III. Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán
3. Cơ cấu tổ chức các phòng ban
3.1. Sơ đồ tổ chức
HBBS bao gồm tất cả phòng ban là: phòng Môi giới chứng khoán, phòng Phân tích, phòng Tự doanh, và phòng Kế toán lưu ký. Ngoài ra công ty còn một số phòng đang trong quá trình chuẩn bị đưa vào hoạt động như phòng Tư vấn tài chính và tư vấn đầu tư chứng khoán, và Bảo lãnh phát hành.
Sơ đồ 2: Sơ đồ tổ chức quản lý của HBBS NHTMCP NHÀ HN BAN GIÁM ĐỐC CÔNG TY CK HABUBANK
ĐẠI DIỆN TẠI TTGDHCMĐẠI DIỆN TẠI TTGDCKHN ĐẠI DIỆN TẠI TTGDCKHN
PHÒNG MÔI GIỚIPHÒNG TỰ DOANH PHÒNG TỰ DOANH PHÒNG TƯ VẤN ĐT PHÒNG PHÂN TÍCH
3.2. Cơ cấu các phòng ban
• Ngân hàng TMCP Nhà Hà Nội: là cơ quan quyền lực cao nhất của Công ty.
Là pháp nhân đầu tiên góp vốn sang lập ra HBBS.
• HBBS: là tổ chức đứng ra điều hành các hoạt động chứng khoán của công ty
và trực thuộc NHTMCP Nhà Hà Nội.
• Ban giám đốc: Ban Giám đốc do Ngân Hàng TMCP Nhà Hà Nội bổ nhiệm,
có nhiệm vụ tổ chức điều hành và quản lý mọi hoạt động kinh doanh của Công ty theo chiến lược và kế hoạch kinh doanh hàng năm đã được Ngân Hàng thông qua. Giám đốc là người đại diện trước pháp luật của Công ty, thành viên ban giám đốc có nhiệm kỳ 3 năm.
• Phòng Môi giới chứng khoán với hai chức năng cơ bản là:
Cung cấp thông tin và tư vấn cho khách hàng: công ty thông qua các nhân viên bán hàng cung cấp cho khách hàng các báo cáo nghiên cứu những khuyến nghị đầu tư. Nguồn quan trọng nhất của các báo cáo nghiên cứu này là từ bộ phận nghiên cứu trong công ty.
Cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tài chính giúp khách hang thực hiện giao dịch theo yêu cầu và vì lợi ích của họ. Qúa trình này bao gồm hàng loạt các công việc sau: hướng dẫn khách hang mở tài khoản tại công ty, tiến hành giao dịch, xác nhận giao dịch, thanh toán và chuyển kết quả giao dịch cho khách hàng.
• Phòng phân tích
Với chức năng cơ bản là đưa ra các sản phẩm phân tích tốt từ đó có thể giúp công ty kinh doanh và tư vấn cho khách hàng có hiệu quả.
Phòng phân tích của công ty bao gồm hai chức năng cơ bản là:
• Phân tích cho hoạt động tự doanh của công ty.
PHÒNG KẾ TOÁN LƯU KÝ LƯU KÝ
• Phân tích để phục vụ các khách hàng chiến lược của công ty cũng như các khách hàng tiềm năng.
Vì vậy phòng phân tích có vai trò đặc biệt quan trọng trong một công ty chứng khoán, nó không những tự đưa ra các sản phẩm cho chính mình mà còn là mắt xích quan trọng để kết nối khách hàng với công ty và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty hoạt động có hiệu quả hay không có phụ thuộc rất lớn vào các sản phẩm từ phòng phân tích này.
• Phòng Tự doanh
HBBS đầu tư kinh doanh cho chính Công ty bằng vốn của mình, vốn vay tín dụng và vì mục tiêu thu nhập. Hoạt động tự doanh là điều kiện song song bắt buộc phải có để công ty có thể triển khai thực hiện hoạt động bảo lãnh phát hành, một hoạt động quan trọng liên quan trực tiếp đến việc huy động vốn của các doanh nghiệp trên thị trường chứng khoán mà hiện nay công ty đang triển khai rất mạnh mẽ. Hoạt động tự doanh được hỗ trợ rất nhiều từ hoạt động tư vấn, bảo lãnh phát hành cũng như dịch vụ tư vấn tài chính của công ty, những thông tin có được từ các hoạt động này là những yếu tố quan trọng giúp HBBS xây dựng được một danh mục đầu tư hợp lý, an toàn. Dựa vào những am hiểu sâu sắc về thị trường và sự lớn mạnh của hoạt động tư vấn, HBBS đang xây dựng cho mình một danh mục đầu tư tự doanh hợp lý và hiệu quả bao gồm các chứng khoán niêm yết, chưa niêm yết và trái phiếu, trên nguyên tắc đa dạng hóa danh mục đầu tư để phân tán rủi ro, đảm bảo cân bằng và tập trung vào các chứng khoán có tiềm năng tăng trưởng nhanh và ổn định.
• Phòng tư vấn đầu tư: là việc người tư vấn sử dụng kiến thức, đó chính là vốn họ
bỏ ra để kinh doanh nhưng những báo cáo phân tích của họ lại có tác động tâm lý rât lớn đến người được tư vấn và có thể làm cho người được tư vấn hưởng lợi
hay bị thiệt hại. Nhà tư vấn phải luôn là những người thận trọng khi đưa ra những lời bình luận về giá trị của các loại chứng khoán, nếu người đầu tư có lợi kiếm được tiền từ những lời tư vấn thì những người tư vấn sẽ được sự cảm ơn và có thể thêm một phần hoa hồng nhưng nếu nhà đầu tư bị thiệt hại từ những lời tư vấn đó thì chắc chắn nhà tư vấn sẽ bị phàn nàn, bị thiệt hại đến thanh danh và đặc biệt có thể bị bồi thường.
• Đại diện sàn tại thành phố Hồ Chí Minh và Hà Nội: là bộ phận đại diện cho
CTCK Habubank để nhận lệnh giao dịch từ Trụ sở chính đến đưa lên Trung tâm giao dịch và đại diện cung cấp thông tin của hai TTGD về Trụ sở chính từ đó có thể thông báo kịp thời cho nhà đầu tư.