Tờn gọi: Cụng ty Cổ phần khoỏn Dầu khớ
Tờn giao dịch quốc tế: PetroVietnam Securities Joint Stocks Company
Tờn viết tắt: PV Securities
Địa chỉ: 20 phố Ngụ Quyền, quận Hoàn Kiếm, Hà nội, VN
Điện thoại: Email: Website: (84.4) 278 9898 Fax: (84.4) 278 8989 pvsecurities@pvsecurities.com.vn www.pvsecurities.com.vn
Vốn điều lệ: 150.000.000.000 (một trăm năm mươi tỷ) đồng
Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh:
Số 0103014903 do Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà nội cấp ngày 14/12/2006
Giấy phộp hoạt động kinh doanh chứng khoỏn:
Số 26/UBCK- GPHĐCK do UBCKNN cấp ngày 19/12/2006
Giấy phộp thành lập Chi nhỏnh Tp. Hồ Chớ Minh:
Số 268/UBCK- GPHĐCK do UBCKNN cấp ngày 20/4/2007
Mó số thuế: 0102095561
2.1.2.Quỏ trỡnh hỡnh thành và phỏt triển.
Cụng ty Cổ phần Chứng khoỏn Dầu khớ (PV Securities) là Cụng ty Cổ phần do Tập đoàn Dầu khớ cựng với cỏc cổ đụng chiến lược khỏc thành lập nhằm phục vụ chiến lược phỏt triển của Tập đoàn Dầu khớ Việt Nam. Với vốn điều lệ 150 tỷ Việt nam đồng trong đú vốn gúp của Tập đoàn Dầu khớ Việt nam: 51%, Tổng Cụng ty Bảo hiểm Dầu khớ: 10%, cổ đụng khỏc: 39%.
PV Securities đó được UBCKNN cấp giấy phộp hoạt động kinh doanh chứng khoỏn số 26//UBCK-GPHĐKD ngày 19/12/2006 được hoạt động cỏc nghiệp vụ như mụi giới chứng khoỏn; đầu tư chứng khoỏn; bảo lónh
phỏt hành chứng khoỏn; tư vấn tài chớnh và đầu tư chứng khoỏn; lưu ký quản lý cổ đụng.
Ngoài trụ sở chớnh tại 20 Ngụ Quyền, Hoàn Kiếm, Hà nội PV Securities cũn cú 01 Chi nhỏnh tại lầu 7, tũa nhà PetroVietnam, số 1-5, phố Lờ Duẩn, Tp. HCM.
Những mốc thời gian quan trọng trong quỏ trỡnh phỏt triển của PV Securities:
• Ngày 18/12/2006: Chớnh Phủ phờ chuẩn việc gúp vốn thành lập Cụng ty Cổ phần Chứng Khoỏn Dầu Khớ.
• Ngày 06/12/2006: Sở Kế hoạch Đầu tư Thành phố Hà Nội cấp giấy phộp kinh doanh cho Cụng ty.
• Ngày 19/12/2006: Chủ tịch Ủy ban Chứng khoỏn Nhà nước cấp giấy phộp hoạt động kinh doanh Chứng khoỏn cho Cụng ty.
• Ngày 21/12/2006: Cụng ty tổ chức thành cụng Đại hội Cổ đụng lần thứ nhất
• Ngày 07/02/2007: Lễ khai trương chớnh thức Cụng ty.
• Ngày 06/03/2007, PV Securities được cụng nhận là thành viờn của Trung tõm Giao dịch Chứng khoỏn Hà nội.
• Ngày 12/03/2007: Lễ cụng nhận Cụng ty Cổ phần Chứng Khoỏn Dầu Khớ là thành viờn chớnh thức của TTGDCK Hà Nội.
• Ngày 23/03/2007, PV Securities được cụng nhận là thành viờn của Trung tõm giao dịch Chứng khoỏn Tp. Hồ Chớ Minh
• Ngày 27/03/2007: Lễ cụng nhận Cụng ty Cổ phần Chứng Khoỏn Dầu Khớ là thành viờn chớnh thức của TTGDCK TP Hồ Chớ Minh.
• Ngày 20/04/ 2007, Chi nhỏnh Tp. Hồ Chớ Minh của PV Securities được UBCKNN cấp phộp hoạt động.
• Ngày 19/05/2007: Khai trương Chi nhỏnh Cụng ty Cổ phần Chứng Khoỏn Dầu Khớ tại TP Hồ Chớ Minh.
2.1.3.Cơ cấu tổ chức và bộ mỏy quản lý của PV Securities.
