điểm riêng biệt của người phạm tội có ý nghĩa đối với việc giải quyết đúng đắn vấn đề trách nhiệm hình sự của họ. Những đặc điểm đó có thể là tuổi, nghề nghiệp, thái độ làm việc, thái độ trong quan hệ với những người khác, trình độ văn hóa, lối sống, hoàn cảnh gia đình và đời sống kinh tế, thái độ chính trị, ý thức pháp luật, tôn giáo, tiền án,