CHƢƠNG : MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CHUẨN BỊ PHẠM TỘI
2.1. Cơ sở của trách nhiệm hình sự đối với ngƣời chuẩn bị phạm tội
Theo TS. Phạm Mạnh Hùng, cơ sở của trách nhiệm hình sự trong luật hình sự Việt Nam là việc thực hiện hành vi thỏa mãn các dấu hiệu của cấu thành tội phạm được luật hình sự quy định [23, tr.74]. Nói cách khác, cơ sở của TNHS là việc thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội mà luật hình sự quy định là tội phạm. Bởi vì, hành vi bị coi là tội phạm phải là hành vi thỏa mãn các dấu hiệu của một cấu thành tội phạm được luật hình sự quy định. Việc thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội mà luật hình sự quy định là tội phạm cũng chính là việc thực hiện hành vi thỏa mãn các dấu hiệu của một cấu thành tội phạm được quy định trong luật hình sự. Do vậy, việc mô tả cụ thể, chính xác các dấu hiệu của cấu thành tội phạm trong các điều khoản của BLHS, nhất là những dấu hiệu đặc trưng quan trọng nhất của nó, là một trong những đảm bảo quan trọng cho việc giải quyết đúng đắn vấn đề TNHS và áp dụng pháp luật hình sự thống nhất.
Cấu thành tội phạm chính là khuôn mẫu pháp lý của từng tội phạm cụ thể. Để xác định TNHS đối với một người đòi hỏi phải xác định được hành vi mà người đó thực hiện thỏa mãn các dấu hiệu của cấu thành tội phạm được quy định trong luật hình sự. Nếu hành vi một người thực hiện không thỏa mãn các dấu hiệu của cấu thành tội phạm được quy định trong luật hình sự thì người thực hiện hành vi không thể phải chịu TNHS về tội mà cấu thành tội phạm đó phản ánh. Các dấu hiệu của cấu thành tội phạm là một thể thống nhất, có quan hệ chặt chẽ không thể tách rời.
Do vậy, nếu hành vi đã thực hiện không thỏa mãn một dấu hiệu nào đó của cấu thành tội phạm thì cũng có nghĩa là hành vi không thỏa mãn cấu thành tội phạm đó.
Cơ sở pháp lý của TNHS đối với người chuẩn bị phạm tội cũng là việc thực hiện hành vi CBPT thỏa mãn các dấu hiệu của một cấu thành tội phạm. Song, với BLHS nước ta hiện nay, hành vi CBPT không phải là những hành vi thỏa mãn đầy đủ các dấu hiệu của một cấu thành tội phạm cụ thể được quy định tại các điều luật Phần các tội phạm của BLHS, mà là những hành vi thỏa mãn các dấu hiệu của những cấu thành tội phạm riêng biệt: cấu thành tội phạm của hành vi CBPT. Cấu thành tội phạm này được hình thành bởi tổng hợp các dấu hiệu được quy định tại điều luật Phần chung và điều luật Phần các tội phạm của Bộ luật hình sự. Điều luật ở Phần chung Bộ luật hình sự quy định các dấu hiệu chung của hành vi chuẩn bị phạm tội (Điều 17 BLHS), được kết hợp với điều luật Phần các tội phạm của BLHS, mô tả các dấu hiệu của cấu thành tội phạm cụ thể, tạo nên cấu thành tội phạm của hành vi CBPT. Ví dụ, cấu thành tội phạm của hành vi chuẩn bị giết người là tổng hợp các dấu hiệu được quy định tại Điều 93 và Điều 17 BLHS.
Như vậy, cơ sở của TNHS đối với các trường hợp CBPT chính là việc thực hiện hành vi chuẩn bị phạm tội thỏa mãn các dấu hiệu của cấu thành tội phạm của hành vi chuẩn bị phạm tội. Các dấu hiệu của các loại cấu thành tội phạm này được quy định tại Điều 17 Bộ luật hình sự và điều luật phần các tội phạm của Bộ luật hình sự về các tội phạm cụ thể tương ứng.
Về vấn đề này, PGS.TS Nguyễn Ngọc Hòa đã viết: “Sự tổng hợp
những dấu hiệu của một cấu thành tội phạm cơ bản với những dấu hiệu của chế định đồng phạm hoặc chế định các giai đoạn thực hiện tội phạm
chính là những cấu thành tội phạm bổ sung cho cấu thành tội phạm cơ bản - cấu thành tội phạm của hành vi đồng phạm và cấu thành tội phạm của hành vi phạm tội chưa hoàn thành…Cơ sở duy nhất để truy cứu TNHS những hành vi đồng phạm và những hành vi chuẩn bị phạm tội hay phạm tội chưa đạt là sự thỏa mãn dấu hiệu của những cấu thành tội phạm bổ sung này”.
