THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN NIấM YẾT TẠI CễNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT
2.2.1. Quy trỡnh tư vấn niờm yết tại Cụng ty Chứng khoỏn Bảo Việt
Trờn cơ sở quy định về niờm yết chứng khoỏn trờn TTCK tập trung của Luật Chứng khoỏn 2006, Cụng ty chứng khoỏn Bảo Việt đó xõy dựng quy trỡnh nghiệp vụ tư vấn niờm yết của mỡnh như sau:
Bước 1: Tiếp thị khỏch hàng
a) Nguồn khỏch hàng
Nhõn viờn bộ phận tư vấn cú nhiệm vụ tỡm kiếm khỏch hàng cú tiềm năng niờm yết, thụng qua cỏc nghiệp vụ để giới thiệu dịch vụ tư vấn niờm yết của BVSC. Do đặc thự của cụng ty, ngoài nhõn viờn bộ phận tư vấn, mọi nhõn viờn khỏc cũng cú trỏch nhiệm tỡm kiếm khỏch hàng cho cụng ty.
b) Tiếp xỳc khỏch hàng
Nhõn viờn tư vấn khi tiếp xỳc khỏch hàng phải chuẩn bị đầy đủ tài liệu tư vấn và phải cú tỏc phong lịch sự, nghiờm tỳc.
Nội dung cuộc tiếp xỳc phải được bỏo cỏo bằng văn bản.
Bước 2: Thu thập thụng tin về doanh nghiệp
Nhõn viờn tư vấn thu thập cỏc tài liệu về doanh nghiệp: bỏo cỏo tài chớnh, tỡnh hỡnh hoạt động sản xuất kinh doanh, cơ cấu vốn của doanh nghiệp, cỏc dự ỏn phỏt triển trong tương lai, cỏc nhu cầu của doanh nghiệp và cỏc vấn đề cú liờn quan theo Luật Chứng khoỏn 2006.
Thụng qua cỏc tài liệu và cỏc nhu cầu của doanh nghiệp, nhõn viờn tư vấn lập bỏo cỏo về doanh nghiệp cho Ban giỏm đốc để làm cơ sở cho việc ký kết hợp đồng.
Bước 3: Ký kết hợp đồng tư vấn niờm yết giữa doanh nghiệp và BVSC
BVSC và cụng ty đối tỏc ký kết hợp đồng ràng buộc về trỏch nhiệm và quyền hạn của mỗi bờn, nội dung cụng việc cụ thể, phớ tư vấn…Hợp đồng sẽ cú hiệu lực kể từ thời điểm ký kết đến lỳc thanh lý hợp đồng (cụng ty niờm yết thành cụng, chớnh thức giao dịch được giao dịch trờn TTGDCK)
Bước 4: Thực hiện tư vấn theo cỏc nội dung mà hợp đồng đó ký kết
Nội dung tư vấn cho cỏc cụng ty khụng giống nhau hoàn toàn mà khỏc nhau tuỳ theo từng điều kiện cụ thể cũng như nhu cầu khỏc nhau của doanh nghiệp. Nội dung tư vấn hoàn chỉnh mà BVSC cung cấp cho khỏch hàng bao gồm:
• Tư vấn chớnh sỏch và điều chỉnh trạng thỏi doanh nghiệp (Tư vấn, hỗ trợ doanh nghiệp tỡm hiểu những vấn đề liờn quan đến thị trường tài chớnh, chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn; Tư vấn điều chỉnh trạng thỏi doanh nghiệp phự hợp với cỏc tiờu chuẩn quy định của phỏp luật về chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn; Tư vấn doanh nghiệp đỏnh giỏ hoạt động kinh doanh và chiến lược kinh doanh; Tư vấn xõy dựng lộ trỡnh niờm yết và xỏc định thời điểm niờm yết trờn thị trường chứng khoỏn )
• Xõy dựng Bản cỏo bạch: nhõn viờn tư vấn sẽ thu thập cỏc thụng tin cần thiết để xõy dựng Bản cỏo bạch theo đỳng quy định của UBCKNN.
