Nghĩa vụ của thành viên:

d. Quyền và nghĩa vụ của thành viên

- Quyền của thành viên:

+ Các thành viên đều cĩ quyền tham gia

giao dịch và sử dụng các phương tiện giao

dịch trên SDGCK để thực hiện quá trình giao

dịch

+ Được tham gia biểu quyết và nhận các tài

sản từ SDGCK khi tổ chức này giải thể

- Nghĩa vụ của thành viên:

+ Nghĩa vụ báo cáo:

+ Nghĩa vụ báo cáo: làm tăng tính cơng khai làm tăng tính cơng khai

của việc quản lý các thành viên.

+ Thanh tốn các khoản chi phí:

+ Thanh tốn các khoản chi phí: nhằm bảo nhằm bảo

đảm cho quá trình giao dịch được nhanh

chĩng và các khoản bảo hiểm cho hoạt

đơng mơi giới chứng khốn.

4.2. CƠNG TY CHỨNG KHỐN4.2. CƠNG TY CHỨNG KHỐN 4.2. CƠNG TY CHỨNG KHỐN

4.2.1. Vai trị của cơng ty chứng khốn4.2.1. Vai trị của cơng ty chứng khốn 4.2.1. Vai trị của cơng ty chứng khốn a.Vai trị huy động vốn

a.Vai trị huy động vốn:: làm chiếc cầu nối làm chiếc cầu nối

và đồng thời là các kênh dẫn cho vốn

chảy từ một hay một số bộ phận nào đĩ

của nền kinh tế cĩ dư thừa vốn (vốn nhàn

rỗi) đến các bộ phận khác của nền kinh

tế đang thiếu vốn (cần huy động vốn). Các

cơng ty chứng khốn thường đảm nhiệm vai

trị này qua các hoạt động bảo lãnh phát

hành và mơi giới chứng khốn

b.Vai trị cung cấp một cơ chế giá cả

b.Vai trị cung cấp một cơ chế giá cả:: Giúp Giúp nhà đầu tư cĩ được sự đánh giá đúng thực

nhà đầu tư cĩ được sự đánh giá đúng thực

tế và chính xác về giá trị khoản đầu tư

của mình. Gĩp phần điều tiết giá chứng

khốn

c. Vai trị cung cấp một cơ chế chuyển ra tiền Vai trị cung cấp một cơ chế chuyển ra tiền mặt mặt

mặt:: giúp nhà đầu tư chịu ít thiệt hại nhất giúp nhà đầu tư chịu ít thiệt hại nhất khi tiến hành đầu tư

khi tiến hành đầu tư

d. Thực hiện tư vấn đầu tư

4.2.2. Mơ hình & tổ chức của cty chứng

khốn

a. Mơ hình cơng ty chứng khốn

Bầu chọn thành viên hội đồng