(NHCTVN)
2.1/ Khỏi quỏt về Cụng ty chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng thương Việt Nam Nam
2.1.1) Lịch sử hỡnh thành và phỏt triển của CTCK NHCTVN
Cụng ty Chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng thương được thành lập theo Quyết định số 126/QĐ-HĐQT-NHCT1 ngày 01/09/2000 của Hội đồng quản trị Ngõn hàng Cụng thương Việt Nam về việc thành lập Cụng ty Trỏch nhiệm hữu hạn (TNHH) Chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng thương Việt Nam (NHCTVN). Cụng ty Chứng khoỏn NHCTVN là đợn vị thành viờn của NHCTVN, được tổ chức theo mụ hỡnh Cụng ty TNHH một thành viờn do NHCTVN sở hữu 100% vốn. Cụng ty chớnh thức khai trương và đi vào hoạt động từ ngày 16/11/2000. Số vốn điều lệ hiện tại của cụng ty là 105 tỷ đồng, cũn từ khi thành lập đến trước thỏng 12 năm 2004 chỉ cú 55 tỷ đồng. *Tờn đầy đủ : Cụng ty TNHH Chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng thương Việt Nam.
*Tờn giao dịch quốc tế: Incombank Securities Co.,LTD. (viết tắt là IBS) *Hiện tại cụng ty cú :
-Một trụ sở chớnh ở Hà Nội:
Địa chỉ: 306 Bà Triệu, Quận Hai Bà Trưng Thành phố Hà Nội Tel : (04)9741764 (04)9741055
Fax : (04)9741760 (04)9741053 Email : ibs-ho@hn.vnn.vn
Website: www.ibs.com.vn -Một chi nhỏnh ở TP Hồ Chớ Minh:
Địa chỉ: 153 Hàm Nghi, Quận 1, TP.Hồ Chớ Minh Tel : (08)9140200
Fax : (08)9140201
Email : ibs-hcm@hcm.vnn.vn
-Và 7 đại lớ nhận lệnh tại cỏc chi nhỏnh NHCTVN như:
36 Điện Biờn Phủ - TP.Hải Phũng. ĐT: (031)859859. 24 Trần Quốc Toản - TP.Đà Nẵng. ĐT: (0511)834153. 172 Nguyễn Văn Linh - TP. Đà Nẵng. ĐT: (0511)824293 65-67 Trưng Trắc - TP.Vũng Tàu. ĐT: (064)510144. 9 Phan Đỡnh Phựng - TP.Cần Thơ. ĐT: (071)820875 Ngó tư Vũng tàu - Phường An Bỡnh - TP.Biờn Hoà. ĐT: (061)831570 218 Trần Hưng Đạo - Quận 5 - TP.Hồ Chớ Minh. ĐT: (08)8547747
Theo Quyết định số 09/QĐ-CKCT1 ngày 30/12/2005 của Giỏm đốc Cụng ty về việc sắp xếp cỏc phũng Trụ sở chớnh Cụng ty, thay cho Quyết định số 38/QĐ-NHCT, thỡ kể từ ngày 01/01/2006 Cụng ty cú 7 phũng (trước đú cú 6 phũng), gồm:
* Khối phụ trợ:
-Văn phũng Cụng ty (hiện tại do chị Sinh phụ trỏch). -Phũng Kế toỏn tài chớnh (hiện tại do chị Ngõn phụ trỏch).
-Phũng Kiểm tra kiểm soỏt nội bộ (hiện tại do anh Tuấn phụ trỏch). *Cỏc phũng nghiệp vụ:
-Phũng Mụi giới (hiện tại do anh Hựng phụ trỏch).
-Phũng Tự doanh và Bảo lónh phỏt hành (hiện tại do anh Tỳ phụ trỏch). -Phũng Quản lớ danh mục đầu tư (hiện tại do anh Dũng phụ trỏch).
-Phũng Tư vấn Tài chớnh doanh nghiệp (hiện tại do anh Phựng phụ trỏch). Mụ hỡnh tổ chức của Cụng ty Chứng khoỏn NHCT: Chủ tịch cụng ty Ban điều hành Phũng mụi giới Phũng tự doanh và bảo lónh phỏt hành Phũng quản lý danh mục đầu tư Phũng tư vấn tài chớnh doanh nghiệp Văn phũng cụng ty Phũng kế toỏn tài chớnh Phũng kiểm tra kiểm soỏt nội bộ Chi nhỏnh TP. Hồ Chớ Minh Phũng mụi giới Phũng kinh doanh Phũng kế toỏn lưu ký Văn phũng
Chức năng, nhiệm vụ cụ thể của từng phũng là:
1Phũng Mụi giới
1.1>chức năng
-Đại diện giao dịch của Cụng ty tại cỏc Trung tõm giao dịch. -Mụi giới mua bỏn chứng khoỏn.
