1. Khỏi niệm:
Theo Darrin Grimsey và Mervin K. Lewis thỡ đưa ra định nghĩa là “một mối quan hệ chia sẻ rủi ro dựa trờn nguyện vọng của khu vực cụng với một hoặc nhiều đối tỏc thuộc khu vực tư nhõn hay thiện nguyện cựng chia sẻ việc cung ứng một đầu ra (outcome) và/hoặc dịch vụ cụng cộng được thỏa thuận cụng khai.”
Theo Từ điển Bỏch khoa mở Wikipedia lại mụ tả đú là: “một dịch vụ của chớnh quyền hay thương vụ tư nhõn được cấp vốn và vận hành thụng qua quan hệ đối tỏc giữa chớnh quyền với một hoặc nhiều cụng ty thuộc khu vực tư nhõn, thể hiện bằng
một hợp đồng giữa hai bờn, trong đú bờn tư nhõn cung ứng dịch vụ cụng/dự ỏn và đảm nhiệm rủi ro về tài chớnh, kỹ thuật và vận hành.”
Ở nước ta, trong Quy chế thớ điểm đầu tư theo hỡnh thức đối tỏc cụng tư vừa được Thủ tướng Chớnh phủ ban hành theo quyết định 71/2010, quan hệ đối tỏc cụng - tư được định nghĩa là “việc Nhà nước và Nhà đầu tư cựng phối hợp thực hiện Dự ỏn phỏt triển kết cấu hạ tầng, cung cấp dịch vụ cụng trờn cơ sở Hợp đồng dự ỏn”.
Quy chế nờu rừ “tổng hợp cỏc hỡnh thức tham gia của Nhà nước bao gồm: Vốn Nhà nước, cỏc ưu đói đầu tư, cỏc chớnh sỏch tài chớnh cú liờn quan, được tớnh trong tổng vốn đầu tư của Dự ỏn, nhằm tăng tớnh khả thi của Dự ỏn. Căn cứ tớnh chất của từng Dự ỏn, Phần tham gia của Nhà nước cú thể gồm một hoặc nhiều hỡnh thức nờu trờn. Phần tham gia của Nhà nước khụng phải là phần gúp vốn chủ sở hữu trong Doanh nghiệp dự ỏn, khụng gắn với quyền được chia lợi nhuận từ nguồn thu của Dự ỏn”.
Tham khảo cỏc định nghĩa núi trờn, quan hệ đối tỏc cụng - tư cú thể định nghĩa là:
Quan hệ đối tỏc cụng-tư là việc Nhà nước cựng với một hoặc nhiều đối tỏc thuộc khu vực tư nhõn hay thiện nguyện cựng phối hợp và chia sẻ rủi ro để thực hiện dự ỏn phỏt triển kết cấu hạ tầng, cung ứng dịch vụ cụng cộng trờn cơ sở Hợp đồng quan hệ đối tỏc.
Định nghĩa này nờu rừ tớnh chất của mối quan hệ khụng phải là quan hệ mua bỏn mà là quan hệ đối tỏc, theo đú cả hai bờn thỏa thuận cựng phối hợp thỳc đẩy thực hiện một dự ỏn kết cấu hạ tầng. Về tài chớnh, quan hệ đối tỏc cụng - tư khụng chỉ nhằm thu hỳt vốn đầu tư tư nhõn để bổ sung cho vốn đầu tư cụng, mà cũn nhằm giảm chi ngõn sỏch thụng qua sử dụng đối tỏc tư nhõn vào quản lý vận hành tiện ớch và cung ứng dịch vụ cụng cộng.
2. Cỏc hỡnh thức:
Cú năm hỡnh thức phổ biến trờn thế giới hiện nay:
Thứ nhất, nhượng quyền khai thỏc (Franchise) là hỡnh thức mà theo đú cơ sở hạ tầng được nhà nước xõy dựng và sở hữu nhưng giao (thường là thụng qua đấu giỏ) cho tư nhõn vận hành và khai thỏc.