Tuy nhiên, theo TS. Phạm Mạnh Hùng, cấu thành tội phạm của hành vi CBPT được coi là tổng hợp các dấu hiệu của cấu thành tội phạm được quy định tại điều luật cụ thể Phần các tội phạm của BLHS, không chỉ là những dấu hiệu của cấu thành tội phạm cơ bản mà còn có thể là các dấu hiệu của cấu thành tội phạm tăng nặng hoặc cấu thành tội phạm giảm nhẹ, với những dấu hiệu của chế định CBPT (Điều 17 BLHS). Ví dụ, cấu thành tội phạm của hành vi chuẩn bị giết người thuê là tổng hợp các dấu hiệu của cấu thành tội phạm tăng nặng của tội giết người được quy định tại điểm m khoản 1 Điều 93 BLHS và các dấu hiệu của chế định chuẩn bị phạm tội được quy định tại Điều 17 BLHS; cấu thành tội phạm của hành vi đồng phạm cướp tài sản làm chết người là tổng hợp các dấu hiệu của cấu thành tội phạm tăng nặng của tội cướp tài sản được quy định tại khoản 4 Điều 133 BLHS với các dấu hiệu của chế định đồng phạm được quy định tại Điều 20 BLHS…[39, tr. 63]
Hành vi CBPT là hành vi tạo điều kiện cần thiết cho tội phạm xảy ra. Hành vi khách quan của tội phạm có được thực hiện thuận lợi, dễ dàng hay không phụ thuộc nhiều vào hành vi chuẩn bị. Chuẩn bị càng chu đáo, càng công phu bao nhiêu thì hậu quả tội phạm càng gần với mục đích của tội phạm bấy nhiêu. Như vậy, hành vi CBPT hợp thành thể thống nhất với hành vi khách quan của tội phạm, qua đó đặt quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ vào trạng thái đe dọa xâm hại. Tính nguy hiểm cho xã hội của
hành vi CBPT được hiểu theo nghĩa rộng, có nghĩa là hành vi CBPT vừa thể hiện tính gây thiệt hại hoặc đe dọa gây thiệt hại cho quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ vừa chứa đựng lỗi cố ý trực tiếp của người thực hiện hành vi CBPT. Tính nguy hiểm cho xã hội được hiểu là một đặc điểm của hành vi khách quan của tội phạm - gây ra hoặc đe dọa gây ra thiệt hại cho quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ. Tính nguy hiểm cho xã hội không chỉ thể hiện tính gây thiệt hại hoặc đe dọa gây thiệt hại cho quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ mà cả tính có lỗi của hành vi phạm tội. Trong trường hợp chuẩn bị, người phạm tội đã thực hiện hành vi là tạo điều kiện cần thiết cho việc thực hiện tội phạm cụ thể nhưng chưa thực hiện tội phạm đó. Vậy tại sao các nhà làm luật lại quy định TNHS đối với người có hành vi CBPT. Người thực hiện hành vi CBPT phải chịu TNHS vì hành vi chuẩn bị phạm tội của mình có tính chất nguy hiểm cho xã hội.
Người thực hiện hành vi chuẩn bị phạm tội, khi tiến hành chuẩn bị công cụ, phương tiện hoặc những điều kiện cần thiết khác cho việc thực hiện tội phạm đã nhận thức được tính chất nguy hiểm cho xã hội của hành vi mà mình thực hiện, thấy trước hậu quả nguy hiểm cho xã hội của hành vi đó. Nhận thức được tính chất nguy hiểm cho xã hội của hành vi nghĩa là khi thực hiện hành vi CBPT chủ thể biết được rằng hành vi CBPT của mình
có hại cho xã hội, đi ngược lại lợi ích, các yêu cầu và chuẩn mực xã hội.