-Nghiờn cứu, phõn tớch thị trường chứng khoỏn; tư vấn đầu tư chứng khoỏn. -Kết toỏn giao dịch và cỏc dịch vụ hỗ trợ khỏch hàng. (Như dịch vụ cho vay cầm cố, ứng trước tiền bỏn chứng khoỏn, ứng trước tiền cổ tức, trả lời tự động qua điện thoại,…)
-Lưu ký chứng khoỏn. 1.2>nhiệm vụ
*Nghiờn cứu và phõn tớch:
-Thu thập thụng tin; theo dừi, phõn tớch thị trường chứng khoỏn; đưa ra cỏc bỏo cỏo nghiờn cứu và khuyến nghị đầu tư.
-Cung cấp thụng tin về thị trường chứng khoỏn và cỏc loại chứng khoỏn cho khỏch hàng và nội bộ Cụng ty.
-Tổ chức tư vấn đầu tư chứng khoỏn cho khỏch hàng. *Mụi giới chứng khoỏn: (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
Đại lý tại Hải Phũng Đại lý tại Bà Rịa Vũng Tàu Đại lý tại Đà Nẵng Đại lý tại Cần Thơ Đại lý tại KCN Biờn Hoà
-Trung gian mua bỏn chứng khoỏn cho khỏch hàng.
-Cung cấp thụng tin về tài khoản và thị trường chứng khoỏn cho khỏc hàng. -Quản lý cỏc đầu mối nhận lệnh và phỏt triển dịch vụ mụi giới của Cụng ty.
-Nghiờn cứu đề xuất cỏc giải phỏp nõng cao chất lượng dịch vụ và, đưa ra cỏc sản phẩm mới liờn quan đến hoạt động mụi giới.
*Kế toỏn giao dịch và cỏc dịch vụ hỗ trợ khỏc:
-Tổ chức kế toỏn giao dịch, hạch toỏn và quản lý cỏc tài khoản tiền gửi, chứng khoỏn lưu ký của khỏch hàng.
-Lưu ký và tỏi lưu ký chứng khoỏn cho khỏch hàng.
-Thực hiện cỏc dịch vụ hỗ trợ nhà đầu tư chứng khoỏn liờn quan đến hoạt động mụi giới và lưu ký chứng khoỏn.
*Cụng tỏc tiếp thị:
-Tiếp thị và chăm súc khỏch hàng sử dụng dịch vụ mụi giới và cỏc dịch vụ hỗ trợ khỏc.
-Đầu mối thực hiện cụng tỏc tiếp thị, quảng cỏo và quảng bỏ thương hiệu Cụng ty.
*Cỏc nhiệm vụ khỏc:
-Xõy dựng, nghiờn cứu, đề xuất, cải tiến cỏc quy trỡnh nghiệp vụ liờn quan. -Thực hiện cụng tỏc phõn tớch và bỏo cỏo hoạt động nghiệp vụ mụi giới.
-Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ mụi giới trong toàn Cụng ty.
-Cỏc cụng việc khỏc.
2.Tự doanh và bảo lónh phỏt hành
2.1>Chức năng
-Kinh doanh chứng khoỏn
-Đại lý, bảo lónh phỏt hành chứng khoỏn. -Tư vấn phỏt hành.
*Kinh doanh chứng khoỏn:
-Nghiờn cứu, phõn tớch thị trường nhằm đề xuất cỏc phương ỏn tự doanh chứng khoỏn.
-Xõy dựng mạng lưới khỏch hàng cú tiềm năng giao dịch tự doanh với cụng ty. -Tổ chức thực hiện hoạt động tự doanh theo phương ỏn và Quy trỡnh tự doanh của cụng ty.
-Nghiờn cứu, phỏt triển cỏc sản phẩm mới cú liờn quan tới hoạt động tự doanh. *Tư vấn phỏt hành:
-Tư vấn phỏt hành đối với cỏc khỏch hàng là tổ chức tài chớnh. *Bảo lónh và đại lý phỏt hành:
-Xõy dựng phương ỏn bảo lónh phỏt hành, đại lý phỏt hành đối với cỏc khỏch hàng.
-Thiết lập và duy trỡ quan hệ với cỏc đơn vị cú tiềm năng phỏt hành chứng khoỏn.
-Phõn tớch, thẩm định, đề xuất cỏc phương ỏn bảo lónh phỏt hành chứng khoỏn bảo đảm an toàn và hiệu quả.