- Luật Doanh nghiệp số 60/2005/QH11 được Quốc hội nước Cộng hũa Xó hội Chủ nghĩa Việt Nam thụng qua ngày 29/11/2005.
- Luật chứng khoỏn số 70/2006/QH11 được Quốc hội nước Cộng hũa Xó hội Chủ nghĩa Việt Nam thụng qua ngày 29/06/2006.
- Điều lệ của PV Securities đó được Đại hội đồng cổ đụng nhất trớ thụng qua.
Cơ cấu bộ mỏy tổ chức và quản lý của cụng ty được tổ chức theo mụ hỡnh cụng ty cổ phần, chi tiết theo sơ đồ dưới đõy:
ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐễNG
BAN TỔNG GIÁM ĐỐC
Ban chiến lược và phỏt triển dịch vụ
Phũng tư vấn và bảo lónh phỏt hành
Phũng mụi giới và lưu ký Phũng đầu tư Phũng phõn tớch và quản lý rủi ro Phũng thụng tin và cụng nghệ tin học Phũng kế toỏn Phũng tổ chức nhõn sự Phũng kế hoạch và phỏt triển thị trường Văn Phũng Chi nhỏnh TP Hồ Chớ Minh
Ban Kiểm soỏt nội bộ Ban Kiểm soỏt HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ
2.1.4.Cỏc dịch vụ chớnh của PV Securities.
Theo Giấy phộp Hoạt động Kinh doanh Chứng khoỏn số 26/GPHĐKD do Chủ tịch UBCKNN cấp ngày 19/12/2006, PV Securities được phộp thực hiện tất cả cỏc nghiệp vụ chứng khoỏn và kinh doanh chứng khoỏn bao gồm:
Lưu ký chứng khoỏn: PV Securities nhận chứng khoỏn do khỏch hàng
gửi, bảo quản chứng khoỏn cho khỏch hàng, và giỳp khỏch hàng thực hiện cỏc quyền liờn quan tới chứng khoỏn một cỏch thuận tiện nhất. Khỏch hàng đến LKCK tại PV Securities được: Mở một tài khoản giao dịch (LKCK, mua bỏn chứng khoỏn); khỏch hàng cú thể theo dừi số dư tài khoản chứng khoỏn, thực hiện giao dịch mua bỏn cỏc cổ phiếu đang được niờm yết trờn TTGDCK; thực hiện quyền cổ đụng (cổ tức, trỏi tức, bỏn hoặc cầm cố chứng khoỏn); được hưởng lói suất khụng kỳ hạn trờn số dư tiền gửi tại Tài khoản giao dịch...
Mụi giới chứng khoỏn: Sử dụng dịch vụ Mụi giới Chứng khoỏn của PV
Securities, khỏch hàng sẽ được: Đặt lệnh mua bỏn chứng khoỏn tại bất kỳ thời điểm nào trong ngày một cỏch nhanh chúng, an toàn, chớnh xỏc; tư vấn đầu tư mua, bỏn cỏc loại chứng khoỏn trờn thị trường tập trung (HoSTC, HaSTC) và thị trường phi tập trung (OTC); cập nhật cỏc thụng tin về TTCK trong và ngoài nước một cỏch nhanh nhất và chớnh xỏc...
Quản lý cổ đụng: Với quan điểm Cổ đụng là những người chủ của
Cụng ty, chỳng tụi xõy dựng một hệ thống dịch vụ quản lý tốt nhất và thuận tiện nhất cho cung cấp cho khỏch hàng bao gồm: Quản lý danh sỏch cổ đụng; quản lý chuyển nhượng cổ đụng; quản lý cỏc Quyền cổ đụng…
Tư vấn đầu tư chứng khoỏn: Dịch vụ Tư vấn Đầu tư Chứng khoỏn là
dịch vụ luụn gắn liền với dịch vụ Mụi giới Chứng khoỏn tạo nờn những giỏ trị gia tăng cho khỏch hàng. PV Securities cam kết luụn đồng hành cựng khỏch hàng với dịch vụ tư vấn đầu tư, hỗ trợ tốt nhất cho quỏ trỡnh ra quyết định đầu tư của khỏch hàng. Khi sử dụng dịch vụ Tư vấn Đầu tư Chứng
khoỏn của PV Securities, khỏch hàng sẽ được: Cập nhật thụng tin đầy đủ, kịp thời về chứng khoỏn và TTCK; nhận cỏc bỏo cỏo phõn tớch cỏc loại chứng khoỏn trờn TTCK niờm yết tập trung và thị trường OTC; nhận cỏc thụng tin theo yờu cầu về tỡnh hỡnh tài chớnh của cỏc cụng ty niờm yết và cỏc cụng ty tiềm năng trờn thị trường; cập nhật cỏc phõn tớch vĩ mụ của nền kinh tế...
