1 Nguyên tắc ng−ời mua phải chịu trách nhiệm về hàng đã nhận
3.2.3.1. Trung thực và công bằng
Công ty chứng khoán luôn phải hành động một cách trung thực và công bằng:
- Khi t− vấn hoặc đại diện cho khách hàng, luôn phải vô t− hay độc lập trong mọi vấn đề liên quan (kể cả những hạn chế về công bố thông tin).
- Không đ−ợc vòi vĩnh hoặc nhận bất kỳ quà tặng hay phần th−ởng khiến cho ng−ời nhận c− xử thiên vị.
- Các khoản phí thu của khách hàng không đ−ợc bất hợp lý trong mọi hoàn cảnh.
3.2.3.2. Mẫn cán
- Công ty chứng khoán phải hành động với kỹ năng, sự quan tâm và mẫn cán vì lợi ích cao nhất của khách hàng và tiến hành hoạt động một cách thích hợp góp phần duy trì một thị tr−ờng công bằng và trật tự:
- Họ phải sử dụng mọi biện pháp thích hợp để thực hiện nhanh chóng lệnh giao dịch của khách hàng.
- Họ luôn phải thực hiện lệnh của khách hàng theo điều kiện tốt nhất hiện có.
- Khi t− vấn đầu t− cho khách hàng họ không đ−ợc gợi ý hoặc thực hiện giao dịch cho khách hàng trừ điều đó thích hợp cho khách hàng, chú ý đúng mức đến những thông tin do khách hàng cung cấp và chú ý đến các vấn đề khác liên quan đên khách hàng mà họ cần biết để đảm bảo sự mẫn cán.
- Các giao dịch đ−ợc thực hiện phải đ−ợc ghi nhanh chóng và chính xác lên tài khoản của khách hàng theo đúng chỉ dẫn và đúng nh− giao dịch đã diễn ra.
- Lệnh của một khách hàng có thể đ−ợc gộp chung với lệnh của khách hàng khác hoặc lệnh tự doanh của công ty khi và chỉ khi điều đó không gây bất lợi cho khách hàng.
3.2.3.3. Năng lực
- Công ty chứng khoán phải luôn có biện pháp cần thiết để đảm bảo rằng các nhân viên của công ty có đủ năng lực chuyên môn và công ty sử dụng các nguồn lực hợp lý (tài chính và hoạt động), và áp dụng các thủ tục để hoạt động của công ty đ−ợc tiến hành một cách hợp lý.
- Công ty chứng khoán phải có nhứng thủ tục kiểm soát nội bộ thích hợp để bảo vệ hoạt động, khách hàng và các công ty khác tr−ớc những tổn thất về tài chính (do trộm cắp, lừa đảo, các hành vi gian lận khác và những sai sót và khiếm khuyết chuyên môn).