-Tổ chức thực hiện đại lý, bảo lónh phỏt hành theo phương ỏn đó được phờ duyệt.
*Cỏc nhiệm vụ khỏc
-Xõy dựng, nghiờn cứu, đề xuất, cải tiến cỏc quy chế, quy trỡnh nghiệp vụ liờn quan. (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
-Thực hiện cụng tỏc phõn tớch và bỏo cỏo hoạt động nghiệp vụ Tự doanh và bảo lónh phỏt hành.
-Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ Tự doanh và bảo lónh phỏt hành trong toàn Cụng ty.
-Cỏc cụng việc khỏc.
3.Quản lý danh mục đầu tư
Quản lý danh mục đầu tư và uỷ thỏc đầu tư của khỏch hàng. 3.2>Nhiệm vụ
-Phỏt triển cỏc sản phẩm quản lý danh mục đầu tư.
-Tiếp thị, tỡm kiếm khỏch hàng sử dụng dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư -Thực hiện đầu tư theo sự uỷ thỏc của khỏch hàng.
-Theo dừi hạch toỏn, phõn bổ giao dịch cho tài khoản uỷ thỏc của từng khỏch hàng riờng biệt, thực hiện bỏo cỏo thụng tin về tài khoản cho khỏch hàng.
-Cỏc nhiệm vụ khỏc:
+Xõy dựng, nghiờn cứu, đề xuất, cải tiến cỏc quy trỡnh nghiệp vụ liờn quan. +Thực hiện cụng tỏc phõn tớch và bỏo cỏo hoạt động nghiệp vụ Quản lý danh mục đầu tư.
+Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ Quản lý danh mục đầu tư trong toàn Cụng ty.
+Cỏc cụng việc khỏc.
4.Tư vấn tài chớnh doanh nghiệp
4.1>Chức năng
Cỏc dịch vụ tư vấn liờn quan đến Tài chớnh doanh nghiệp. 4.2>Nhiệm vụ
-Tiếp thị, tỡm kiếm khỏch hàng và thực hiện cỏc dịch vụ tư vấn: Xỏc định giỏ trị doanh nghiệp, cổ phần hoỏ…
-Tiếp thị, tỡm kiếm khỏch hàng và thực hiện dịch vụ tư vấn niờm yết, đăng kớ giao dịch, lưu ký chứng khoỏn.
-Tiếp thị, tỡm kiếm khỏch hàng và thực hiện cỏc hoạt động tư vấn tài chớnh doanh nghiệp khỏc như: tư vấn thành lập, chia, tỏch, sỏt nhập, hợp nhất…
-Cỏc nhiệm vụ khỏc:
+Xõy dựng, nghiờn cứu, đề xuất, cải tiến cỏc quy trỡnh nghiệp vụ liờn quan. +Thực hiện cụng tỏc phõn tớch và bỏo cỏo hoạt động nghiệp vụ Tư vấn tài chớnh doanh nghiệp.
+Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ Tư vấn tài chớnh doanh nghiệp trong toàn Cụng ty.
+Cỏc cụng việc khỏc. 5.Phũng kế toỏn tài chớnh 5.1>Chức năng -Quản lý tài chớnh. -Hạch toỏn kế toỏn. -Ngõn quỹ. 5.2>Nhiệm vụ *Quản lý tài chớnh.
-Tham mưu và thực hiện việc quản lý, điều hành và khai thỏc vốn trong hoạt động kinh doanh của Cụng ty.
-Lập kế hoạch tài chớnh năm, quý và giỏm sỏt việc thực hiện kế hoạch được duyệt.
-Giỏm sỏt về tài mặt chớnh trong việc xõy dựng và thực hiện kế hoạch mua sắm tài sản, quản lý trang thiết bị, tài sản của Cụng ty.
-Tham mưu về cỏc vấn đề phõn phối lợi nhuận, sử dụng cỏc quỹ, thu chi tài chớnh.
-Tham mưu về xõy dưng đơn giỏ tiền lương, thanh toỏn tiền lương, thưởng. *Hạch toỏn kế toỏn:
-Hạch toỏn cỏc nghiệp vụ phỏt sinh tại cụng ty.
-Theo dừi biến động tài khoản tiền gửi, tiền vay của cụng ty ở cỏc tổ chức tài chớnh tớn dụng.
*Ngõn quỹ: (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
-Thực hiện cụng tỏc ngõn quỹ
-Quản lý an toàn kột tiền mặt của Cụng ty. *Cụng tỏc bỏo cỏo, kiểm tra, kiểm soỏt:
-Định kỳ hoặc đột xuất tiến hành kiểm tra cụng tỏc kế toỏn tài chớnh Chi nhỏnh để kịp thời phỏt hiện sai sút và cú biện phỏp khắc phục và sử lý.
