IV. Thực trạng thị trường bảo hiểm ở Việt Nam
3. Cơ cấu tổ chức:
Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán phụ thuộc vào loại hình doanh nghiệp mà công ty thực hiện cũng như quy mô hoạt động kinh doanh chứng khoán của nó. Tuy nhiên, đều có đặc điểm chung là hệ thống các phòng ban chức năng được chia thành 2 khối khác nhau:
Khối nghiệp vụ (front office): Là khối thực hiện các giao dịch kinh doanh và dịch vụ chứng khoán. Khối này đem lại thu nhập cho công ty bằng cách đáp ứng nhu cầu của khách hàng và tạo ra các sản phẩm phù hợp với các nhu cầu đó. Tương ứng với các nghiệp vụ do khối này phụ trách sẽ có những bộ phận phòng, ban nhất định:
₊ Phòng môi giới ₊ Phòng tự doanh
₊ Phòng bảo lãnh phát hành
₊ Phòng quản lý danh mục đầu tư và quỹ đầu tư ₊ Phòng tư vấn tài chính và đầu tư
₊ Phòng ký quỹ
Khối phụ trợ (back office): Là khối không trực tiếp thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh, nó mang tính chất trợ giúp cho khối nghiệp vụ. Bao gồm các bộ phận sau:
₊ Phòng nghiên cứu và phát triển
₊ Phòng phân tích và thông tin thị trường ₊ Phòng kế hoạch công ty
₊ Phòng phát triển sản phẩm mới ₊ Phòng công nghệ tin học ₊ Phòng pháp chế
₊ Phòng kế toán, thanh toán và kiểm soát nội bộ ₊ Phòng ngân quỹ, ký quỹ
FIN2001_45K15.2_Thứ 4_Tiết789_Nhóm 10 Trang 26
₊ Phòng tổng hợp hành chính nhân sự
Ngoài sự phân biệt rõ ràng hai khối như vậy, do mức độ phát triển của công ty chứng khoán và thị trường chứng khoán mà có thể có thêm các bộ phận khác như: mạng lưới chi nhánh, văn phòng trong và ngoài nước, văn phòng đại lý hoặc các phòng ban liên quan đến các nghiệp vụ khác từ ngân hàng, bảo hiểm