Điều 109. Điều kiện thành lập Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
1. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ ủy thác quản lý vốn
a) Đáp ứng quy định tại điểm a, c, d khoản 1 Điều 99 Nghị định này;
b) Có tối đa là 99 cổ đông, trong đó cổ đông là tổ chức phải góp tối thiểu là 3 tỷ đồng và cổ đông cá nhân phải góp tối thiểu 1 tỷ đồng.
2. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn:
a) Đáp ứng quy định tại điểm a, d khoản 1 Điều 99 Nghị định này; b) Đáp ứng quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;
c) Cổ đông phải là tổ chức tín dụng, tổ chức kinh doanh chứng khoán, doanh nghiệp bảo hiểm hoặc cá nhân là thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc hoặc Giám đốc, Phó Giám đốc của Công ty dự kiến thành lập. Quy định này không áp dụng đối với cổ đông là cá nhân, tổ chức nước ngoài;
d) Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc hoặc Giám đốc, Phó Giám đốc và nhân viên thực hiện nghiệp vụ phải có tối thiểu năm (05) năm kinh nghiệm trong hoạt động quản lý tài sản, hoặc nghiên cứu phân tích đầu tư trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng và Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc các chứng chỉ quốc tế theo hướng dẫn của Bộ Tài chính về nhân sự nghiệp vụ quản lý quỹ tại công ty quản lý quỹ.
3. Trường hợp Điều lệ Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có quy định cho phép, thì cổ đông được quyền sử dụng cổ phiếu niêm yết hoặc đăng ký giao dịch tại các Sở Giao dịch Chứng khoán tại Việt Nam, bất động sản, quyền sử dụng bất động sản để góp vốn thành lập Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ.
4. Cổ phiếu niêm yết hoặc đăng ký giao dịch được cổ đông góp vốn vào Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải bảo đảm:
a) Không phải là số cổ phiếu mà người sở hữu bị hạn chế chuyển nhượng hoặc bị hạn chế quyền sở hữu, dưới bất kỳ hình thức nào;
b) Không phải là loại cổ phiếu bị tạm ngừng giao dịch, đình chỉ giao dịch, hủy bỏ niêm yết hoặc là cổ phiếu của các tổ chức phát hành trong tình trạng thanh lý, giải thể, phá sản, hợp nhất, sáp nhập, chia tách;
c) Không phải là loại cổ phiếu đang là tài sản bảo đảm trong các giao dịch tài sản bảo đảm theo quy định của pháp luật dân sự;
d) Đáp ứng các tiêu chuẩn, điều kiện khác quy định tại Điều lệ Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ.
5. Bất động sản, quyền sử dụng bất động sản được cổ đông góp vốn thành lập Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ bảo đảm:
a) Là loại bất động sản, quyền sử dụng bất động sản đáp ứng đủ điều kiện và được phép đưa vào kinh doanh theo quy định của pháp luật về kinh doanh bất động sản, đất đai, và các văn bản hướng dẫn;
b)
Phù hợp với mục tiêu đầu tư của Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ đã được quy định rõ tại Điều lệ Công ty và được Đại hội đồng cổ đông chấp thuận.
6.
Việc định giá tài sản góp vốn thực hiện theo các quy định có liên quan của pháp luật về doanh nghiệp, kinh doanh bất động sản, đất đai, và các văn bản hướng dẫn.
Điều 110. Trình tự, thủ tục, hồ sơ cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
1. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ bao gồm:
a) Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động (theo mẫu quy định tại Phụ lục .. kèm theo Nghị định này), kèm theo văn bản ủy quyền cho công ty quản lý quỹ hoặc đại diện cổ đông hoàn tất thủ tục pháp lý thành lập Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ;
b) Biên bản họp của các cổ đông kèm theo Nghị quyết về việc thành lập Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ;
c) Dự thảo Hợp đồng giám sát; Dự thảo Hợp đồng quản lý đầu tư (nếu có); d) Hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở chính hoặc Quyết định giao mặt bằng, trụ sở của Chủ sở hữu; kèm theo tài liệu xác nhận quyền sở hữu, quyền sử dụng trụ sở của bên cho thuê hoặc Chủ sở hữu;
đ)
e) Hồ sơ cá nhân của cổ đông, người đại diện theo ủy quyền của cổ đông là tổ chức, thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc (Giám đốc, Phó Giám đốc) và nhân viên nghiệp vụ của Công ty (nếu có) kèm theo các tài liệu sau:
Đối với tổ chức góp vốn: bản sao hợp lệ Giấy phép thành lâp và hoạt động hoặc Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc tài liệu tương đương khác; Điều lệ Công ty; Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông kèm theo Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu Công ty về việc tham gia góp vốn thành lập Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và cử người đại diện phần vốn góp theo uỷ quyền kèm theo văn bản ủy quyền phù hợp với quy định tại Điều lệ Công ty; báo cáo về các chỉ tiêu an toàn tài chính, văn bản chấp thuận của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật chuyên ngành trong ba (03) tháng gần nhất (đối với tổ chức tín dụng, tổ chức kinh doanh chứng khoán, doanh nghiệp bảo hiểm) ;
Đối với cổ đông nước ngoài tài liệu bổ sung: bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký Mã số giao dịch hoặc bộ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch chứng khoán.
