Tuy rằng, trong năm 2021 vừa qua việc thanh tra, giám sát đã được Ủy ban chứng khoán chủ động triển khai và xử phạt các hành vi vi phạm trên thị trường vốn. Đồng thời, Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã triển khai 01 đoàn thanh tra định kỳ, 06 đoàn kiểm tra định kỳ và 31 đoàn kiểm tra đột xuất. Nhưng với sự phát triển của thị trường vốn và các hành vi vi phạm liên tục tái diễn với quy mô và mức độ ảnh hưởng ngày càng lớn, nên trong thời gian tới Ủy ban chứng khoán Nhà nước cần tăng cường công tác triển khai các đoàn thanh tra đột xuất các giao dịch bất thường, để từ đó xử lý nghiêm các dấu hiệu vi phạm pháp luật.
Đối với công tác thanh tra, xử phạt được xác định là một trong những nhiệm vụ trọng tâm trong thời gian sắp tới đặc biệt là trong giai đoạn thị trường vốn Việt Nam đang trên đà phát triển, cũng như hội nhập với quốc tế. Theo đó, cần tập trung triển khai công tác thanh tra, xử phạt các hành vi vi phạm trên thị trường vốn gắn liền với hệ thống công nghệ cao, nhằm góp phần giúp thị trường phát triển ổn định, bền vững và công khai, minh bạch, cụ thể:
Thứ nhất, xây dựng phần mềm cảnh báo rủi ro được gắn với các tiêu chí định lượng mức độ ảnh hưởng, tác động trực tiếp đến thị trường vốn, để từ đó thực hiện công tác thanh tra kịp thời. Đồng thời, tích hợp với phần mềm giám sát thị trường vốn, để từ đó có cơ sở xác định rõ thẩm quyền quản lý và bổ dọc quyền hạn, trách nhiệm tương ứng. Ví dụ, thông qua hệ thống định lượng mức độ ảnh hưởng lên thị trường vốn sẽ giúp cơ quan quản lý định danh rõ các hành vi vi phạm pháp luật với các mức độ khác nhau và từ đó đưa ra các biện pháp khắc phục sự cố và chế tài xử phạt tương xứng.
Thứ hai, đối với công tác thanh tra, giám sát các hoạt động cung cấp dịch vụ trên thị trường vốn nói chung và dịch vụ phát hành trái phiếu doanh nghiệp nói riêng, để giảm thiểu các công đoạn kiểm tra, xác thực trong công tác thanh tra của Ủy ban chứng khoán Nhà nước thì cần chú trọng tập trung phát triển phần mềm có tính năng nhận diện dấu hiệu vi phạm. Cụ thể là khi kết nối với cơ sở hạ tầng quản lý các hoạt động trên thị trường vốn sẽ giúp cơ quan quản lý phát hiện ngay lập tức các doanh nghiệp có dự định phát hành chứng khoán với khối lượng lớn, lãi suất cao thông qua phần mềm công bố thông tin. Đồng thời, phát hiện ra các công ty có tình trạng “sức khỏe” yếu nhưng lại muốn huy động nguồn vốn dài hạn từ việc phát hành trái phiếu ra công chúng thông qua phần mềm lưu trữ dữ liệu báo cáo tài chính theo quý, năm của chính công ty đó.
Qua đó, vấn đề cấp thiết hiện nay chính là hoàn thiện công tác thanh tra, xử phạt nhưng được gắn liền với cơ sở hạ tầng công nghệ cao. Điều này, sẽ góp công sức lớn trong việc thanh lọc và giúp thị trường vốn được xây dựng, phát triển theo đúng định hướng của Đảng và Nhà nước đã đề ra, bao gồm: công bằng, minh bạch thông tin và duy trì hoạt động ổn định. Đồng thời, việc tập trung xây dựng và áp dụng phần mềm hỗ trợ công tác thanh tra, xử phạt sẽ góp phần giúp Chính phủ tiết kiệm được ngân sách quốc gia trong vấn đề chi phí nhân sự, do các công đoạn thủ công như tìm hiểu, thu thập thông tin, kiểm tra, giám sát các hoạt động bất thường trên thị trường vốn đã được hệ thống hỗ trợ thực hiện. Bên cạnh đó, giải pháp này sẽ giúp Chính phủ giải quyết vấn đề năng lực chuyên môn của cán bộ còn bị hạn chế, thiếu sót; trong khi vẫn có thể hoàn thành công tác thanh tra, xử phạt với đúng chủ thể, đúng hành vi vi phạm.