Thứ hai, mụ hỡnh thiết kế - xõy dựng - tài trợ - vận hành DBFO (Design- Build - Finance - Operate), khu vực tư nhõn sẽ đứng ra xõy dựng, tài trợ và vận hành cụng trỡnh nhưng nú vẫn thuộc sở hữu nhà nước.
Thứ ba, xõy dựng - vận hành - chuyển giao BOT(Build - Operate - Transfer) là mụ hỡnh mà ở đú cụng ty thực hiện dự ỏn sẽ đứng ra xõy dựng và vận hành cụng trỡnh trong một thời gian nhất định sau đú chuyển giao toàn bộ cho nhà nước. Mụ hỡnh này khỏ phổ biến ở Việt Nam.
Thứ tư, khỏc biệt một chỳt với mụ hỡnh BOT, trong mụ hỡnh BTO(xõy dựng - chuyển giao - vận hành), quyền sở hữu cơ sở hạ tầng được chuyển giao ngay cho nhà nước sau khi xõy dựng xong, nhưng cụng ty thực hiện dự ỏn vẫn giữ quyền khai thỏc cụng trỡnh.
Thứ năm, là phương thức xõy dựng - sở hữu - vận hành BOO (Build - Own - Operate). Ở mụ hỡnh này, cụng ty thực hiện dự ỏn sẽ đứng ra xõy dựng cụng trỡnh, sở hữu và vận hành nú. Mụ hỡnh BOO rất phổ biến đối với cỏc nhà mỏy điện cả ở Việt Nam và trờn thế giới.
3. Quan hệ đối tỏc cụng - tư trong một số hoạt động cung cấp dịch vụ cụngtrờn thế giới trờn thế giới
3.1. Đối với cỏc nước phỏt triển:
Khụng một chớnh phủ nào cú thể kham nổi toàn bộ việc đầu tư cho hệ thống cơ sở hạ tầng, nhưng cũng khụng nhà đầu tư tư nhõn nào cú thể làm được việc này vỡ đõy là lĩnh vực cú hiệu quả kinh tế thấp và nhiều rủi ro. Theo Giỏo sư Fukunari Kimura của trường Đại học Tổng hợp Keio (Nhật Bản) núi đấy là lý do khiến cho mụ hỡnh quan hệ đối tỏc cụng - tư ra đời, trong bối cảnh chõu Á phỏt triển nhanh và nhu cầu về dịch vụ cụng cộng cũng như cơ sở hạ tầng rất lớn. Nhật Bản là một trong những quốc gia đó phỏt triển mạnh nhất mụ hỡnh này ở chõu Á. Theo kinh nghiệm của nước này, cú ớt nhất hai lĩnh vực mà mụ hỡnh quan hệ đối tỏc cụng - tư cú thể phỏt huy hiệu quả, đú là cỏc dự ỏn khụng thể hoặc khú ỏp dụng phương phỏp cổ phần húa và cỏc dự ỏn mà nhà nước khụng thể tham gia trực tiếp. Cụ thể như cỏc dự ỏn về sản xuất và phõn phối điện, đường cao tốc, giao thụng đụ thị, dịch vụ cảng, cấp nước và cỏc dịch vụ cụng cộng. Hiệu quả mà mụ hỡnh này đem lại là giảm chi phớ, giảm rủi ro và tạo ra được một mụi trường cạnh tranh cao. Mụ hỡnh quan hệ đối tỏc cụng - tư đó được ỏp dụng trong việc xõy dựng cỏc kờnh đào ở Phỏp vào thế kỷ 18, cỏc cõy cầu ở London vào thế kỷ 19 hay cõy cầu Brooklyn nổi tiếng ở New York cũng vào thế kỷ 19. Tuy nhiờn, mụ hỡnh này chỉ thực sự bắt đầu phổ biến trờn thế giới từ đầu thập niờn 1980 và nú đó đúng một vai trũ nhất định trong việc phỏt triển cơ sở hạ tầng ở cỏc nước phỏt triển.
