của các
công ty chứng khoán
1.3.4.1. Mở rộng kênh phân phối
Hiện nay, các công ty chứng khoán đã đề ra rất nhều chiến lược, sáng tạo ra các
hình thức môi giới chứng khoán đa dạng. Các nhân viên môi giới sẽ tiếp cận khách hàng qua các kênh phân phối như:
Thứ nhất, sử dụng kênh phân phối trực tiếp.
Các CTCK đang tổ chức lực lượng môi giới tập trung chăm sóc khách hàng. Mỗi nhân viên môi giới sẽ có trách nhiệm quản lý một lượng khách hàng nhất định và hàng tháng họ sẽ được hưởng lương “cứng” cộng với phần trăm hoa hồng từ phí giao dịch. Phần trăm hoa hồng này tùy vào quy định của từng công ty. Việc tư vấn và
chăm sóc này thực hiện theo phương thức gặp mặt trực tiếp hoặc qua các phương tiện
như điện thoại hoặc qua internet như gửi mail,...
Bên cạnh đó, nhà môi giới có thể thu hút khách hàng qua telesale, ở hầu hết các
CTCK hiện nay đều khá chú trọng đến kênh này. Với sự phát triển nhanh chóng của internet, các nhân viên môi giới có thể tiếp cận tới một số lượng lớn khách hàng một cách dễ dàng, mọi lúc mọi nơi. Có thể nói, việc kênh phân phối trực tiếp mang lại nhiều hiệu quả cho nghiệp vụ môi giới như: tạo ra sự hài lòng, trung thành của khách
hàng thông qua các kỹ năng và kiến thức chuyên môn của nhân viên MGCK, giúp CTCK tiết kiệm chi phí đầu tư cơ sở hạ tầng, linh hoạt và sử dụng dịch vụ 24/7,...
telesale hay gặp mặt trực tiếp, vì vậy mà việc sử dụng các kênh phân phối gián tiếp xuất hiện bao gồm:
- Hệ thống các website của CTCK: Khách hàng có thể truy cập website này bất cứ lúc nào, bất cứ địa điểm nào để sử dụng dịch vụ chứng khoán. Họ có thể
tự mở tài
khoản, kiểm tra số dư, đặt lệnh trực tuyến;
- Hệ thống mạng xã hội: Các nhân viên môi giới có thể đăng cái bài phân tích doanh nghiệp, cổ phiếu qua mạng xã hội như facebook, zalo để tìm kiếm
khách hàng.
Việc này sẽ giúp họ chủ động hơn bởi vì nhà đầu tư sẽ tự tìm đến các nhà môi giới.
Bên cạnh đó, với ứng dụng email, người môi giới chỉ cần tập hợp dữ liệu
khách hàng,
tiếp đó gửi các email giới thiệu sản phẩm tới các khách hàng tiềm năng mang
lại sự
tiện lợi, nhanh chóng.
