LUẬT
1. Đối với Hội đồng quản trị
a. Định kỳ hàng năm, Tiểu ban Nhân sự thực hiện đánh giá hiệu quả hoạt động của Hội đồng quản trị và đánh giá các thành viên thường trực Hội đồng quản trị dựa trên các tiêu chuẩn, quy trình và thông lệ tốt của quốc tế. Đánh giá hiệu quả hoạt động Hội đồng quản trị qua các tiêu chí chính sau đây:
i. Cơ cấu và thành phần Hội đồng quản trị: liên quan đến tỷ lệ giữa thành viên Hội đồng quản trị độc lập, không điều hành và điều hành trong cơ cấu thành viên Hội đồng quản trị (bao gồm các kỹ năng chuyên môn cần có);
ii. Hoạt động của Hội đồng quản trị: liên quan đến các hoạt động trong phòng họp, công tác chuẩn bị cho các kỳ họp Hội đồng quản trị và sự tương tác giữa các thành viên Hội đồng quản trị;
iii. Vai trò và trách nhiệm của Hội đồng quản trị: vai trò và trách nhiệm chính của Hội đồng quản trị như quy định trong Điều lệ, các quy định nội bộ của Công ty, các quy định pháp luật và hướng đến các thông lệ tốt của quốc tế;
iv. Sự tham gia của Hội đồng quản trị vào việc hoạch định chiến lược và kế hoạch kinh doanh của Công ty: liên quan đến sự tham gia của Hội đồng quản trị đối với các vấn đề quan trọng của Công ty như chiến lược, các rủi ro chính, kế hoạch và kết quả kinh doanh. b. Chủ tịch và Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị sẽ thẩm định kế hoạch năm và kết quả đánh giá công
việc hàng năm của các Tiểu ban do Trưởng Tiểu ban đề xuất/thực hiện. Các kế hoạch và kết quả đánh giá này sẽ được báo cáo cho Hội đồng quản trị.
c. Việc khen thưởng hàng năm cho các thành viên Hội đồng quản trị sẽ được Tiểu ban Nhân sự xem xét, quyết định trong phạm vi khoản thưởng không cố định được Đại hội đồng cổ đông phê chuẩn.
2. Đối với Tổng Giám đốc/Ban Tổng Giám đốc, Công ty và Tập đoàn
a. Hội đồng quản trị giao Tiểu ban Nhân sự thẩm định:
i. Các mục tiêu, trọng tâm công việc hàng năm và thực hiện đánh giá kết quả công việc hàng năm của Tổng Giám đốc trước khi trình Hội đồng quản trị phê duyệt chính thức;
27
ii. Quy trình tổng thể về giao chỉ tiêu công việc và đánh giá kết quả công việc (PMDT) hàng năm của Công ty bao gồm: quy trình giao việc và xây dựng khung năng lực chuẩn; xây dựng tiêu chuẩn và phương pháp đánh giá chính xác, công bằng;
iii. Các chính sách khen thưởng, kỷ luật áp dụng cho Công ty và Tập đoàn (bao gồm chính sách cổ phiếu thưởng ESG cho các lãnh đạo cao cấp và nhân viên xuất sắc; cùng với đề xuất phân bổ chi tiết cổ phiếu thưởng hàng năm).
b. Tổng Giám đốc, Giám đốc Nhân sự và Hội đồng Nhân sự Công ty có trách nhiệm xây dựng tiêu chuẩn đánh giá, lập kế hoạch đánh giá chi tiết, triển khai việc đánh giá; và thực thi hiệu quả các chính sách, quy trình nêu trên; cũng như xây dựng các chính sách kỷ luật phù hợp để đảm bảo việc thưởng phạt phân minh.
3. Xử lý vi phạm
a. Việc kỷ luật có hình thức cao nhất là bãi nhiệm, cách chức, sa thải.
b. Thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc và những người quản lý khác khi thực hiện nhiệm vụ mà có hành vi vi phạm quy định pháp luật hoặc quy định của Công ty thì tuỳ theo mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của hệ thống kỷ luật của Công ty và quy định của pháp luật. Trường hợp gây thiệt hại đến lợi ích của Công ty, cổ đông hoặc người khác sẽ phải bồi thường theo quy định của pháp luật.
c. Công ty có thể mua bảo hiểm trách nhiệm hàng năm cho các thành viên Hội đồng quản trị như quy định tại Mục 2f Phần III của Quy chế này để bảo hiểm cho những tổn thất phát sinh từ khiếu kiện chống lại thành viên Hội đồng quản trị, ngoại trừ các trường hợp như sau đây:
i. Hành vi cố ý, trục lợi:
- Hành vi thu lợi, trục lợi bất chính; - Hành vi tội phạm;
- Hành vi cố ý gian dối của người được bảo hiểm.
ii. Các khiếu nại và tình huống trước đó: Các tình huống khiếu nại đã biết trước, hoặc các tình huống khiếu nại bắt nguồn từ trước ngày hồi tố.
iii. Thương tật và thiệt hại tài sản: Thương tật và thiệt hại vật lý đối với tài sản.
iv. Các tổn thất mang tính chất chuyên môn: Các tổn thất gây ra bởi các lỗi và sai sót mang tính chất ngành nghề chuyên môn.