Anh là nước đi tiờn phong trong mụ hỡnh này với cỏc chương trỡnh tư nhõn húa nổi tiếng của bà Thủ tướng Margaret Thatcher. Tuy nhiờn, theo thống kờ của
Yescombe, trong gần 20 năm (1987-2005), chỉ cú 725 dự ỏn đầu tư mới với mức đầu tư trờn 100 triệu bảng được thực hiện theo mụ hỡnh quan hệ đối tỏc cụng - tư . Tổng giỏ trị của cỏc dự ỏn này chỉ là 47,5 tỉ bảng Anh (khoảng 70 tỉ đụ la). Đõy là một mức hết sức khiờm tốn của một quốc gia cú GDP lờn đến hàng ngàn tỉ đụ la. Ở cỏc nước khỏc như Hoa Kỳ, Úc, Phỏp, Hàn Quốc... mụ hỡnh quan hệ đối tỏc cụng - tư cũng được sử dụng trong nhiều dự ỏn xõy dựng cơ sở hạ tầng và cung cấp dịch vụ cụng cộng. Tuy nhiờn, khụng ở nước nào mụ hỡnh này cú vai trũ nổi bật so với cỏc hỡnh thức xõy dựng cơ sở hạ tầng khỏc. Trong giai đoạn ba năm từ 2003-2005, tổng giỏ trị cỏc dự ỏn đầu tư theo phương thức quan hệ đối tỏc cụng - tư của cỏc nước G7 chưa đến 100 tỉ đụ la.
3.2. Đối với cỏc nước đang phỏt triển :
Ở cỏc nước đang phỏt triển, mụ hỡnh quan hệ đối tỏc cụng - tư bắt đầu phổ biến từ đầu thập niờn 1990, nhất là ở khu vực Mỹ Latinh. Theo số liệu thống kờ của Ngõn hàng Thế giới, trong 20 năm (1990-2009), đó cú 4.569 dự ỏn được thực hiện theo phương thức quan hệ đối tỏc cụng - tư ở cỏc nước đang phỏt triển với tổng vốn cam kết đầu tư 1.515 tỉ đụ la Mỹ. Con số này bao gồm cả việc tư nhõn húa cỏc doanh nghiệp nhà nước.
Tổng mức đầu tư nờu trờn chỉ tương đương với 1% GDP của cỏc nước đang phỏt triển trong hai thập kỷ qua. Với mức đầu tư cho cơ sở hạ tầng vào khoảng 5-6% GDP thỡ đầu tư theo phương thức quan hệ đối tỏc cụng - tư chỉ chiếm khoảng 20%. Đõy là một con số khỏ khiờm tốn.
Xột về vựng lónh thổ, mụ hỡnh quan hệ đối tỏc cụng - tư phổ biến nhất ở cỏc nước Mỹ Latinh trong 20 năm qua. Ở thời kỳ đỉnh điểm, khu vực này chiếm đến 80% lượng vốn cam kết. Hiện nay, cỏc nước này vẫn đang dẫn đầu thế giới. Đối với khu vực Đụng Á và Thỏi Bỡnh Dương, mụ hỡnh này khụng cú nhiều tiến triển.
Xột về cơ cấu đầu tư theo lĩnh vực, năng lượng và viễn thụng là hai ngành cú tỷ trọng cao nhất. Tỷ phần của ngành giao thụng vận tải cú xu hướng tăng trong thời gian gần đõy, nhưng vẫn thấp hơn khỏ nhiều so với hai ngành trờn. Loại trừ phần tư nhõn húa, cỏc dự ỏn đầu tư theo phương thức xõy dựng sở hữu vận hành (BOO) chiếm hơn một nửa, phần cũn lại là cỏc dự ỏn xõy dựng - kinh doanh - chuyển giao (BOT) .Ở cỏc nước đang phỏt triển, mụ hỡnh nhượng quyền hay thuờ vận hành chưa phổ biến, chủ yếu do hạn chế của cỏc cơ sở phỏp lý và khẳ năng chế tài của cỏc cơ quan nhà nước.