Công ty chứng khoán NHNo & PTNT ra đời và trở thành một định chế tài chính trung gian căn bản của thị trờng chứng khoán. Thị trờng chứng khoán đã có tổ chức hoạt động, không phải trực tiếp do những ngời muốn mua hay muốn bán chứng khoán thực hiện mà là do những ngời môi giới trung gian thực hiện. Trong hoạt động của hệ thống giao dịch chứng khoán, công ty chứng khoán đóng vai trò rất quan trọng trong quá trình xây dựng và phát triển thị tr- ờngchứng khoán.
Công ty TNHH chứng khoán là công ty TNHH đợc UBCK Nhà nớc cấp phép hoạt động một số loại hình kinh doanh chứng khoán.
Chức năng của công ty đợc thể hiện bằng những loại hình kinh doanh mà công ty cung cấp bao gồm: môi giới, tự doanh, quản lý doanh mục đầu t, bảo lãnh phát hành, t vấn đầu t và lu ký chứng khoán. Những chức năng này cũng đặt cho công ty những nhiệm vụ đó là việc công ty phải đa ra các dịch vụ tiện ích phục vụ khách hàng, nhà đầu t để góp phần tạo lập sự cân bằng và ổn định cho thị trờng.
Với các hoạt động hiện có, công ty TNHH chứng khoán đóng vai trò quan trọng trong sự nghiệp phát triển của NHNo & PTNT với định hớng trong 8 đến 10 năm tới tiếp tục giữ vị thế ngân hàng thơng mại hàng đầu ở Việt Nam và trở thành ngân hàng tiên tiến trong khu vực, có uy tín cao trong thị trờng quốc tế. Đối với thị trờng chứng khoán, công ty đã đang và sẽ góp phần vào việc phát triển chung của thị trờng, vai trò đó thể hiện trên các khía cạnh sau:
- Góp phần tạo ra một kênh huy động vốn trong và dài hạn cho thị trờng tài chính.
- Tạo điều kiện thúc đẩy quá trình cổ phần hoá, góp phần vào việc đổi mới và cơ cấu lại các doanh nghiệp Nhà nớc theo chủ trơng của chính phủ.
- Góp phần vào việc thu hút nguồn vốn đầu t nớc ngoài thông qua thị trờng chứng khoán.
Để thực hiện đầy đủ các vai trò, chức năng của mình công ty đã đề ra các nguyên tắc hoạt động:
Theo tinh thần của thông t 04/1999/TT- NHNN ngày 02/11/1999 của NHNo VN, điều lệ về tổ chức hoạt động của công ty đã ghi ở điều một “ công ty có t cách pháp nhân và hạch toán độc lập đợc NHNo & PTNT cấp 100% vốn điều lệ ban đầu’’ và tại điều 2 điều lệ về tổ chức, hoạt động của Ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn quy định rõ các nghĩa vụ và quyền lợi của công ty trên góc độ “một thành viên hạch toán độc lập”.
Nh vậy với hai văn bản chỉ đạo trên, có thể rút ra các nguyên tắc chủ đạo cho việc kinh doanh của công ty đó là:
- Công ty có nhiệm vụ bảo toàn và phát triển vốn, tự chịu trách nhiệm trên kết quả kinh doanh trớc pháp luật và các quyết định kinh doanh chứng khoán của UBCK Nhà nớc.
- Kinh doanh phù hợp với chiến lợc, kế hoạch hoạt động và lợi ích của Ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn .
- Từng bớc phát triển bền vững và hội nhập quốc tế.
- Phát huy nội lực sử dụng sức mạnh tối đa của toàn bộ hệ thống Ngân hàng nông nghiệp và phát triển nông thôn, đồng thời từng bớc phát triển các mối quan hệ hợp tác với các công ty trong và ngoài nớc.
- Tổ chức và thực hiện công tác thanh tra kiểm soát nội bộ để đảm bảo hoạt động của công ty và nhân viên của công ty, phù hợp với các quy định của pháp luật.
Trên thực tế các nguyên tắc trên đợc thực hiện một cách rất nghiêm túc. Đó cũng là một trong những nhân tố quan trọng góp phần tạo lập uy tín ban đầu của công ty trên thị trờng chứng khoán