1.3.4.2. Sử dụng công nghệ hiện đại
Đặc biệt, với sự tiến bộ vượt bậc của hạ tầng viễn thông và công nghệ trong thời
gian qua đã tạo điều kiện thuật lợi hơn cho nghiệp vụ môi giới chứng khoán. Thay vì phải tiếp cận những người thân quen thì giờ đây họ có thể tìm kiếm và phục vụ khách
Thời gian Dấu mốc lịch sử
29/09/2006 VPS được Chủ tịch UBCKNN chấp thuận nguyên tắc thành lập theo quyết định số 413/UBCK-QLKD
28/11/2006 VPS được thành lập với tên gọi ban đầu là Công tu TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP các Doanh nghiệp ngoài Quốc doanh Việt
Nam (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
20/12/2006 VPS được Chủ tịch UBCKNN cấp giấy phép hoạt động kinh doanh
chứng khoán theo quyết định số 30/UBCK-GPHĐKD TÓM TẮT CHƯƠNG 1
Trong chương 1, khóa luận đưa ra các thông tin để hiểu được CTCK là gì, có đặc điểm và vai trò như thế nào đối với TTCK cũng như toàn bộ thị trường tài chính. Đặc biệt, trong chương này đã nên rõ hoạt động MGCK diễn ra như thế nào, đưa ra các nhân tố ảnh hưởng đến nghiệp vụ và xác định được các chỉ tiêu để đánh giá hiệu quả hoạt động MGCK. Từ đó cho thấy nghiệp vụ này đóng vai trò rất lớn đối với hoạt
động kinh doanh của các CTCK. Đồng thời, uy tín và thương hiệu của công ty được công khai rộng rãi đến đông đảo công chúng. Bên cạnh đó, một số hành động mà các
CTCK đã áp dụng nhằm giúp cho nghiệp vụ MGCK hoạt động hiệu quả hơn cũng
Nguyễn Phương Thảo
CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VPS
2.1. Tổng quan về Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS
2.1.1. Lịch sử hình thành và phát triển
Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS (sau đây gọi tắt là “Công ty” hoặc “VPS”),
tiền thân là Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng, được thành lập theo quyết định số 30/UBCK-GPHĐKD ngày 20/12/2006 của chủ tịch UBCKNN với vốn điều lệ ban đầu là 50 tỷ đồng. Trải qua hơn 14 năm hoạt động,
hệ thống của VPS đã được mở rộng với 01 trụ sở chính tại Hà Nội, 02 chi nhánh tại thành phố Hồ Chí Minh và Đà Nằng, 01 Phòng Giao dịch trực thuộc Hội sở và 01 Phòng Giao dịch trực thuộc chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh.
Năm 2015, Công ty đã chuyển đổi sang mô hình công ty cổ phần theo Giấy phép
thành lập và hoạt động mới số 120/GP-UBCK do Chủ tịch UNCKNN cấp ngày 08/12/2015. Tới ngày 31/10/2018, Công ty chính thức tăng vốn điều lệ lên 3.500 tỷ đồng, trở thành một trong ba CTCK có vốn điều lệ lớn nhất tại Việt Nam.
Ngày 21 tháng 02 năm 2019, Công ty chính thức đổi tên thành “Công ty Cổ
khoán Việt Nam theo Quyết định số 30/GCNTVLK
26/12/2006 VPS trở thành thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
theo Quyết định số 112/QĐ-TTGDHN
15/02/2007 VPS khai trương hoạt động chi nhánh TP. Hồ Chí Minh theo Quyết
định số 151/QĐ-UBCK của Chủ tịch UBCKNN
27/03/2007 VPS được kết nạp thành hội viên chính thức của Hiệp hội kinh doanh chứng khoán Việt Nam theo Quyết định số 50/QĐ- HHCKVN
06/04/2007 VPS trở thành thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh theo Quyết định số 26/QĐ-TTGDCKHCM
10/09/2007 VPS khai trương hoạt động Phòng Giao dịch Hồ Gươm theo Quyết
định số 512/QĐ-UBCK của Chủ tịch UBCKNN