Đối với thành viên Hôi đồng quản trị độc lập: Bản Cam kết về sự độc lập theo quy định tại khoản 1 Điều 93 Nghị định này.
g)
Văn bản xác nhận vốn phong tỏa trên tài khoản mở tại Ngân hàng giám sát. Văn bản xác nhận của Trung tâm Lưu ký về việc phong tỏa chứng khoán theo yêu cầu của cổ đông để góp vốn vào Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ (đối với tài sản góp vốn là chứng khoán). Văn bản xác nhận của Ngân hàng giám sát về việc đã phong tỏa bộ hồ sơ pháp lý của bất động sản, quyền sử dụng đối với bất động sản, văn bản của công ty luật và của cơ quan có thẩm quyền cho phép đưa bằng bất động sản, quyền sử dụng bất động sản để thành lập Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ và các tài liệu pháp lý có liên quan, chứng thư định giá bất động sản (đối với tài sản góp vốn là bất động sản, quyền sử dụng bất động sản);
h)
Trường hợp là Công ty tự quản lý vốn, tài liệu bổ sung bao gồm bản sao Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc các chứng chỉ quốc tế theo quy định pháp lý điều chỉnh hoạt động công ty quản lý quỹ do Bộ Tài chính ban hành của Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc (Giám đốc, Phó Giám đốc) và các nhân viên nghiệp vụ.
2. Hồ sơ đăng ký thành lập Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được lập thành 02 bộ (01 bộ bản chính và 01 bộ bản sao) kèm theo tệp dữ liệu điện tử và gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
3. Giấy phép thành lập, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc các văn bản pháp lý tương đương do cơ quan quản lý nhà nước ở nước ngoài cấp phải được dịch ra tiếng Anh (trường hợp văn bản gốc không được lập bằng tiếng Anh) và tiếng Việt, công chứng và hợp pháp hóa lãnh sự theo quy định hiện hành và phải được xác nhận, chứng thực bởi cơ quan có thẩm quyền tại nước nguyên xứ nơi tổ chức đó đăng ký kinh doanh không quá sáu (06) tháng trước ngày nộp hồ sơ đăng ký thành lập Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Các tài liệu khác chỉ cần dịch ra tiếng Anh, tiếng Việt bởi tổ chức dịch thuật hoạt động hợp pháp tại Việt Nam.
4.
Trong thời hạn ba mươi (30) ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, theo quy định tại khoản 1 Điều này, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
5.
Công ty quản lý quỹ, đại diện cổ đông công ty phải chịu trách nhiệm về tính đầy đủ, chính xác, hợp lệ của hồ sơ. Trong thời hạn ba (03) ngày làm việc, kể từ ngày phát hiện có sai sót hoặc phát sinh sự kiện mới ảnh hưởng đến nội dung tài liệu trong hồ sơ đã nộp, công ty quản lý quỹ, đại diện cổ đông phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Văn bản sửa đổi, bổ sung phải có chữ ký của những người đã ký trong hồ sơ hoặc của những người có cùng chức danh với những người nói trên.
6.
Ngay sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được giải tỏa toàn bộ phần vốn góp của cổ đông tại Ngân hàng giám sát để chuyển giao cho Công ty quản lý quỹ thực hiện việc quản lý theo Hợp đồng quản lý đầu tư.
7.
Trong thời hạn ba (03) ngày, kể từ ngày Giấy phép thành lập và hoạt động của Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có hiệu lực, cổ đông góp vốn bằng tài sản phải tiến hành thực hiện các thủ tục pháp lý chuyển quyền sở hữu, quyền sử dụng tài sản từ cổ đông sang Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ theo quy định của pháp luật.
8.
Trong thời hạn bảy (07) ngày, sau ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải công bố thông tin về việc thành lập Công ty thông qua một trong các phương tiện thông tin đại chúng dưới đây:
a) Trên các ấn phẩm, trang thông tin điện tử của công ty quản lý quỹ; hoặc b) Các phương tiện thông tin đại chúng khác phù hợp với quy định của pháp luật.
9.
Trong thời hạn mười (10) ngày, kể từ ngày được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải hoàn tất việc lập Sổ đăng ký cổ đông và xác nhận quyền sở hữu cổ phần cho các cổ đông.
10.
