Phương thức thoả thuận trực tiếp

■ Bán cho NĐT chiến lược sau khi đấu giá ra công chúng

– Ban chỉ đạo CPH DN lựa chọn NĐT chiến lược theo

tiêu chí được cấp có thẩm quyền phê duyệt. Trường hợp có nhiều NĐT đủ điều kiện trở thành NĐT chiến lược, Ban chỉ đạo CPH DN có thể lựa chọn NĐT chiến lược theo phương thức chào giá cạnh tranh

– Trên cơ sở kết quả lựa chọn, Ban Chỉ đạo CPH DN

thương thảo với NĐT chiến lược về giá bán CP

– NĐT chiến lược phải đặt cọc ngay 10% giá trị CP được

mua theo giá khởi điểm do Ban chỉ đạo CPH DN quyết định. Trường hợp từ bỏ quyền mua, NĐT không được nhận lại tiền đặt cọc

Bán cổ phần lần đầu và quản lý,

sử dụng tiền thu từ CPH - tiếp

Phương thức thoả thuận trực tiếp

■ Bán cho các NĐT đã tham dự đấu giá có nhu cầu mua tiếp

số lượng CP do các NĐT từ chối mua

– Ban Chỉ đạo CPH DN và cơ quan thực hiện đấu giá bán

CP phải thông báo công khai số lượng CP từ chối mua để các NĐT đã tham dự đấu giá đăng ký mua tiếp

– Căn cứ vào số lượng CP đăng ký mua, Ban Chỉ đạo

CPH DN xem xét bán theo thứ tự đặt giá từ cao xuống thấp

Bán cổ phần lần đầu và quản lý,

sử dụng tiền thu từ CPH - tiếp

Xử lý số lượng CP không bán hết

■ Trường hợp còn lại dưới 50% số CP chào bán (trừ số CP được BLPH) thì điều chỉnh quy mô, cơ cấu vốn điều lệ (tăng phần vốn NN tại DN) để chuyển DN thành cty CP

■ Trường hợp còn lại từ 50% số lượng CP chào bán trở lên (trừ số CP được BLPH) thì cơ quan quyết định CPH xem xét, điều chỉnh giảm giá khởi điểm (tối đa bằng mệnh giá CP) và tổ chức đấu giá bán tiếp số CP còn lại

■ Trường hợp đã điều chỉnh giảm giá khởi điểm bằng mệnh giá mà không có NĐT đăng ký tham dự đấu giá hoặc không bán hết được số CP còn lại thì cơ quan quyết định CPH điều chỉnh quy mô, cơ cấu vốn điều lệ (tăng phần vốn NN góp tại DN) để chuyển DN thành cty CP

Bán cổ phần lần đầu và quản lý,

sử dụng tiền thu từ CPH - tiếp