.Đóng góp của nghiên cứu

Về lý luận: Nghiên cứu đã làm rõ một số vấn đề lý luận chủ yếu về rủi ro và quản trị rủi ro tại công ty chứng khoán, trên cơ sở tổng quan có chọn lọc một số quan điểm cơ bản của PGS.TS Hoàng Đình Phi và các nhà nghiên cứu của UBCKNN và bộ phận QTRR tại CTCK An Thành.

Về đánh giá thực tiễn: Trên cơ sở nguồn số liệu cập nhật có chọn lọc, luận văn đã trình bày tổng quan thực trạng về quản trị rủi ro tại CTCK An Thành và tìm ra những nguyên nhân chủ yếu của tình hình QTRR yếu kém hiện tại.

Về đề xuất: Luận văn đã đề xuất những định hƣớng, quan điểm cơ bản, các giải pháp chủ yếu cụ thể để tăng cƣờng việc quản trị rủi ro tại ATSC, nhằm giúp ATSC có thể phát triển bền vững.

TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiếng Việt:

 Luật

1.Luật chứng khoán sửa đổi năm 2010

2. Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC về Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán

3. Nghị định 58/2012/NĐ-CP

 Giáo trình, sách chuyên khảo

4. Tập bài giảng “Quản trị rủi ro và an ninh doanh nghiệp” của PGS.TS Hoàng Đình Phi,HSB,2015

5. Tập bài giảng “Quản trị An ninh phi truyền thống” của PGS.TS Hoàng Đình Phi và Thƣợng tƣớng Nguyễn Văn Hƣởng,HSB,2014.

6. Tập bài giảng “ An ninh tài chính doanh nghiệp” của PGS.TS Hoàng Đình Phi,Phạm Đức Hiếu,HSB,2015.

7.Tập bài giảng “ An ninh thƣơng hiệu của doanh nghiệp” của PGS.TS Hoàng Đình Phi, Nguyễn Quốc Thịnh,HSB,2015.

 Tài liệu nội bộ

8. Các biên bản họp HĐQT và Ban Giám đốc CTCP Chứng khoán An Thành trong vấn đề hoạt động và định hƣớng phát triển công ty từ năm 2013-2015.

9. Các quy trình nghiệp vụ của các phòng ban CTCP Chứng khoán An Thành từ năm 2013-2015.

10. Số liệu báo cáo đã kiểm toán của CTCP Chứng khoán An Thành từ năm 2013- 2015.

13. Chính sách Quản trị rủi ro tại CTCP Chứng khoán An Thành 2015.

 Luận án tiến sỹ, luận văn thạc sỹ

14. Lê Công Điền (2010) luận văn thạc sỹ: “ Quản lý rủi ro tại các công ty cổ phần chứng khoán ở Việt Nam- thực trạng và giải pháp hoàn thiện”

15. Trần Thị Xuân Anh (2014) luận án tiến sỹ “ Tăng cƣờng quản trị rủi ro trong hoạt động kinh doanh của các công ty chứng khoán Việt Nam”

Tiếng Anh:

 Các tài liệu trên mạng của các tổ chức quốc tế có uy tín

1. Michel Crouhy, Robert Mark, Risk Management, October 2000,Mc Rraw-Hill 2. Các bài báo khoa học có chủ đề liên quan trên tạp chí Harvard Business Review

PHỤ LỤC

Phiếu phỏng vấn chuyên gia: về vấn đề quản trị rủi ro tại Công ty cổ phần chứng khoán An Thành.

