Bầu chọn thành viên hội đồng

- Bầu chọn thành viên hội đồng

quản trị:

quản trị: Thơng thường nhiệm kỳ Thơng thường nhiệm kỳ

của chủ tịch và các ủy viên là

giám đốc điều hành cĩ thời hạn

3-4 năm, cịn các đại diện cơng

ty cơng chúng cĩ thời hạn ít hơn.

b.Ban giám đốc điều hành

Đứng đầu là tổng giám đốc và

các phĩ tổng giám

các phĩ tổng giám đốcđốc điều điều

hành phụ trách các lĩnh vực

khác nhau.

Chịu trách nhiệm về hoạt Chịu trách nhiệm về hoạt

động của SGDCK, giám sát các

hành vi giao dịch của các thành

viên, dự thảo các quy định và

quy chế của SGDCK.

c. Các tiểu ban hỗ trơ

c. Các tiểu ban hỗ trơïï

Cĩ chức năng tư vấn, hỗ trợ Cĩ chức năng tư vấn, hỗ trợ

cho hội đồng quản trị và ban giám

đốc điều hành trên cơ sở đưa ra

các ý kiến đề xuất thuộc lĩnh vực

ban của mình nghiên cứu.

d. Các phịng, ban của SGDCKd. Các phịng, ban của SGDCK d. Các phịng, ban của SGDCK

 Tuỳ theo cơng việc hoạt động của SGDCK Tuỳ theo cơng việc hoạt động của SGDCK mà chia thành nhĩm hay các bộ phận

mà chia thành nhĩm hay các bộ phận

khác nhau sao cho đạt được hiệu quả tối ưu

 Th.thường được xây dựng trên cơ sở 3 khối Th.thường được xây dựng trên cơ sở 3 khối cơng việc sau:

cơng việc sau:

 Các phịng chuyên mơn:Các phịng chuyên mơn:

+ Phịng giao dịch+ Phịng giao dịch

+ Phịng niêm yết+ Phịng niêm yết

+ Phịng thành viên+ Phịng thành viên

 Các phịng phụ trợ:Các phịng phụ trợ:

+ Phịng kế hoạch và nghiên cứu+ Phịng kế hoạch và nghiên cứu

+ Phịng hệ thống điện tốn+ Phịng hệ thống điện tốn

+ Phịng tổng hợp – đối ngoại+ Phịng tổng hợp – đối ngoại

4.1.3. Thành viên SGDCK4.1.3. Thành viên SGDCK 4.1.3. Thành viên SGDCK

a. TTổng quátổng quát

 Là các cơng ty chứng khốn Là các cơng ty chứng khốn được uỷ ban chứng khốn được uỷ ban chứng khốn được uỷ ban chứng khốn cấp giấy phép hoạt động cấp giấy phép hoạt động và được SGDCK chấp nhận và được SGDCK chấp nhận là thành viên của SGDCK. là thành viên của SGDCK.

b. Phân loại thành viênb. Phân loại thành viên b. Phân loại thành viên

Việc phân loại phụ thuộc rất nhiều vào các

yếu tố về lịch sử, phương thức hoạt động của

SGDCK

 Phân loại theo quyền của thành viên:Phân loại theo quyền của thành viên: thành thành viên chính và thành viên đặc biệt

viên chính và thành viên đặc biệt

 Phân loại theo chức năng:Phân loại theo chức năng: thành viên là thành viên là

các chuyên gia thị trường, nhà mơi giới của

cơng ty thành viên, nhà mơi giới độc lập,

nhà tạo lập thị trường và người giao dịch

cạnh tranh

 Phân loại khác:Phân loại khác: thành viên trong nước và thành viên trong nước và

thành viên nước ngồi.

c. Tiêu chuẩn thành viênc. Tiêu chuẩn thành viên c. Tiêu chuẩn thành viên

Nghĩa vụ của thành viên:

Việc tách, gộp cổ phiếu thường