Người phạm tội nhận thức được tính chất nguy hiểm cho xã hội của hành vi CBPT của mình không có nghĩa là nhận thức được tính trái pháp luật của hành vi CBPT. Một người biết hay không biết tính trái pháp luật của hành vi CBPT không phải là điều kiện bắt buộc để xác định họ có lỗi hay không có lỗi khi thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội. Khi nhận thức được tính chất nguy hiểm cho xã hội của hành vi CBPT có thể gây ra, thấy trước hậu quả nguy hiểm cho xã hội của hành vi đó mà người CBPT vẫn tiến hành
tìm kiếm người đồng phạm hoặc tạo ra các điều kiện cần thiết khác cho tội phạm xảy ra; chứng tỏ người CBPT mong muốn hậu quả nguy hiểm cho xã hội xảy ra. Vì vậy, hành vi CBPT vừa chứa đựng tính nguy hiểm cho xã hội vừa chứa đựng lỗi cố ý trực tiếp của người thực hiện hành vi CBPT. Chính vì vậy, người thực hiện hành vi chuẩn bị phạm tội phải chịu trách nhiệm hình sự.
2.2. Quyết định hình phạt đối với trƣờng hợp chuẩn bị phạm tội
Quyết định hình phạt (QĐHP) là hoạt động của Tòa án lựa chọn loại hình phạt và mức hình phạt cụ thể bao gồm hình phạt chính và hình phạt bổ sung, trong phạm vi luật định để áp dụng đối với người phạm tội [17, tr. 522]. Các căn cứ QĐHP bao gồm: các quy định của Bộ luật hình sự; tính chất và mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội; nhân thân người phạm tội; các tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng trách nhiệm hình sự. QĐHP chỉ đặt ra đối với các trường hợp người phạm tội không được miễn TNHS hoặc miễn hình phạt, có thể hiểu là đối với các trường hợp thực sự cần thiết phải áp dụng hình phạt cụ thể nhằm giáo dục, răn đe, phòng chống tội phạm xảy ra. QĐHP trong trường hợp CBPT là việc Tòa án xem xét QĐHP cho hành vi CBPT theo các điều của BLHS hiện hành về các tội phạm tương ứng, căn cứ trên tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi và ý định phạm tội và những tình tiết khác khiến cho hành vi CBPT không thực hiện được tới cùng. Vì so với tội phạm hoàn thành, CBPT có mức độ nguy hiểm cho xã hội thấp hơn nên mức độ TNHS cũng thấp hơn. Việc QĐHP trong trường hợp CBPT có giá trị cho việc phòng ngừa chung và phòng ngừa riêng, giúp người dân tôn trọng các giá trị và quy tắc đạo đức trong đời sống xã hội; đồng thời có ý nghĩa quan trọng trong hoạt động đấu tranh phòng, chống, giáo dục và cải tạo. Khi QĐHP đối với chế định CBPT, ngoài các quy định chung, Tòa án còn phải căn cứ đến các quy định đặc thù
riêng cho trường hợp CBPT. Đó là quy định bổ sung cho căn cứ “các quy định của BLHS” và quy định bổ sung cho căn cứ “tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội”.
Theo quy định của BLHS, trách nhiệm hình sự đối với người thực hiện hành vi CBPT (đối với tội phạm nghiêm trọng) là cần thiết. Vì, về khách quan hành vi chuẩn bị phạm tội là hành vi nguy hiểm cho xã hội, chúng đe dọa trực tiếp gây thiệt hại cho những quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ. Về chủ quan, người chuẩn bị phạm tội đã có ý thức lựa chọn thái độ phủ định với các yêu cầu và chuẩn mực xã hội (có lỗi). Người chuẩn bị phạm tội chưa thực hiện được tội phạm đến cùng hoàn toàn do những nguyên nhân khách quan ngoài ý muốn của họ [38, tr. 12].
Theo quy định của BLHS năm 1999 thì TNHS đối với chuẩn bị phạm tội chỉ đặt ra khi đó là hành vi CBPT của tội rất nghiêm trọng (tội có mức cao nhất của khung hình phạt là từ trên 7 năm đến 15 năm tù) và tội đặc biệt nghiêm trọng (tội có mức cao nhất của khung hình phạt là trên 15 năm tù). Ví dụ: Chuẩn bị phạm tội cướp tài sản (Điều 133 BLHS): tội giết người (Điều 93 BLHS); tội phản bội Tổ quốc (Điều 78 BLHS); tội gián điệp (Điều 80 BLHS)…Căn cứ vào cách phân loại tại Điều 8 BLHS năm 1999 (tội phạm được phân thành 4 loại: tội phạm ít nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng, tội phạm rất nghiêm trọng và tội phạm đặc biệt nghiêm trọng) và quy định này, có thể xác định theo BLHS năm 1999, hành vi CBPT có mức cao nhất của khung hình phạt đối với tội ấy là từ trên 7 năm tù trở lên, tù chung thân hoặc tử hình, thì phải chịu TNHS, còn hành vi chuẩn bị phạm một tội có mức cao nhất của khung hình phạt đối với tội ấy là không quá 7 năm tù thì không phải chịu TNHS. Với quy định này, BLHS năm 1999 đã thu hẹp phạm vi các hành vi CBPT phải chịu TNHS so với BLHS năm 1985. Hành vi chuẩn bị phạm các tội có mức cao nhất của hình
phạt từ trên 5 năm đến 7 năm tù đó được loại khỏi phạm vi phải chịu TNHS. Điều này thể hiện việc BLHS năm 1999 đã “phi tội phạm hóa” đối với một số hành vi CBPT so với Bộ luật hình sự năm 1985. Cũng theo quy định của BLHS năm 1999, người chuẩn bị phạm tội phải chịu TNHS về cùng một tội danh, theo cùng một điều luật như trường hợp tội phạm hoàn thành nhưng không trong cùng một phạm vi chế tài quy định cho tội phạm hoàn thành như đã được quy định trong BLHS năm 1985.