28/08/2007 VPS tăng vốn điều lệ từ 50 tỷ lên 300 tỷ VND theo Quyết định số 70/UBCK-GP của Chủ tịch UBCKNN
13/12/2008 VPS được tăng vốn điều lệ từ 300 tỷ lên 500 tỷ VND theo Quyết định số 96/UBCK-GPĐCCTCK của Chủ tịch UBCKNN
15/04/2010 VPS khai trương hoạt động Chi nhánh Đà Nang theo Quyết định số 243/QĐ-UBCK của Chủ tịch UBCKNN
16/08/2012 VPS được tăng vốn điều lệ từ 500 tỷ lên 800 tỷ VND theo Quyết định số 108/GPĐC-UBCK của Chủ tịch UBCKNN
03/04/2013 VPS khai trương hoạt động Phòng Giao dịch Láng Hạ trực thuộc Hội sở theo Quyết định số 183/QĐ-UBCK của Chủ tịch UBCKNN
25/06/2013 VPS khai trương hoạt động Phòng Giao dịch Nguyễn Chí Thanh trực thuộc Chi nhánh TP.Hồ Chí Minh theo Quyết định số 376/QĐ- (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
UBCK của Chủ tịch UBCKNN
Q2/2014 VPS tham gia và trở thành thành viên Việt Nam duy nhất tại IMAP,
Hiệp hội Những nhà tư vấn M&A toàn cầu
10/06/2015 VPS được tăng vốn điều lệ từ 800 tỷ lên 970 tỷ VND theo Quyết định số 29/GPĐC-UBCK của Chủ tịch UBCKNN
cấp Giấy phép thành lạp và hoạt động mới số 120/GP-UBCK
16/05/2017 VPS được tăng vốn điều lệ từ 970 tỷ lên 1.470 tỷ VND
31/10/2018 VPS được tăng vốn điều lệ từ 1.470 tỷ lên 3.500 tỷ VND
21/02/2019 Công ty đổi tên thành Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS theo Giấy phép điều chỉnh số 11/ GPĐC-UBCK của Chủ tịch UBCKNN
08/01/2020 VPS khai trương hoạt động Phòng Giao dịch Sài Gòn tại Thành phố Hồ Chí Minh theo Quyết định số 18/QĐ-UBCK của Chủ tịch UBCKNN
11/02/2020 VPS khai trương hoạt động Phòng Giao dịch Đông Đô tại Hà Nội theo Quyết định số 86/QĐ-UBCK của Chủ tịch UBCKNN
2.1.2. Ngành nghề kinh doanh
Ngành nghề kinh doanh: Hoạt động chính của Công ty bao gồm dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp, nghiệp vụ môi giới chứng khoán, kinh doanh các sản phẩm dịch vụ tài chính và đầu tư chứng khoán, góp vốn.
Đối với nghiệp vụ môi giới:
Hoạt động môi giới bao gồm hai mảng: Môi giới khách hàng cá nhân và môi giới khách hàng tổ chức. Các bộ phận có những mục tiêu và kế hoạch hành động cụ thể, tuy nhiên đều nằm vào mục tiêu chung của cả khối là đẩy mạnh tăng thị phần môi giới
Để đáp ứng kịp thời yêu cầu giao dịch của nhà đầu tư được thuận lợi, nhanh chóng, an toàn và đảm bảo chất lượng cao nhất, VPS đã trang bị hệ thống giải pháp quản lý giao dịch chứng khoán do Freewill cung cấp. Bằng việc tập trung đầu tư vào hệ thống công nghệ, kỹ thuật và thông tin hiện đại, VPS luôn tiên phong thức đẩy việc kết nối giao dịch trực tuyến với hai SGDCK. Bên cạnh đó, VPS cũng cung cấp các dịch vụ giao dịch trực tuyến online (Online Trading) và giao dịch qua điện thoại (Mobile Trading) cho khách hàng cùng với các tiện ích linh hoạt khác, giúp nhà đầu tư có thể nhanh chóng cập nhật thông tin và thực hiện giao dịch kịp thời, chính xác.
Dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp
Dịch vụ tư vấn phát hành công cụ nợ, bao gồm hai mảng chính:
- Dịch vụ tư vấn cấu trúc lại nợ, gồm các khoản vay nợ có đảm bảo ngắn hạn và
dài hạn
- Dịch vụ tư vấn phát hàng các công cụ nợ gồm trái phiếu trơn và trái phiếu có đảm bảo, khoản vay trong nước và nước ngoài, chứng chỉ tiền gửi,...