Quỹ thành viên được chuyển đổi thành công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ ủy thác quản lý vốn với điều kiện sau:
a) Được Đại hội thành viên gần nhất của quỹ thông qua;
b) Đáp ứng điều kiện theo quy định tại khoản 1 Điều 109 Nghị định này. 11. Hồ sơ chuyển đổi quỹ thành viên thành công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ bao gồm các tài liệu sau:
a)
Giấy đề nghị chuyển đổi thành công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ kèm theo bản gốc Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ;
b)
Biên bản họp và Nghị quyết Đại hội thành viện của Quỹ về việc chuyển đổi thành công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ;
c)
Tài liệu theo quy định tại điểm c, d và e khoản 1 Điều này; d)
Hồ sơ cá nhân thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc (Giám đốc, Phó Giám đốc) và nhân viên nghiệp vụ của Công ty (nếu có). Đối với thành viên Hôi đồng quản trị độc lập, tài liệu bổ sung: Bản Cam kết về sự độc lập theo quy định tại khoản 1 Điều 101 Nghị định này.
Điều 111 . Hoạt động Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
1.
Hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ a)
Thực hiện theo quy định tại khoản 1, 2 và 4 Điều 102 Nghị định này; b)
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được đầu tư không hạn chế vào chứng khoán, kim loại quý hiếm, các loại bất động sản, quyền sử dụng bất động
sản, đáp ứng các điều kiện để được đưa vào kinh doanh theo quy định của pháp luật về kinh doanh bất động sản;
c)
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được tham gia xây dựng, triển khai, phát triển dự án bất động sản;
d)
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ không được phát hành chứng khoán ra công chúng.
2.
Trường hợp có quy định tại Điều lệ Công ty và Đại hội đồng cổ đông đã thông qua thì Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được sử dụng các dịch vụ tài chính cung cấp bởi ngân hàng giám sát hoặc một ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán theo quy định tại khoản 3 Điều này, bao gồm:
a) Vay thế chấp tới hạn mức tín dụng đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua;
b) Vay thấu chi tới hạn mức sử dụng đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua;
c) Vay, cho vay chứng khoán;
d) Giao dịch bán có cam kết mua lại chứng khoán, mua có cam kết bán lại. 3.
Ngân hàng thương mại hoặc công ty chứng khoán cung cấp các dịch vụ tài chính quy định tại khoản 2 Điều này có trách nhiệm:
a) Cung cấp đầy đủ, kịp thời và chính xác toàn bộ thông tin chi tiết về danh mục đầu tư của Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được sử dụng làm tài sản bảo đảm cho các giao dịch quy định tại khoản 2 Điều này.
b)
Ngân hàng giám sát, nếu xét thấy là cần thiết, có quyền yêu cầu tái lưu ký tài sản của Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tại Ngân hàng giám sát để bảo đảm thực thi trách nhiệm giám sát theo quy định của pháp luật.
c)
Hợp đồng cung cấp dịch vụ đã được Đại hội đồng cổ đông của Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ thông qua.
4. Việc xác định giá trị tài sản ròng, tăng, giảm vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ thực hiện theo quy định tại Điều 103 và Điều 104 Nghị định này.
Điều 112. Hợp nhất, sáp nhập, giải thể của Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
1. Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được hợp nhất, sáp nhập với Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ theo nguyên tắc sau:
a) Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ hình thành sau khi hợp nhất, sáp nhập đáp ứng điều kiện quy định tại khoản 1 Điều 109 Nghị định này;
b) Đáp ứng quy định tại Điều 105 Nghị đinh này, trừ việc phải có ý kiến của tổ chức kiểm toán và tư vấn luật về việc hợp nhất, sáp nhập.
2.
Việc giải thể công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ thực hiện theo quy định tại Điều 98 Nghị định này.
Điều 113. Tách Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
1. Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được tách sau khi đã thanh toán hết các khoản nợ. Giá trị tài sản ròng của các Công ty hình thành sau khi tách phải không thấp hơn năm mươi (50) tỷ đồng.
2. Trước khi thực hiện việc tách, Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông để lấy ý kiến về việc tách Công ty. Tối thiểu ba mươi ngày (30) ngày trước ngày họp Đại hội cổ đông, Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải cung cấp cho cổ đông các tài liệu liên quan tới việc tách Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ bao gồm:
a) Phương án tách Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ;
b) Dự thảo Điều lệ các Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ hình thành sau khi tách;
c) Các nội dung khác nếu có liên quan.
3. Trong vòng ba mươi (30) ngày, kể từ ngày Đại hội đồng cổ đông thông qua quyết định tách Công ty, Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ nộp bộ hồ sơ đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho các công ty hình thành sau khi tách. Hồ sơ bao gồm các tài liệu sau:
a) Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ mới hình thành sau khi tách theo mẫu tại Phụ lục ... Nghị