• Xõy dựng và điều chỉnh Bản điều lệ: BVSC sẽ tư vấn hỗ trợ doanh nghiệp xõy dựng và điều chỉnh bản Điều lệ phự hợp với Luật doanh nghiệp, với mụ hỡnh tổ chức quản lý của doanh nghiệp và phự hợp với cỏc quy định phỏp luật về chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn.
• Xem xột và hoàn thiện Bỏo cỏo tài chớnh: nhõn viờn tư vấn sẽ rà soỏt và hoàn thiện cỏc nội dung trong Bỏo cỏo tài chớnh theo đỳng quy định của Chế độ kế toỏn hiện hành và của UBCKNN
• Tập hợp và hoàn thiện cỏc tài liệu khỏc trong bộ hồ sơ theo quy định: BVSC tập hợp cỏc tài liệu cần thiết, lập thành bộ hồ sơ hoàn chỉnh để nộp lờn UBCKNN. Theo Thụng tư 59, hồ sơ xin cấp phộp niờm yết cổ phiếu bao gồm:
- Đơn xin cấp phộp niờm yết
- Quyết định của Đại hội đồng cổ đụng thụng qua việc niờm yết cổ phiếu.
- Sổ theo dừi cổ đụng của tổ chức xin niờm yết được lập trong vũng 01 thỏng trước thời điểm nộp hồ sơ xin niờm yết.
- Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, kể cả cỏc giấy chứng nhận đăng ký thay đổi kinh doanh.
- Điều lệ cụng ty đó sửa đổi theo Điều lệ mẫu. - Bản cỏo bạch
- Danh sỏch và sơ yếu lý lịch thành viờn Hội đồng quản trị, Ban giỏm đốc và Ban Kiểm soỏt lập theo mẫu.
- Cam kết của thành viờn Hội đồng quản trị, Ban giỏm đốc, Ban kiểm soỏt nắm giữ trong vũng 03 năm, kể từ ngày niờm yết, ớt nhất 50% số cổ phiếu do mỡnh sở hữu, khụng tớnh số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do cỏc cỏ nhõn trờn đại diện nắm giữ.
- Cỏc bỏo cỏo tài chớnh 02 năm liờn tục liền trước năm xin phộp niờm yết.
- Hợp đồng tư vấn lập hồ sơ xin phộp niờm yết giữa CTCK tư vấn và tổ chức xin phộp niờm yết.
Bước 5: Nộp và bảo vệ hồ sơ xin phộp niờm yết
BVSC cựng với doanh nghiệp xin niờm yết nộp bộ hồ sơ lờn UBCKNN xem xột phờ duyệt. Trong thời gian này, BVSC sẽ hỗ trợ doanh nghiệp giải trỡnh với UBCKNN những vấn đề cũn vướng mắc trong quỏ trỡnh xột duyệt. Đồng
thời, BVSC cũng phối hợp cựng với doanh nghiệp để bổ sung chỉnh sửa hồ sơ theo yờu cầu của UBCKNN.
Bước 6: Đăng ký niờm yết tại TTGDCK/SGDCK (sau khi cú sự chấp thuận của UBCKNN)
1. Tổ chức lễ đún nhận giấy phộp niờm yết do UBCKNN cấp 2. Nộp hồ sơ đăng ký niờm yết cho TTGDCK/SGDCK bao gồm: - Giấy phộp niờm yết do UBCKNN cấp.
- Bản cỏo bạch - Điều lệ cụng ty
- Đơn đăng ký niờm yết
- Giấy uỷ quyền nhõn viờn cụng bố thụng tin. - Lý lịch nhõn viờn cụng bố thụng tin.
- Danh sỏch cổ đụng.
3. Phối hợp với phũng lưu ký, phũng giao dịch để tiến hành cỏc thủ tục cần thiết để mở tài khoản và lưu ký chứng khoỏn cho khỏch hàng.
4. Tư vấn, hỗ trợ doanh nghiệp thực hiện cỏc quy định về bỏo cỏo và cụng bố thụng tin theo đỳng quy định của luật phỏp.
Bước 7: Thanh lý hợp đồng
- Lập cụng văn yờu cầu thanh toỏn tiền theo nội dung hợp đồng.
- Nhõn viờn tư vấn phối hợp cựng phũng kế toỏn làm thủ tục thanh lý hợp đồng.