Dịch vụ tư vấn phát hành công cụ vốn: VPS có thể mạnh và chuyên môn vượt trội trong việc khởi tạo và cấu trúc các thương vụ, bên cạnh khả năng phân phối xuất sắc. Năng lực về tư vấn phát hành công cụ vốn của VPS bao gồm phát hành riêng lẻ cổ phần, phát hành các sản phẩm cấu trúc (như trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền, tư vấn IPO).
Dịch vụ tư vấn M&A: Với mạng lưới các nhà đầu tư trên toàn thế giới và sự am
hiểu về các công ty trong nước, VPS đã thực hiện tư vấn thành công nhiều thương vụ
M&A có giá trị lên tới 5,32 tỷ đồng tính từ năm 2017.
Kinh doanh các sản phẩm dịch vụ tài chính
Đây là mảng dịch vụ mạnh của VPS, phòng dịch vụ tài chính cung cấp các sản phẩm thúc đẩy hoạt động MGCK đồng thời phát triển một cách độc lập cơ sở khách hàng riêng của phòng. Bên cạnh việc cam kết luôn duy trì và cung cấp những sản phẩm truyền thống chất lượng tốt nhất, VPS đặt ra mục tiêu trở thành công ty tiên phong và luôn dẫn đầu trong việc giới thiệu và phát triển các sản phẩm tài chính đa dạng phục vụ nhu cầu ngày càng cao của khách hàng. Các dịch vụ và sản phẩm này được VPS cung cấp cho nhà đầu tư bao gồm nhưng không giới hạn trong giao dịch ký quỹ, quản lý tài sản đảm bảo và ứng trước.
Đầu tư chứng khoán, góp vốn
Khối đầu tư tự doanh của VPS bao gồm một đội ngũ nhân sự giàu kinh nghiệm
thu ổn định hàng năm. Hoạt động đầu tư được thực hiện với nguyên tắc đầu tư thận trọng và chỉ tận dụng cơ hộ thị trường khi nhìn thấy rõ khả năng mang lại lợi nhuận.
2.1.3. Cơ cấu tổ chức (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
Mô hình quản trị: VPS là công ty cổ phần hoạt động theo các quy định của Luật
Doanh nghiệp và Luật Chứng khoán.
Sơ đồ 2.1: Cơ cấu tổ chức tại VPS
(Nguồn: Bản cáo bạch của VPS năm 2019)
Họ tên Chức vụ Hội đồng Quản trị (HĐQT)
1 Ông Nguyễn Lâm Dũng Chủ tịch HĐQT
Các công ty con và công ty liên kết:
- Tên công ty con: Công ty TNHH VPS (Myanmar).
- Vốn điều lệ đăng kí: 500.000 USD.
- Trụ sở chính: No.134∕A, Than Lwin Road, Golden Valley Ward No. 1, Bahan, Township, Yangon, Myanmar.
- Tỷ lệ góp vốn của VPS: 90%.
- Lĩnh vực hoạt động: Nghiên cứu môi trường kinh tế, các điều kiện kinh doanh,
phân tích thực trạng hoạt động của các ngành kinh tế và các công ty tại Myanmar nhằm tìm kiếm các cơ hội đầu tư dành cho các nhà đầu tư tiềm năng.
2.1.4. Mạng lưới hoạt động
Công ty hoạt động từ năm 2006, khi đó, TTCK đang có những dấu hiệu phát triển mạnh mẽ hơn. Tuy nhiên, cũng giống các CTCK khác, VPS bị ảnh hưởng xấu trong giai đoạn khủng hoảng trầm trọng nền kinh tế nói chung và TTCK nói riêng vào năm 2008. VPS đã vượt qua được khó khăn và đang trên đà tăng trưởng mạnh mẽ như phát triển các dịch vụ, nâng cao trình độ nguồn nhân lực, mở rộng địa bàn hoạt động.
Đến nay, VPS đã mở rộng địa bàn kinh doanh tại nhiều tỉnh, thành phố, phát triển các phòng giao dịch trên cả nước như thành phố Hà Nội, thành phố Hồ Chí Minh
và thành phố Đà Nằng. Cụ thể địa bàn kinh doanh của công ty bao gồm:
- Trụ sở chính: Khu văn phòng số 65 Phố Cảm Hội, Phường Đống Mác, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội.