Đối tƣợng phỏng vấn là các lãnh đạo của công ty cổ phần chứng khoán An Thành từ Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát cho đến lãnh đạo các phòng ban trong công ty. Số lƣợng phỏng vấn: 20 ngƣời

PHIẾU PHỎNG VẤN

(về vấn đề quản trị rủi ro tại CTCP Chứng khoán An Thành)

HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Phạm Ngọc Toản CHỨC DANH: Ủy Viên HĐQT

PHỎNG VẤN VIÊN: Lê Đình Trọng Các câu hỏi phỏng vấn:

1.Theo anh/chị loại rủi ro nào có tần xuất xảy ra thƣờng xuyên nhất tại công ty? - Rủi ro về quản lý giao dịch

2. Theo anh/chị loại rủi ro nào có tần xuất xảy ra ít nhất tại công ty? - Rủi ro về đầu tƣ

3. Theo anh/chị loại rủi ro nào gây thiệt hại lớn nhất cho công ty? - Rủi ro cho vay ký quỹ

4. Theo anh/chị loại rủi ro nào gây thiệt hại ít nhất cho công ty? - Rủi ro về thanh khoản

5. Theo anh/chị loại rủi ro nào công ty cần khắc phục hoàn toàn không để xảy ra nữa? - Rủi ro hệ thống công nghệ thông tin

6. Theo anh/chị loại rủi ro nào công ty khó khắc phục nhất? - Rủi ro cho vay ký quỹ

7. Theo anh/chị bộ máy nhân sự để quản trị rủi ro hiện tại của công ty đã tốt chƣa? Tốt Trung bình X Yếu

8. Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro ở công ty đang ở mức độ nào? Tốt Trung bình X Yếu

9. Theo anh/chị các quy trình để quản trị rủi ro đã bạn hành hiện đã đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình Yếu X

10. Theo anh/chị giá trị thiệt hại hữu hình và vô hình trong năm vừa qua do rủi ro gây ra là khoảng bao nhiêu?

- khoảng 4 tỷ đồng ..., ngày....tháng....năm...

Ngƣời đƣợc phỏng vấn

PHIẾU PHỎNG VẤN

(về vấn đề quản trị rủi ro tại CTCP Chứng khoán An Thành)

HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Phạm Ngọc Phú CHỨC DANH: Ủy Viên HĐQT

PHỎNG VẤN VIÊN: Lê Đình Trọng Các câu hỏi phỏng vấn:

1.Theo anh/chị loại rủi ro nào có tần xuất xảy ra thƣờng xuyên nhất tại công ty? - Rủi ro về quản lý giao dịch

2. Theo anh/chị loại rủi ro nào có tần xuất xảy ra ít nhất tại công ty? - Rủi ro về đầu tƣ

3. Theo anh/chị loại rủi ro nào gây thiệt hại lớn nhất cho công ty? - Rủi ro cho vay ký quỹ

4. Theo anh/chị loại rủi ro nào gây thiệt hại ít nhất cho công ty? - Rủi ro về đầu tƣ

5. Theo anh/chị loại rủi ro nào công ty cần khắc phục hoàn toàn không để xảy ra nữa? - Rủi ro hệ thống công nghệ thông tin

6. Theo anh/chị loại rủi ro nào công ty khó khắc phục nhất? - Rủi ro cho vay ký quỹ

7. Theo anh/chị bộ máy nhân sự để quản trị rủi ro hiện tại của công ty đã tốt chƣa? Tốt Trung bình X Yếu

8. Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro ở công ty đang ở mức độ nào? Tốt Trung bình X Yếu

9. Theo anh/chị các quy trình để quản trị rủi ro đã bạn hành hiện đã đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình X Yếu

10. Theo anh/chị giá trị thiệt hại hữu hình và vô hình trong năm vừa qua do rủi ro gây ra là khoảng bao nhiêu?

- khoảng 4 tỷ đồng ..., ngày....tháng....năm...

Ngƣời đƣợc phỏng vấn

PHIẾU PHỎNG VẤN

(về vấn đề quản trị rủi ro tại CTCP Chứng khoán An Thành)

HỌ TÊN NGƢỜI ĐƢỢC PHỎNG VẤN: Nguyễn Bình Đông CHỨC DANH: Chủ tịch HĐQT