Vi羽c xây d詠ng t壱p danh m映e"8亥w"v逢"mj»pi"rj違k"8挨p"vjw亥n vi羽c ch丑n l詠a c鰻 phi院u
ho員c trái phi院w"x "zƒe"8鵜nh t雨 tr丑ng phân b鰻 c栄a chúng trong t壱p danh m映c. Pj "8亥u
v逢"e亥n ph違i hi吋u s詠 khác bi羽t c栄a các tài s違n n逸m gi英 trong t壱p danh m映c và m泳e"8瓜
r栄k"tq"e pi"pj逢"xck"vt”"e栄a s詠8c"f衣ng hoá các tài s違n trong danh m映e"pj逢"vj院 nào.
Quy trình xây d詠ng, qu違n lý danh m映e"8亥w"v逢"n "o瓜v"sw{"vt·pj"8逢嬰c th詠c hi羽n liên
t映c. Sau khi th詠c hi羽p"8亥w"v逢"v k"u違n theo k院 ho衣ej"dcp"8亥w."pj "8亥w"v逢"u胤 ph違i liên t映e"8ƒpj"ikƒ"jk羽u qu違 c栄a danh m映e"8亥w"v逢"x "e壱p nh壱t danh m映e"8亥w"v逢"vjgq"u詠 thay
8鰻i c栄a th鵜vt逢運ng, kinh t院x "o»"x "o映c tiêu l嬰i nhu壱n c栄a mình. Brown (2018) và
các c瓜ng s詠 trong tài li羽u ÐInvestment Analysis and Portfolio ManagementÑ" Î
Ej逢挨pi"4."8«"8逢c"tc"sw{"vt·pj"z¤{"f詠ng m瓜t t壱p danh m映e"8亥w"v逢"u胤 ph違i th詠c hi羽n
eƒe"d逢噂c:
D⇔ずc 1: D逢噂e"8亥u tiên trong quy trình qu違n lý danh m映e"8亥w"v逢."pj "8亥w"v逢"e亥n xây
d詠ng tuyên bぐej pj"uƒej"8Ｚw"v⇔: bao g欝m m映c tiêu su医t sinh l嬰i k v丑ng và nh英ng
ràng bu瓜e"8k"mflo0"A欝ng th運i, trong tuyên b嘘ej pj"uƒej"8亥w"v逢"e pi"e亥n nêu rõ lo衣i
r栄i ro, và m泳e"8瓜 r栄k"tq"v逢挨pi"泳pi"o "pj "8亥w"v逢"e„"vj吋 ch医p nh壱n. T医t c違 nh英ng quy院v"8鵜pj"8亥w"v逢"e栄a nhà qu違n lý danh m映c c亥n ph違k"8逢嬰c nh医t quán v噂i tuyên b嘘 ej pj"uƒej"8亥w"v逢"8吋8違m b違o nh英ng quy院v"8鵜nh này phù h嬰p v噂k"pj "8亥w"v逢0"D荏i vì
nhu c亥u, m映e"vk‒w"e pi"pj逢"pj英ng ràng bu瓜c c栄c"pj "8亥w"v逢"u胤 vjc{"8鰻i theo th運i
gian, chính vì v壱{."ej pj"uƒej"8亥w"v逢"e pi"rj違k"8逢嬰e"8ƒpj"ikƒ."e壱p nh壱v"vjgq"8鵜nh k .
D⇔ずc 2: D逢噂c ti院p theo trong quy trình qu違n lý danh m映e"8亥w"v逢"nk‒p"swcp"8院n vi羽c
8ƒpj"ikƒ"v逢挨pi"nck"x "z¤{"f詠ng chi院p"n逢嬰c nh茨o"8ƒr"泳ng nh英pi"j逢噂ng d磯n trong
tuyên b嘘ej pj"uƒej"8亥w"v逢0"O映c tiêu c栄c"pj "8亥w"v逢."8逢嬰c th吋 hi羽n trong chính sách
8亥w"v逢."x "f詠 báo, k v丑ng th鵜vt逢運ng s胤8逢嬰c k院t h嬰p nh茨o"zƒe"8鵜nh chiｘp"n⇔ぢe"8Ｚu
v⇔. N隠n kinh t院 luôn chuy吋n bi院p."x "vƒe"8瓜ng t瑛 các ngành công nghi羽p, chính sách,
thay 8鰻i nhân kh育u h丑, hành vi xã h瓜k0"Fq"8„."fcpj"o映e"8亥w"v逢"rj違k"8逢嬰c giám sát
vj逢運ng xuyên và c壱p nh壱v"vj»pi"swc"vjc{"8鰻i k v丑ng th鵜vt逢運ng tài chính.
D⇔ずc 3: là c医u trúc danh mつe"8Ｚw"v⇔. T瑛ej pj"uƒej"8亥w"v逢"x "f詠 báo th鵜 vt逢運ng tài
chính, nhà qu違n lý th詠c hi羽n chi院p"n逢嬰e"8亥w"v逢"x "zƒe"8鵜nh phân b鰻 tài s違n trong danh
m映e"8亥w"v逢0"E医u trúc danh m映e"8亥w"v逢"u胤 t嘘i thi吋u hoá r栄k"tq"pj "8亥w"v逢"vtqpi"mjk"x磯n
8ƒr"泳pi"8逢嬰c nh英ng m映e"vk‒w"vtqpi"ej pj"uƒej"8亥w"v逢0
D⇔ずc 4: là 8ƒpj"ikƒ."eｆp nhｆt danh mつc 8亥w"v逢0"Pj "sw違n lý c亥n ph違i liên t映c giám
uƒv"8ƒpj"ikƒ"jk羽u qu違 danh m映e"8亥w"v逢"x "uq"x噂i s詠 k v丑ng, m映e"8 ej"e栄c"pj "8亥u
v逢."x "u詠 vjc{"8鰻i c栄a th鵜 vt逢運ng tài chính. Khi c亥n thi院t, s胤 ph違i c壱p nh壱t tuyên b嘘 ej pj"uƒej0"Swc"8„."zƒe"8鵜nh l衣i chi院p"n逢嬰e"8亥w"v逢0
Sau khi hoàn thành b嘘p"d逢噂c trên, quy trình s胤8逢嬰c l員p l衣i ti院p t映c nh茨o"8違m b違o
Trong khuôn kh鰻 gi噂i h衣n nghiên c泳u, các ho衣v"8瓜ng th詠c hi羽n giao d鵜ch t壱p danh m映c s胤8逢嬰e"n逢嬰t qua. Sau khi ho衣ej"8鵜nh danh m映e"8亥w"v逢."u胤n "d逢噂e"8ƒpj"ikƒ"jk羽u
qu違 c栄a danh m映e"8亥w"v逢"8吋 ki吋o"8鵜nh gi違 thuy院t nghiên c泳w"8隠 tài.