1.3. Phân loại đối tượng chứng minh
1.3.1. Căn cứ vào vị trí, ý nghĩa trong mối quan hệ với giải quyết vụ án hình sự
phân loại đối tượng chứng minh ở trên cũng chỉ mang tính chất tương đối, bởi vì có những vấn đề có thể vừa ở loại đối tượng chứng minh này, lại vừa ở loại đối tượng chứng minh khác. Ví dụ như: động cơ phạm tội vừa là vấn đề thuộc mặt chủ quan của tội phạm - tức là thuộc những vấn đề bản chất của vụ án cần chứng minh, nhưng cũng có thể là tình tiết tăng nặng TNHS - tức là thuộc những vấn đề cần chứng minh liên quan đến TNHS và hình phạt.
1.3.1. Că n cứ vào vị trí, ý nghĩ a trong mố i quan hệ vớ i giả i quyế t vụ án hình sự quyế t vụ án hình sự
Trong số những vấn đề cần phải chứng minh, chúng có vị trí và ý nghĩa khác nhau trong giải quyết vụ án. Có những vấn đề bắt buộc phải chứng minh trong bất kỳ vụ án cụ thể nào, có những vấn đề có thể phải chứng minh trong vụ án cụ thể này nhưng không nhất thiết phải chứng minh trong vụ án cụ thể khác. Những vấn đề bắt buộc phải chứng minh trong bất kỳ vụ án nào, nó có vị trí và ý nghĩa rất quan trọng trong giải quyết vụ án, nếu chúng không được xác định và chứng minh đầy đủ thì sẽ dẫn đến việc làm oan người vô tội hoặc bỏ lọt tội phạm, mặt khác chỉ khi chứng minh có những vấn đề bắt buộc phải chứng minh thì mới đặt ra tiếp theo phải chứng minh các vấn đề khác có
liên quan. Căn cứ vào vị trí, ý nghĩa của những vấn đề phải chứng minh trong mối quan hệ với việc giải quyết vụ án có thể phân những vấn đề phải chứng minh trong vụ án hình sự thành các loại, đó là: Những vấn đề chứng minh thuộc về bản chất vụ án; Những vấn đề chứng minh ảnh hưởng đến TNHS và hình phạt; Những tình tiết khác có ý nghĩa đối với việc giải quyết đúng đắn vụ án; Những vấn đề chứng minh trực tiếp liên quan đến việc phòng ngừa tội phạm; Những vấn đề chứng minh trong một số trường hợp đặc biệt.
- Những vấn đề chứng minh thuộc về bản chất của vụ án:
Qua nghiên cứu những quy định của luật TTHS, cũng như thực tiễn giải quyết vụ án hình sự cho thấy những vấn đề chứng minh thuộc về bản chất của vụ án bao gồm: Có hành vi phạm tội hay không, thời gian, địa điểm của hành vi phạm tội, công cụ, phương tiện được dùng vào việc thực hiện tội phạm, hậu quả của tội phạm; ai là người thực hiện hành vi phạm tội; có lỗi hay không có lỗi, do cố ý hay vô ý, có năng lực trách nhiệm hình sự hay không; mục đích, động cơ phạm tội.
Chúng ta thấy rằng những vấn đề chứng minh thuộc về bản chất của vụ án chính là những tình tiết của các yếu tố cấu thành tội phạm và chúng ta có thể phân những vấn đề chứng minh thuộc về bản chất của vụ án thành: những vấn đề chứng minh thuộc khách thể của tội phạm; những vấn đề chứng minh thuộc mặt khách quan của tội phạm; những vấn đề chứng minh thuộc chủ thể của tội phạm; những vấn đề chứng minh thuộc mặt chủ quan của tội phạm.
Những vấn đề chứng minh thuộc khách thể của tội phạm gồm: quan hệ xã hội nào hoặc những quan hệ xã hội nào được luật hình sợ bảo vệ nhưng bị tội phạm xâm hại.
Những vấn đề chứng minh thuộc mặt khách quan của tội phạm gồm: hành vi nguy hiểm cho xã hội (hoặc các hành vi nguy hiểm cho xã hội), hậu quả nguy hiểm cho xã hội, mối quan hệ nhân quả giữa hành vi và hậu quả;
phương pháp, phương tiện, công cụ, thủ đoạn thực hiện hành vi; thời gian, địa điểm, hoàn cảnh xảy ra tội phạm và các tình tiết khác của hành vi phạm tội.