Tư vấn cổ phần húa: Bao gồm cú cỏc hoạt động như tư vấn xỏc định
giỏ trị Doanh nghiệp; tư vấn tài chớnh Doanh nghiệp và xử lý lao động trong doanh nghiệp; tư vấn mức giỏ phỏt hành cho cỏc đối tượng khỏc nhau dựa trờn kết quả định giỏ Cụng ty; tư vấn xõy dựng phương ỏn Cổ phần húa và Lập hồ sơ; hỗ trợ thuyết trỡnh phương ỏn phỏt hành; tư vấn tổ chức thực hiện phương ỏn cổ phần húa (tư vấn đấu giỏ, xõy dựng bản cụng bố thụng tin, tổ chức Roadshow,…); tư vấn sau cổ phần húa (tổ chức đại hội cổ đụng thành lập, niờm yết chứng khoỏn Cụng ty, phỏt hành thờm cổ phiếu,…)…
Tư vấn phỏt hành cổ phiếu: Bao gồm cỏc dịch vụ như tư vấn cơ sở xõy
dựng phương ỏn phỏt hành (phỏp lý, mục tiờu phương ỏn,…); tư vấn cơ cấu tỷ lệ phỏt hành cho cỏc cổ đụng hiện hữu và đối tượng nhà đầu tư; tư vấn mức giỏ phỏt hành cho cỏc đối tượng khỏc nhau dựa trờn kết quả định giỏ Cụng ty; tư vấn lộ trỡnh phỏt hành cho cỏc cổ đụng hiện hữu và đối tượng nhà đầu tư; hỗ trợ thuyết trỡnh Phương ỏn Phỏt hành với Hội đồng Quản trị và/hoặc Ban điều hành để thụng qua Phương ỏn Phỏt hành; tư vấn xõy dựng Bản cỏo bạch cho đợt phỏt hành ra cụng chỳng; tư vấn lập hồ sơ xin phộp UBCKNN về đợt phỏt hành nõng vốn ra cụng chỳng; hỗ trợ cụng tỏc bổ sung, chỉnh sửa hồ sơ theo yờu cầu của UBCKNN; tổ chức thực hiện phỏt hành sau khi nhận được Giấy phộp phỏt hành của UBCKNN…
Tư vấn phương ỏn phỏt hành trỏi phiếu: Tư vấn cơ sở phỏp lý cho việc
phỏt hành Trỏi phiếu; xõy dựng Phương phỏt hành Trỏi phiếu (khối lượng, thời hạn, lói suất, thời điểm phỏt hành, phương thức thanh toỏn,…); tư vấn lập và nộp Hồ sơ xin phộp phỏt hành lờn Bộ Tài chớnh hoặc UBCKNN (hồ
sơ phỏp lý, Bản cỏo bạch,…); tổ chức phỏt hành phõn phối Trỏi phiếu; thực hiện Bảo lónh phỏt hành (nếu cú); quản lý nguồn vốn huy động và thực hiện nghĩa vụ với Trỏi chủ…
Tư vấn đấu giỏ: Đấu giỏ là hỡnh thức phõn phối Chứng khoỏn ra cụng
chỳng theo phương ỏn phỏt hành đó được phờ duyệt. Thụng qua đấu giỏ, Doanh nghiệp cú thể huy động được nguồn vốn rất lớn từ cụng chỳng theo mức giỏ kỳ vọng của Doanh nghiệp. PV Securities sẽ phối hợp với cụng ty thực hiện: Thực hiện cỏc cụng việc chuẩn bị (Đăng ký đấu giỏ, xõy dựng Quy chế đấu giỏ, xõy dựng bản cụng bố thụng tin); niờm yết cỏc thụng tin và nhận tiền đặt cọc; tổ chức buổi đấu giỏ và thực hiện bỏn cổ phần
Tư vấn niờm yết: Niờm yết chứng khoỏn là một trong những biện phỏp
quảng bỏ hỡnh ảnh và giỏ tăng giỏ trị của doanh nghiệp. Khi doanh nghiệp cú nhu cầu niờm yết chứng khoỏn, PV Securities sẽ cung cấp cho doanh nghiệp cỏc dịch vụ tư vấn để niờm yết chứng khoỏn và cỏc cỏc dịch vụ hỗ trợ sau niờm yết. PV Securities sẽ trợ giỳp doanh nghiệp trong cỏc bước: Khảo sỏt và lập hồ sơ niờm yết; nộp Hồ sơ và giải trỡnh với TTGDCK; chuẩn bị hồ sơ LKCK; phối hợp cụng bố thụng tin theo quy định của phỏp luật; phối hợp tổ chức buổi giao dịch đầu tiờn cho cụng ty; hỗ trợ giao dịch cho cỏc cổ đụng (mở tài khoản cho cỏn bộ nhõn viờn, tổ chức hội thảo hướng dẫn giao dịch)...
