khoán và khách hàng
ở trên chúng ta đã đề cập đến các khía cạnh của mối quan hệ pháp lý giữa các đối t−ợng khách hàng và công ty chứng khoán trong giao dịch, kinh doanh chứng khoán. Việc phân tích mối quan hệ này d−ới góc độ trách nhiệm và nghĩa vụ của hai bên sẽ là cơ sở để quản lý họ. Th−ờng trong luật chứng khoán hoặc Luật Sở giao dịch ở các n−ớc đều đ−a nội dung trên một cách rõ ràng và phù hợp với điều kiện thị tr−ờng của từng n−ớc. Theo đó, cơ quan quản lý tiến hành các ph−ơng thức quản lý chặt chẽ và phù hợp.
ở trên chúng ta đã đề cập đến các khía cạnh của mối quan hệ pháp lý giữa các đối t−ợng khách hàng và công ty chứng khoán trong giao dịch, kinh doanh chứng khoán. Việc phân tích mối quan hệ này d−ới góc độ trách nhiệm và nghĩa vụ của hai bên sẽ là cơ sở để quản lý họ. Th−ờng trong luật chứng khoán hoặc Luật Sở giao dịch ở các n−ớc đều đ−a nội dung trên một cách rõ ràng và phù hợp với điều kiện thị tr−ờng của từng n−ớc. Theo đó, cơ quan quản lý tiến hành các ph−ơng thức quản lý chặt chẽ và phù hợp.
- Duy trì sự an toàn, công bằng và minh bạch của thị tr−ờng, đảm bảo cho các công ty chứng khoán hoạt động ổn định, hiệu quả.
- Bảo vệ nhà đầu t−
1.3.2. Khung pháp lý
Việc hoạt động của công ty chứng khoán nói chung, hoạt động của các nhân viên của công ty chứng khoán nói riêng trong mối quan hệ với khách hàng của họ đ−ợc quản lý bằng việc áp dụng Luật (Luật Công ty, Luật chứng khoán, Luật giao dịch, Luật Th−ơng mại, Luật hợp đồng, Luật bảo vệ đầu t− và các quy định, quy chế t−ơng ứng… Ngoài ra, các yêu cầu đối với mối quan hệ trên còn ở quy định đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán.
1.3.3. Cơ quan quản lý giám sát
Việc điều hành, giám sát thị tr−ờng nói chung ở mỗi n−ớc khác nhau, th−ờng ở 2 cấp độ cơ quan quản lý của Chính phủ và tổ chức tự quản.
- Cơ quan quản lý chính phủ gồm Uỷ ban chứng khoán và một số Bộ, Ngành liên quan. Về góc độ quản lý, giám sát mối quan hệ giao dịch giữa