Những vấn đề chứng minh thuộc mặt khách quan của tội phạm gồm: ai hoặc những ai là người thực hiện hành vi phạm tội; có năng lực TNHS không; có đủ khả năng nhận thức hành vi và khả năng điều khiển hành vi của mình không; họ đã đến tuổi chịu TNHS chưa; những dấu hiệu của chủ thể đặt biệt…
Những vấn đề chứng minh thuộc mặt chủ quan của tội phạm gồm: người thực hiện hành vi phạm tội (hoặc những người tham gia thực hiện hành vi phạm tội) có lỗi hay không có lỗi, lỗi cố ý hay vô ý; động cơ, mục đích phạm tội; mức độ lỗi…
Ngoài ra, những vấn đề chứng minh thuộc về bản chất của vụ án còn gồm cả những tình tiết loại trừ tính chất tội phạm của hành vi như: phòng vệ chính đáng, tình thế cấp thiết, sự kiện bất ngờ…
- Những vấn đề chứng minh ảnh hưởng đến TNHS và hình phạt:
Những vấn đề có ảnh hưởng và liên quan đến TNHS và hình phạt là những vấn đề làm cơ sở cho việc xác định TNHS và xác định hình phạt cần áp dụng đối với người phạm tội, bao gồm:
Tính chất và mức độ của hành vi phạm tội; các tình tiết tăng nặng TNHS và các tính tiết giảm nhẹ TNHS; những đặc điểm nhân thân của người phạm tội có ảnh hưởng tới việc đánh giá tính chất, mức độ phạm tội và khả năng cải tạo giáo dục của người phạm tội…
Những tình tiết liên quan đến việc xác định người phạm tội có được hưởng thời hiệu truy cứu TNHS hay không? Gồm các tình tiết như: Tội phạm đó có được áp dụng thời hạn truy cứu TNHS không? Thuộc loại tội phạm gì? đã xảy ra cách đây bao lâu? Người phạm tội có trốn tránh và bị truy nã không?
Các tình tiết dẫn đến việc có thể được miễn TNHS hoặc miễn hình phạt, như: Do chuyển biến của tình hình mà hành vi phạm tội hoặc người
phạm tội không còn nguy hiểm cho xã hội nữa hoặc người phạm tội tự ý nửa chừng chấm dứt việc phạm tội… thì người đó được miễn TNHS.
Tội phạm được thực hiện ở giai đoạn nào? Ở giai đoạn chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt, chưa hoàn thành, phạm tội chưa đạt đã hoàn thành hay ở giai đoạn phạm tội đã hoàn thành.
Nếu trong vụ án đồng phạm, thì còn gồm các vấn đề như: tính chất của đồng phạm; vai trò, tính chất và mức độ tham gia phạm tội của từng người đồng phạm; các tình tiết giảm nhẹ, tăng nặng hoặc loại trừ TNHS… đối với từng người đồng phạm.
- Những vấn đề chứng minh là những tình tiết khác có ý nghĩa đối với việc giải quyết đúng đắn vụ án:
Đó là những tình tiết có liên quan đến vụ án mà không có nó việc giải quyết vụ án sẽ thiếu tính khách quan hoặc có thể dẫn đến vi phạm pháp chế gây ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp của các cá nhân, tổ chức có liên quan… bao gồm tình tiết như:
Các tình tiết để xác định việc bồi thường thiệt hại hoặc để áp dụng các biện pháp tư pháp như: mức độ thiệt hại gây ra, hoàn cảnh của nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự…
Tung tích của nạn nhân trong những vụ án mà người bị hại đã chết hoặc mất khả năng nhận thức và điều khiển năng lực hành vi…
Mối quan hệ giữa người làm chứng với bị can, bị cáo hoặc với người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự…
Những tình tiết là căn cứ không được khởi tố vụ án hình sự, là căn cứ xác định thẩm quyền điều tra, giải quyết vụ án; những tình tiết là căn cứ tạm đình chỉ, đình chỉ vụ án.
Những tình tiết làm căn cứ cho việc xử lý vật chứng hoặc làm căn cứ cho việc áp dụng biện pháp ngăn chặn… và những tình tiết có liên quan khác.