Bảo lónh phỏt hành chứng khoỏn: Bảo lónh Phỏt hành là việc PV
Securities giỳp tổ chức phỏt hành thực hiện cỏc thủ tục trước khi chào bỏn chứng khoỏn, nhận mua toàn bộ giỏ trị chứng khoỏn của tổ chức phỏt hành để bỏn lại hoặc mua số chứng khoỏn cũn lại chưa phõn phối hết. Cụng việc mà PV Securities cam kết thực hiện bao gồm: Xỏc định mức giỏ nhận bảo lónh phỏt hành trờn cơ sở kết quả xỏc định giỏ trị doanh nghiệp; tổ chức quảng bỏ, giới thiệu, roadshow toàn quốc về đợt phỏt hành; mua lại phần cũn lại sau khi phỏt hành (nếu khụng phõn phối hết); tối đa húa giỏ trị thu về cho Cụng ty sau phỏt hành; cỏc điều khoản về giỏ trị, mức giỏ bảo lónh
và mức phớ dịch vụ Bảo lónh phỏt hành sẽ được Cụng ty và PV Securities thống nhất trong một Thỏa thuận riờng biệt”...
Dịch vụ khỏc: Dịch vụ Đại lý đấu giỏ, đại lý phõn phối cỏc loại chứng
khoỏn; dịch vụ Ủy thỏc đấu giỏ; dịch vụ cho vay cầm cố chứng khoỏn, cho vay ứng trước qua tổ chức tài chớnh trung gian; dịch vụ tư vấn mua bỏn sỏp nhập doanh nghiệp...
Đõy là những dịch vụ giỏ trị gia tăng do PV Securities và đối tỏc chiến lược của mỡnh cung cấp nhằm đỏp ứng tốt nhất nhu cầu của khỏch hàng.
2.1.5.Kết quả kinh doanh năm 2007 của Cụng ty Cổ phần Chứng khoỏn Dầu khớ.
Năm 2007 là năm đầy biến động của TTCK Việt Nam với biểu hiện của chỉ số VN Index tăng trưởng chậm vỡ phải gỏnh chịu những hậu quả do việc tăng quỏ núng của TTCK diễn ra vào cuối năm 2006 và 3 thỏng đầu năm 2007. Những hậu quả cú thể kể đến là việc thị trường điều chỉnh giảm trong một thời gian dài (từ thỏng 3 đến thỏng 12) để tỡm về giỏ trị thật của nú, điều đú đó tỏc động tiờu cực tới tõm lý của cỏc nhà đầu tư, đú là việc giảm lượng tiền do một phần tiền đang nằm ở cỏc cổ phiếu mà cỏc nhà đầu tư đó mua với giỏ cao tại thời điểm thị trường tăng núng, một phần khỏc là do ảnh hưởng của chị thị 03 của thống đốc ngõn hàng nhà nước quy định hạn mức cho vay đối với đầu tư chứng khoỏn của cỏc ngõn hàng thương mại. Những yếu tố này làm cho hầu hết cỏc hoạt động kinh doanh của cỏc CTCK trong đú cú PV Secuirities bị đỡnh trệ. Đối với thế giới, năm 2007 cũng là năm đầy biến động của thị trường tài chớnh thế giới với cỏc cuộc khủng hoảng tớn dụng tại cỏc thị trường lớn như Mỹ, Chõu õu và Chõu Á.
Mặc dự trong năm 2007 tốc độ tăng trưởng kinh tế của Việt Nam đạt 8.5% nhưng tỷ lệ lạm phỏt cao (12.632%) cũng đang là vấn đề cần bỏo động của nền kinh tế. lạm phỏt cao, giỏ nguyờn liệu đầu vào tăng đó ảnh hưởng khụng tốt tới kết quả kinh doanh của cỏc đơn vị sản xuất trong nước và làm ảnh hưởng tới quyết định đầu tư chứng khoỏn của cỏc nhà đầu tư.