*Cỏc nhiệm vụ khỏc:
-Xõy dưng, nghiờn cứu, đề xuất, cải tiến cỏc quy chế quy trỡnh nghiệp vụ liờn quan.
-Thực hiện cụng tỏc phõn tớch và bỏo cỏo hoạt động nghiệp vụ kế toỏn tài chớnh. -Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ Kế toỏn tài chớnh trong toàn cụng ty.
-Cỏc cụng việc khỏc.
6.Phũng kiểm tra kiểm soỏt nội bộ
Chức năng nhiệm vụ theo quyết định 38/QĐ-NHCT ngày 18/12/2001 của chủ tịch Cụng ty về Quy chế tổ chức và hoạt động của phũng Kiểm soỏt nội bộ Cụng ty Chứng khoỏn Cụng thương. 7.Văn phũng Cụng ty 7.1>Chức năng -Hành chớnh - tổng hợp. -Quản trị - tin học. -Tổ chức cỏn bộ và đào tạo. -Quản lớ lao động và tiền lương. 7.2>Nhiệm vụ
*Hành chớnh - tổng hợp:
-Tổng hợp chương trỡnh cụng tỏc của cỏc phũng, ban. Bố trớ sắp xếp chương trỡnh làm việc hàng tuần của Ban điều hành Cụng ty.
-Bố trớ thư ký trong cỏc cuộc họp theo yờu cầu của Giỏm đốc.
-Thực hiện cụng tỏc văn thư, lưu trữ theo đỳng quy định của Cụng ty và cỏc quy định của phỏp luật. Quản lý con dấu theo đỳng quy định của phỏp luật.
-Phối hợp với cỏc bộ phận liờn quan tổ chức cỏc cuộc họp, hội nghị, hội thảo của Cụng ty.
-Đầu mối trong việc triển khai cụng tỏc thi đua.
-Tổ chức, thực hiện cụng tỏc y tế, chăm súc sức khoẻ cỏn bộ nhõn viờn Cụng ty. -Tổ chức thực hiện cụng tỏc an ninh, bảo vệ, giữ gỡn an toàn tài sản và an ninh trật tự toàn Cụng ty.
*Quản trị - tin học:
-Xõy dựng kết hoạch mua sắm tài sản và triển khai thực hiện việc mua sắm thiết bị, phương tiện làm việc của Cụng ty theo đỳng quy định. Tổ chức quản lý, bảo dưỡng tài sản cố định theo định kỡ.
-Xõy dựng và hướng dẫn thực hiện nội quy, sử dụng trang thiết bị của cơ quan. Trực tiếp quản lý tổng đài, xe ụ tụ và cỏc tài sản khỏc của Cụng ty.
-Tham mưu đầu tư ứng dụng cụng nghệ thụng tin của Cụng ty, soạn thảo kế hoạch hàng năm phỏt triển tin học nhằm phục vụ mục tiờu kinh doanh của Cụng ty. -Quản lý hệ thống tin học, gồm cả phần cứng, phần mềm và hệ thống mạng mỏy tớnh của Cụng ty.
*Tổ chức cỏn bộ và đào tạo:
-Tham mưu cho Ban điều hành xõy dựng bộ mỏy tổ chức nhõn sự, sắp xếp, phõn cụng lao động giữa cỏc đơn vị trong Cụng ty đảm bảo phỏt huy tốt năng lực của từng cỏc nhõn, đỏp ứng yờu cầu cụng tỏc kinh doanh.
-Giỳp Giỏm đốc xõy dựng kế hoạch đào tạo, quy hoạch cỏn bộ, làm thủ tục đề bạt cỏn bộ thuộc thẩm quyền quyết định của Giỏm đốc cụng ty.
*Quản lý lao động và tiền lương:
-Tham mưu cho Ban điều hành Cụng ty về chớnh sỏch, chế độ tiền lương đối với người lao động.
-Tham mưu cho Giỏm đốc cụng ty trong việc tuyển dụng, kớ kết, huỷ bỏ hợp đồng lao động với người lao động, cho thụi việc, khen thưởng, kỷ luật, nõng lương, quản lý người lao động theo đỳng Luật lao động và cỏc quy định về quản lý lao động của Cụng ty.
-Xõy dựng, nghiờn cứu, đề xuất, cải tiến cỏc quy chế quy trỡnh nghiệp vụ liờn quan.
-Thực hiện cụng tỏc phõn tớch và bỏo cỏo hoạt động nghiệp vụ theo quy định. -Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ trong toàn Cụng ty. -Cỏc cụng việc khỏc.