- Những vấn đề chứng minh trực tiếp liên quan đến việc phòng ngừa tội phạm gồm: nguyên nhân và điều kiện phạm tội.
Trong giải quyết vụ án hình sự các cơ quan có thẩm quyền THTT còn phải chứng minh làm rõ nguyên nhân và điều kiện phạm tội và yêu cầu các cơ quan, tổ chức có liên quan áp dụng những biện pháp khắc phục những nguyên nhân và điều kiện đó để phòng ngừa tội phạm. Ở phương diện chung nhất thì tất cả những vấn đề chứng minh đều phục vụ cho việc giải quyết đúng đắn vụ án, xử lý nghiêm minh người phạm tội…Từ đó cải tạo, giáo dục người phạm tội nâng cao ý thức chấp hành pháp luật của họ cũng như ý thức pháp luật của những người khác… Kết quả này cũng có ý nghĩa góp phần vào việc phòng ngừa tội phạm và như vậy thì tất cả những vấn đề chứng minh đều ít nhiều có sự liên quan gián tiếp đến việc phòng ngừa tội phạm, nhưng chúng ta có thể thấy rằng trong số những vấn đề chứng minh thì nguyên nhân và điều kiện phạm tội là vấn đề chứng minh liên quan trực tiếp đến việc phòng ngừa tội phạm.
- Những vấn đề chứng minh trong một số trường hợp đặc biệt:
Đó là những vấn đề chứng minh phát sinh trong những vụ án mà người thực hiện tội phạm là người chưa thành niên hoặc trong vụ án mà có căn cứ cho rằng người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội là người mắc bệnh tâm thần hoặc mắc bệnh khác làm mất năng lực hành vi.
Trong vụ án mà người thực hiện tội phạm là người chưa thành niên, gồm chứng minh thêm những vấn đề: tuổi, trình độ phát triển thể chất và tinh thần, mức độ nhận thức về hành vi phạm tội của người chưa thành niên; điều kiện sinh sống giáo dục; có hay không có người thành niên xúi dục.
Trong vụ án mà có căn cứ cho rằng người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội là người mắc bệnh tâm thần hoặc mắc bệnh khác làm mất năng lực hành vi, gồm chứng minh những vấn đề: tình trạng tâm thần và bệnh
tâm thần của người có hành vi nguy hiểm cho xã hội; họ có mất khả năng nhận thức hoặc điều khiển hành vi của mình hay không.
1.3.2. Căn cứ vào mối quan hệ với sự buộc tội
Trên cơ sở tiêu chí mối quan hệ đối với sự buộc tội, Giáo sư, Tiến sỹ người Nga M.X. Xtruguvich phân loại những vấn đề phải chứng minh thành hai nhóm: Nhóm những vấn đề phải chứng minh có tính chất buộc tội và nhóm những vấn đề phải chứng minh có tính chất gỡ tội.
Nhóm những vấn đề phải chứng minh có tính chất buộc tội bao gồm: Có sự kiện phạm tội hay không? Những dấu hiệu của cấu thành tội phạm; bị can có thực hiện hành vi phạm tội đó hay không? Hình thức lỗi của bị can? Những tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự, các tình tiết về đặc điểm nhân thân của bị can.
Nhóm những vấn đề phải chứng minh có tính chất gỡ tội bao gồm: Có hay không có những tình tiết gỡ bỏ sự buộc tội đối với bị can, bị cáo? Những tình tiết miễn trách nhiệm hình sự, miễn hình phạt; những tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can, bị cáo.
Nghĩa vụ chứng minh (onus probandi) trong vụ án hình sự cũng là vấn đề đó được đề cập từ lâu trong lịch sử Luật tố tụng hình sự của nhiều nước trên thế giới. Ngay từ thế kỷ thứ III Trước công nguyên, trong luật La Mã cổ đại đã hình thành nguyên tắc: "Trách nhiệm chứng minh thuộc về người khẳng định, chứ không thuộc về người phủ định (ei incumbit probatio qui dicit, non quy negat)". Thực hiện nguyên tắc này trong kiểu tố tụng tố cáo rất thịnh hành thời kỳ này, người tố cáo có nghĩa vụ chứng minh và không có người tố cáo thì không có quan tòa (nemo Judex sine actore). Người tố cáo phải thu thập chứng cứ trong một thời hạn do quan tòa quy định, sau thời hạn đó, người đó tiến hành việc tố cáo trước quan tòa (nominis vel criminis delatio). Trình tự xét xử (in judicium) diễn ra trong sự tranh luận giữa người
tố cáo - bên buộc tội với bên gỡ tội, trong đó trách nhiệm chứng minh và đề xuất chứng cứ hoàn toàn do người tố cáo chịu trách nhiệm.
Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 1988, cũng như Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 của nước ta, đó đề cập nghĩa vụ chứng minh trong vụ án hình sự Điều 10 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 quy định: "Trách nhiệm chứng minh tội phạm thuộc về các cơ quan tiến hành tố tụng. Bị can, bị cáo có quyền nhưng không buộc phải chứng minh là mình vô tội". Quy định này là hệ quả mang tính logíc của nguyên tắc suy đoán vô tội được quy định tại Điều 9 Bộ luật: "Không ai bị coi là có tội và phải chịu hình phạt, khi chưa có bản án kết tội của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật". Các cơ quan tiến hành tố tụng được quy định tại Điều 33 Bộ luật bao gồm: Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án. Như vậy, theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam, nghĩa vụ chứng minh trong vụ án hình sự thuộc về Cơ quan điều tra, Viện Kiểm sát, Tòa án; trong khi đó theo pháp luật tố tụng hình sự Liên bang Nga, nghĩa vụ chứng minh trong vụ án hình sự thuộc về Kiểm sát viên, Dự thẩm viên, Thủ trưởng Cơ quan điều tra, Cơ quan điều tra ban đầu, nhân viên điều tra ban đầu, người bị hại, tư tố viên, nguyên đơn dân sự, người đại diện của người bị hại, nguyên đơn dân sự và tư tố viên.
Theo quy định tại Điều 10 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án có nghĩa vụ chứng minh tội phạm, về chức năng, nhiệm vụ của ba cơ quan này khác nhau, nên việc chứng minh tội phạm của các cơ quan này ở mỗi giai đoạn tố tụng, có những đặc điểm khác nhau. Ở giai đoạn khởi tố vụ án hình sự, giai đoạn điều tra vụ án hình sự và truy tố, Cơ quan điều tra, Viện Kiểm sát có nghĩa vụ chứng minh tội phạm, còn ở giai đoạn xét xử, nghĩa vụ chứng minh tội phạm thuộc về đại diện Viện kiểm sát thực hành quyền công tố và Hội đồng xét xử.
Cũng theo quy định tại Điều 10 Bộ luật này, bị can, bị cáo có quyền chứng minh mình vô tội, nhưng đó không phải là nghĩa vụ của họ. Như vậy
việc bị can, bị cáo không đưa ra được những chứng cứ chứng minh mình vô tội thì không thể coi đó là chứng cứ buộc tội lại họ.
Theo quy định tại các điều 51, 52, 53, 54 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003, những người tham gia tố tụng khác như người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án có quyền chứng minh (có quyền đưa ra chứng cứ và yêu cầu), nhưng không có nghĩa vụ chứng minh.
Khác với những người tham gia tố tụng nêu trên, khoản 3 Điều 58 Bộ luật Tố tụng Hình sự năm 2003 quy định người bào chữa có nghĩa vụ chứng minh sự vô tội của bị can, bị cáo, những tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can, bị cáo, đảm bảo công lý. Người bào chữa có nghĩa vụ:
a) Sử dụng mọi biện pháp do pháp luật quy định để làm sáng tỏ những tình tiết xác định người bị tạm giữ, bị can, bị cáo vô tội, những tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can, bị cáo.
Tuy theo mỗi giai đoạn tố tụng, khi thu thập được tài liệu, đồ vật liên quan đến vụ án, thì người bào chữa có trách nhiệm giao cho Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án".
Việc quy định nghĩa vụ chứng minh thuộc về các cơ quan tiến hành tố tụng xét về bản chất tương tự với quy định các cơ quan tiến hành tố tụng có nhiệm vụ xác định sự thật của vụ án một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ, chính xác, làm sáng tỏ các chứng cứ buộc tội, chứng cứ gỡ tội, những tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can, bị cáo.