1. Các loại phí Nhà Đầu tƣ phải trả
a. Phí Phát hành trong khi IPO: Do Đại lý Phân phối ấn định nhƣng không quá 02%. b. Phí Phát hành sau IPO: Do Đại lý Phân phối ấn định nhƣng không quá 03%. c. Phí Mua lại: Không thu (0%).
d. Phí Chuyển đổi: Không thu (0%).
e. Phí chuyển quyền sở hữu Chứng chỉ Quỹ (trong trƣờng hợp biếu, tặng, cho, thừa kế hoặc hình thức khác theo quy định của pháp luật): Không thu (0%).
2. Các loại phí Quỹ phải trả
a. Phí quản lý tài sản trả cho Công ty Quản lý Quỹ b. Phí lƣu ký và phí giám sát
c. Phí dịch vụ quản trị Quỹ, chi phí dịch vụ Đại lý Chuyển nhƣợng d. Các chi phí khác (nếu có) bao gồm:
Chi phí kiểm toán trả cho tổ chức kiểm toán; Chi phí dịch vụ tƣ vấn pháp lý liên quan đến Quỹ;
Chi phí dịch vụ liên quan đến thực hiện giao dịch tài sản Quỹ: phí môi giới, thuế, phí và lệ phí; Chi phí dịch vụ báo giá và các dịch vụ hợp lý khác liên quan đến việc định giá tài sản Quỹ; Chi phí dự thảo, in ấn, gửi Bản Cáo bạch, bản cáo bạch tóm tắt, báo cáo tài chính, sao kê tài khoản và các tài liệu khác cho nhà đầu tƣ; chi phí công bố thông tin của Quỹ;
Chi phí tổ chức họp Đại hội Nhà Đầu tƣ và Ban Đại diện Quỹ; Thù lao Ban Đại diện Quỹ;
Các chi phí hợp lý khác đƣợc chấp thuận bởi Ban Đại diện Quỹ.
34