Ngoài ra, việc đầu tư chứng khoỏn cũng đang bị cạnh tranh bởi cỏc kờnh đầu tư khỏc như vàng và bất động sản.
Bờn cạnh cỏc yếu tố bất lợi do cỏc yếu tố vĩ mụ đem lại, PV Secuirities cũng gặp khú khăn trong vấn đề nguồn nhõn lực, cụng nghệ thụng tin và diện tớch của sàn giao dịch.
Vượt qua rất nhiều khú khăn như vậy, ban lónh đạo cựng toàn thể cỏn bộ, nhõn viờn đó hợp sức cựng nhau quyết tõm xõy dựng và ổn định hoạt động của cụng ty nhằm hoàn thành cỏc chỉ tiờu kinh tế. Ta cú thể thấy được kết quả đú trong bảng túm tắt kết quả hoạt động kinh doanh dưới đõy:
Bảng 1: Kết quả hoạt động kinh doanh năm 2007
Đơn vị: tỷ đồng. STT Khoản mục Đơn vị Kế hoạch năm 2007 Thực hiện năm 2007 Tỷ lệ TH/KH (%) Ghi chỳ 1 Vốn điều lệ Tỷ đồng 150 150 100.00 2 Tổng doanh thu Tỷ đồng 54.54 53.2 97.54 2.1 Doanh thu từ KD chứng khoỏn Tỷ đồng 48.26 53.048 109.92 2.2 Thu từ lói đầu tư Tỷ đồng 6.28 0.15 2.39
3 Chi phớ Tỷ đồng 35.22 32.83 93.21 4 LNTT Tỷ đồng 19.32 20.371 105.44 5 Tỷ suất LNTT/ Vốn điều lệ % 12.88 13.580 7 105.44
Nguồn: Bỏo cỏo hoàn thành kế hoạch – PV Securities.
Theo kế hoạch lập từ đầu năm 2007, tổng doanh thu của cụng ty là 54.54 tỷ đồng gồm hai phần:
-Doanh thu từ cỏc hoạt động kinh doanh chứng khoỏn: 48.26 tỷ đồng. -Thu từ lói đầu tư: 6.28 tỷ đồng
Thực tế thực hiện kinh doanh trong năm đầu tiờn tham gia hoạt động đầu tư chưa thể đạt được ngay khoản lói đầu tư 6.28 tỷ đồng mà chỉ thu được 0.15 tỷ đồng đạt 2.39% so với kế hoạch. Mặc dự doanh thu từ cỏc hoạt động kinh doanh chứng khoỏn đạt 53.48 tỷ đồng đạt so với kế hoạch là 109.92% nhưng do chỉ tiờu Thu lói đầu tư đạt thấp nờn Tổng doanh thu chỉ đạt 53.2 tỷ bằng 97.54% so với kế hoạch năm 2007.
Chỉ tiờu tổng doanh thu chưa đạt so với kế hoạch nhưng do hoạt động hiệu quả, tiết kiệm chi phớ nờn chỉ tiờu Lợi nhuận trước thuế đó vượt kế hoạch, đạt 20.37 tỷ đồng (105.44% so với kế hoạch năm 2007). Cỏc chỉ tiờu được thể hiện cụ thể như sau:
Hoạt động mụi giới và quản lý cổ đụng
Tổng số tài khoản được mở: 4.570 tài khoản (Trong đú 1700 tài khoản mở tại Hà Nội, 2870 tài khoản mở tại chi nhỏnh)
Số hợp đồng quản lý cổ đụng đó ký: 13
Hoạt động Tư vấn và Bảo lónh phỏt hành Số hợp đồng tư vấn niờm yết đó ký: 06 Số hợp đồng tư vấn phỏt hành đó ký: 04 Số hợp đồng tư vấn cổ phần húa đó ký: 01
Số hợp đồng bỏn bớt phần vốn nhà nước đó ký: 01 Số hợp đồng đấu giỏ cổ phần lần đầu: 01
Tổng giỏ trị hợp đồng: 1.105.000.000 đồng Số hợp đồng đó hoàn thành: 05
Hoạt động tự doanh
Giỏ trị gúp vốn vào cỏc doanh nghiệp: 136.4 tỷ đồng
Tỡnh hỡnh nhõn sự
Tổng cộng số nhõn sự cú 142 người trong đú: Hà Nội: 100 người
Một số cụng việc khỏc đó và đang thực hiện
Tiếp tục tiến hành đàm phỏn với cỏc đối tỏc để cho ra đời cụng ty Liờn