- Chi nhánh TP.HCM: Tầng 3 Tòa nhà 76 Lê Lai, Phường Bến Thành, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.
- Chi nhánh Đà Nằng: Số 112 Phan Châu Trinh, Phường Phước Ninh, Quận Hải
Châu, Thành phố Đà Nằng.
Nguyễn Phương Thảo 36 Năm 2020
2.1.5. Ban điều hành và nhân sự
Ban lãnh đạo của VPS đều là những người có bản lĩnh, có trải qua nhiều năm để có nhiều kinh nghiệm trên TTCK và đầy đủ kỹ năng, kiến thức chuyên môn sâu rộng trong lĩnh vực đầu tư chứng khoán, ngân hàng, tài chính.
~
ĩ Bà Nguyễn Thị Thu Hồng Thành viên HĐQT
~ 4
Bà Nguyễn Thị Duyên Thành viên HĐQT
~
5 Bà Trần Thị Bảo Ngọc Thành viên HĐQT (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
Ban Kiểm soát
1 Bà Lê Thu Minh Trưởng Ban Kiểm soát
~
2 Bà Lê Thị Thu Thành viên Ban Kiểm soát
Bà Lê Bích Ngọc Thành viên Ban Kiểm soát
Ban Điều hành
1 Nguyễn Lâm Dũng Tổng Giám Đốc
2 Nguyễn Thị Thu Hà
Giám đốc Khối Tài chính Kế toán kiêm Kế toán trưởng
Theo thống kê của VPS, tính đến ngày 31/12/2017 thì công ty có 286 nhân viên.
Với sự phát triển lớn mạnh của VPS, tổng số lượng nhân viên cũng tăng lên là 430 người tính đến 31/12/2018.
Đến cuối năm 2019, số lượng này đã tăng lên là 772 nhân viên bao gồm nhóm sale, nhóm sản phẩm, nhóm tư vấn, nhóm môi giới. Họ là đội ngũ có những kỹ năng chuyên môn, luôn tuân thủ các nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp, được thông qua phỏng vấn, tham gia các bài thi tuyển, hoặc cũng đã có nhiều kinh nghiệm, am hiểu trong lĩnh vực, ngành nghề kinh doanh, sản phẩm của công ty. Ngoài ra, các chuyên
viên môi giới được rèn luyện các kỹ năng, luôn nhiệt tình, tâm huyết với khách hàng và có thể bình tĩnh, xử lý kịp thời và nhanh chóng các tình huống có thể xảy ra.
2.1.6. Cơ sở vật chất kỹ thuật
Cơ sở vật chất kỹ thuật của VPS được đánh giá là khá tốt so với các CTCK khác
trên thị trường. Dưới đây là một số đặc điểm về cơ sở vật chất kỹ thuật của VPS:
Hạ tầng công nghệ thông tin hiện đại
Hệ thống công nghệ, kỹ thuật, thông tin của VPS được đánh giá là mạnh, ổn định, có tốc độ xử lý và khả năng dự phòng cao, đạt tiêu chuẩn quốc tế, được giám định bởi các tổ chức có uy tín, được chấp thuận và đạt các tiêu chuẩn của UBCK, HOSE, HNX, đáp ứng khả năng giao dịch hàng chục ngàn tài khoản. Bên cạnh đó, hệ thống có đường truyền băng thông rộng và triển khai toàn quốc, giúp đa dạng các dịch vụ tiện ích, tăng cường tối đa việc truyền số liệu và các lệnh. Hệ thống Datacenter
được thiết kế theo chuẩn của Châu Âu, vận hành bằng điều hòa chính xác với hàng chục máy chủ dòng P cao cấp của IBM và các thiết bị mạng Cisco.