Ví dụ: Nếu chuẩn bị phạm tội trộm cắp tài sản được quy định tại khoản 1 Điều 138 BLHS thì không phải chịu TNHS vì đây là tội phạm ít nghiêm trọng. Ngược lại, nếu chuẩn bị phạm tội một tội phạm được quy định tại khoản 3 và 4 Điều 138 BLHS thì phải chịu TNHS vì đây những tội phạm rất nghiêm trọng (khoản 3 Điều 138 BLHS) hoặc tội phạm đặc biệt nghiêm trọng (khoản 4 Điều 138 BLHS).
Có thể nói, việc chuẩn bị phạm tội chưa trực tiếp tác động tới quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ, chưa trực tiếp gây nguy hại cho khách thể của luật hình sự nhưng đây là giai đoạn đầu tiên và là điều kiện cho việc thực hiện hành vi phạm tội được diễn ra nhanh chóng, gọn nhẹ, rút ngắn thời gian thực hiện hành vi phạm tội nhanh nhất. Các điều kiện quyết định hình phạt đối với hành vi CBPT bao gồm:
Thứ nhất, người đó phải có năng lực TNHS, nghĩa là khi thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội, người đó đủ tuổi chịu TNHS và có khả năng nhận thức đầy đủ tính chất pháp lý của hành vi do mình thực hiện, có khả năng điều khiển hành vi của mình.
Thứ hai, hành vi CBPT là hành vi CBPT thực hiện những tội rất nghiêm trọng và đặc biệt nghiêm trọng.
Thứ ba, hành vi CBPT đối với những tội được quy định trong BLHS, xâm hại tới khách thể được luật hình sự bảo vệ.
Theo BLHS năm 1999, căn cứ để QĐHP trong trường hợp CBPT
được quy định cụ thể tại Điều 52. Tại Khoản 2 Điều 52 có quy định: “Đối
với trường hợp chuẩn bị phạm tội, nếu điều luật được áp dụng có quy định hình phạt cao nhất là tù chung thân hoặc tử hình, thì mức hình phạt cao nhất được áp dụng là không quá hai mươi năm tù; nếu là tù có thời hạn thì mức hình phạt không quá một phần hai mức phạt tù mà điều luật quy định”
[4]. Đây chính là quy định bổ sung cho căn cứ “các quy định của BLHS”
khi quyết định hình phạt đối với hành vi chuẩn bị phạm tội. Như vậy, ngoài các Điều của BLHS về tội phạm tương ứng, khi quyết định hình phạt trong trường hợp chuẩn bị phạm tội, Tòa án đồng thời phải tuân theo giới hạn giảm nhẹ hình phạt được quy định tại khoản 2 Điều 52 này. Ví dụ: Lê Thị A phạm tội cướp tài sản theo khoản 1 Điều 133 nhưng ở giai đoạn chuẩn bị thì hình phạt cao nhất mà Tòa án có thể áp dụng với A là không quá 5 năm tù (vì mức cao nhất của khoản 1 là 10 năm tù).
Có thể thấy, theo Điều 52 BLHS năm 1999, hình phạt áp dụng cho trường hợp CBPT thấp hơn so với trường hợp phạm tội chưa đạt và tội phạm hoàn thành. Quy định về giới hạn giảm nhẹ hình phạt áp dụng cho trường hợp CBPT thể hiện rõ nguyên tắc cá thể hóa hình phạt. Đồng thời, việc phân hóa trong luật đường lối xử lý giữa người chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt đã tạo cơ sở pháp lí cho Tòa án quyết định hình phạt cụ