VI. PHƯƠNG ÁN PHÁT HÀNH CHỨNG CHỈ QUỸ ĐẦU TƯ VF
4. Phí, lệ phí và thưởng hoạt động
thưởng hoạt động
Phí phát hành là phí trả một lần bởi nhà đầu tư khi đăng ký mua chứng chỉ Quỹ đầu tư VF4 khi phát hành lần đầu hoặc tăng vốn. Phí phát hành là 3% mệnh giá của đơn vị quỹ. Do đó, giá phát hành chứng chỉ Quỹ đầu tư VF4 là 10.300 đồng/đơn vị quỹ.
Phí phát hành sẽ được sử dụng như sau:
50% tới 75% tổng phí phát hành được trả cho các đại lý phát hành chứng chỉ Quỹ đầu tư VF4.
10% tổng phí phát hành được sử dụng cho việc in ấn các tài liệu liên quan tới đợt phát hành bao gồm bản cáo bạch, dự thảo điều lệ và các tài liệu quảng cáo khác.
10% tổng phí phát hành được sử dụng cho việc tổ chức các sự kiện nhằm cung cấp thông tin tới người đầu tư và quảng bá chứng chỉ Quỹ đầu tư VF4.
5% tổng phí phát hành được sử dụng cho các chi phí khác (công bố thông tin, gửi thư v.v) và làm chi phí dự phòng.
Phí quản lý là 2%/giá trị tài sản ròng của Quỹ đầu tư VF4/năm tài chính. Phí này được trả cho công ty quản lý quỹ VFM để thực hiện các dịch vụ quản lý cho Quỹ đầu tư VF4. Phí quản lý sẽ được giữ cố định trong suốt thời hạn công ty quản lý quỹ VFM cung cấp dịch vụ quản lý quỹ cho Quỹ đầu tư VF4. Phí quản lý hàng năm sẽ được sử dụng cho các mục đích sau: Thanh toán tiền lương, tiền thưởng và các khoản phúc lợi khác cho nhân viên của công ty quản lý quỹ.
Chi trả các chi phí hoạt động của công ty quản lý quỹ phát sinh trong quá trình cung cấp dịch vụ quản lý quỹ cho Quỹ đầu tư VF4.
Phí quản lý được tạm tính và tạm thu hàng tháng dựa trên NAV được xác định hàng tháng. Căn cứ vào NAV được xác định cho năm, Công ty quản lý quỹ VFM sẽ tính lại tổng số phí quản lý của cả năm và so sánh với tổng số phí quản lý đã tính và tạm thu trong năm. Phần chênh lệch (nếu có) giữa số phí quản lý thực tế được thu và số tạm thu sẽ được hạch toán điều chỉnh khi tiến hành khóa sổ kế toán cho năm tài chính.
Công thức tính phí quản lý hàng tháng từ tháng 1 đến tháng 12 của năm tài chính được xác định như sau: