- Bước 12: Sở Giao dịch NHNN và VSD thực hiện đối chiếu kết quả thanh toán tiền giao dịch
a. Thủ tục 1: Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại VSD
Theo quy định của Thông tư số 123/2015/TT-BTC, NĐTNN thực hiện đầu tư giao dịch TPCP trên thị trường Việt Nam phải đăng ký mã số giao dịch chứng khoán với VSD thông qua thành viên lưu ký.
- Trình tự đăng ký gồm:
(i) NĐTNN nộp đầy đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định cho thành viên lưu ký.
(ii) Thành viên lưu ký thẩm định hồ sơ của NĐTNN và khai báo các thông tin theo Phụ lục 1, Phụ lục 2 Thông tư số 123/2015/TT-BTC trên hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến của VSD.
(iii) Trong thời hạn 1 ngày làm việc kể từ khi tiếp nhận thông tin khai báo của thành viên lưu ký, VSD cấp và xác nhận điện tử mã số giao dịch chứng khoán cho NĐTNN thông qua thành viên lưu ký.
(iv) Trong thời hạn 5 ngày làm việc kể từ khi nhận mã số GDCK, thành viên lưu ký nộp đầy đủ hồ sơ của NĐTNN cho VSD để rà soát lưu trữ.
(v) Trong thời hạn 5 ngày làm việc kể từ khi nhận đầy đủ hồ sơ, VSD cấp giấy chứng nhận đăng ký mã số GDCK cho NĐTNN thông qua thành viên lưu ký.
- Hồ sơ đăng ký mã số GDCK gồm:
(i) Giấy đăng ký mã số GDCK (Mẫu tại Phụ lục 1, Phụ lục 2 Thông tư số 123/2015/TT-BTC), kèm theo bản sao văn bản ủy quyền cho thành viên lưu ký thực hiện việc đăng ký mã số GDCK.
(ii) Tài liệu nhận diện nhà đầu tư theo hướng dẫn tại Phụ lục 12 Thông tư số 123/2015/ TT-BTC (đối với tổ chức) hoặc bản sao hợp lệ hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác (đối với cá nhân).
(iii) Trường hợp NĐTNN có đại diện giao dịch thì bổ sung văn bản ủy quyền đại diện (Mẫu tại Phụ lục 10 Thông tư số 123/2015/TT-BTC); phiếu Thông tin về đại diện (Mẫu tại Phụ lục 11 Thông tư số 123/2015/TT-BTC); bản sao hợp lệ chứng minh thư nhân dân (thẻ căn cước công dân) hoặc hộ chiếu còn hiệu lực hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác của đại diện giao dịch; bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán của đại diện giao dịch.
- Sau khi đăng ký mã số GDCK, NĐTNN được mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký theo nguyên tắc cứ mỗi một mã số GDCK được cấp thì chỉ được mở duy nhất một tài khoản lưu ký chứng khoán. NĐTNN có quyền chuyển toàn bộ danh mục chứng khoán từ 01 tài khoản lưu ký (tất toán tài khoản lưu ký sang 01 tài khoản lưu ký khác.