II. Việc thực thi các quy định của pháp luật và Điều lệ công ty về quản trị nội bộ tại công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương
2. Mối liên hệ giữa pháp luật và Điều lệ với hoạt động của HĐQT
2.1 Khái niệm HĐQT
Căn cứ vào Điều 108 của Luật Doanh nghiệp 2005 thì Hội đồng quản trị là cơ quan quản lý công ty, có toàn quyền nhân danh công ty để quyết định, thực hiện các quyền và nghĩa vụ của công ty không thuộc thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông.
Hội đồng quản trị có không ít hơn ba thành viên, không quá mười một thành viên. Nhiệm kỳ của Hội đồng quản trị là năm năm. Nhiệm kỳ của thành viên Hội đồng quản trị không quá năm năm; thành viên Hội đồng quản trị có thể được bầu lại với số nhiệm kỳ không hạn chế.
Điều lệ công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương quy định cụ thể như sau: Số lượng thành viên Hội đồng quản trị từ 04 đến 11 thành viên. Tổng số
thành viên Hội đồng quản trị độc lập không điều hành phải chiếm ít nhất một phần ba tổng số thành viên Hội đồng quản trị.
Để trở thành thành viên của HĐQT, các cá nhân phải đáp ứng được những tiêu chuẩn dưới đây:
a) Có đủ năng lực hành vi dân sự, không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp 2005;
b) Là cổ đông cá nhân sở hữu ít nhất 5% tổng số cổ phần phổ thông hoặc người khác có trình độ chuyên môn, kinh nghiệm trong quản lý kinh doanh hoặc trong ngành, nghề kinh doanh chủ yếu của công ty.
2.2 Chức năng của HĐQT:
Chức năng của HĐQT là quản lý công ty
- Hội đồng quản trị là cơ quan quản lý công ty do ĐHĐCĐ bầu ra, chịu trách nhiệm trước các cổ đông và người lao động trong công ty về lợi nhuận và quyền lợi hợp pháp của họ.
- HĐQT là đại diện chủ sở hữu vốn, chịu trách nhiệm trước các cổ đông về việc bảo toàn và phát triển vốn.
- HĐQT là người quyết định hướng phát triển của công ty.
2.3 Nhiệm vụ và quyền hạn của HĐQT
Hội đồng quản trị của công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương gồm có 04 người, cụ thể là:
- 01 Chủ tịch: ông Nguyễn Đỗ Lăng - 01 Phó chủ tịch: ông Lưu Thanh Bình
- 02 thành viên: ông Nguyễn Duy Khanh và ông Nguyễn Mạnh Hào
Theo Luật Doanh nghiệp 2005 thì HĐQT có nhiệm vụ và quyền hạn sau:
b) Quyết định phương án đầu tư và dự án đầu tư trong thẩm quyền và giới hạn theo quy định của Luật Doanh nghiệp hoặc Điều lệ công ty;
c) Quyết định giải pháp phát triển thị trường, tiếp thị và công nghệ; thông qua hợp đồng mua, bán, vay, cho vay và hợp đồng khác có giá trị bằng hoặc lớn hơn 50% tổng giá trị tài sản được ghi trong báo cáo tài chính gần nhất của công ty hoặc một tỷ lệ khác nhỏ hơn quy định tại Điều lệ công ty, trừ hợp đồng và giao dịch quy định tại khoản 1 và khoản 3 Điều 120 của Luật Doanh nghiệp;
d) Bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức, ký hợp đồng, chấm dứt hợp đồng đối với Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và người quản lý quan trọng khác do Điều lệ công ty quy định; quyết định mức lương và lợi ích khác của những người quản lý đó; cử người đại diện theo uỷ quyền thực hiện quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp ở công ty khác, quyết định mức thù lao và lợi ích khác của những người đó;
e) Giám sát, chỉ đạo Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và người quản lý khác trong điều hành công việc kinh doanh hàng ngày của công ty;
f) Quyết định cơ cấu tổ chức, quy chế quản lý nội bộ công ty, quyết định thành lập công ty con, lập chi nhánh, văn phòng đại diện và việc góp vốn, mua cổ phần của doanh nghiệp khác;
g) Duyệt chương trình, nội dung tài liệu phục vụ họp Đại hội đồng cổ đông, triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông hoặc lấy ý kiến để Đại hội đồng cổ đông thông qua quyết định;
h) Trình báo cáo quyết toán tài chính hàng năm lên Đại hội đồng cổ đông;
i) Kiến nghị mức cổ tức được trả; quyết định thời hạn và thủ tục trả cổ tức hoặc xử lý lỗ phát sinh trong quá trình kinh doanh;
j) Kiến nghị việc tổ chức lại, giải thể hoặc yêu cầu phá sản công ty;
k) Kiến nghị loại cổ phần và tổng số cổ phần được quyền chào bán của từng loại;
l) Quyết định chào bán cổ phần mới trong phạm vi số cổ phần được quyền chào bán của từng loại; quyết định huy động thêm vốn theo hình thức khác;
m) Quyết định giá chào bán cổ phần và trái phiếu của công ty; 43
n) Quyết định mua lại cổ phần theo quy định tại khoản 1 Điều 91 của Luật
Doanh nghiệp;
Các nhiệm vụ và quyền hạn theo quy định từ khoản a đến khoản j được thể hiện thông qua hoạt động của HĐQT công ty chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương như sau:
• Hàng tháng, HĐQT công ty tiến hành họp một lần để theo dõi tình hình hoạt động cuả Công ty giữa hai lần họp. Đồng thời trong cuộc họp này, các thành viên HĐQT sẽ tiếp tục thảo luận định hướng phát triển cho công ty trong tháng tiếp theo. Vì công ty chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán nên hoạt động của Công ty phần lớn phụ thuộc vào biến động của thị trường, do đó việc đưa ra các chính sách ngắn hạn là vô cùng cần thiết( ví dụ như chính sách trong nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, nghiệp vụ bảo lãnh phát hành...). Còn các kế hoạch phát triển dài hạn chỉ áp dụng với những công việc không phụ thuộc hoặc phụ thuộc ở mức thấp đến thị trường chứng khoán, có thể kể đến như vấn đề nhân sự, hoạt động nghiệp vụ tư vấn tài chính hoặc phát triển công nghệ...
• Trong lĩnh vực đầu tư, HĐQT công ty đã ra quyết định, theo đó Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương đã và đang hợp tác đầu tư với các công ty khác để thành lập Ngân hàng thương mại cổ phần( TMCP) Kinh Bắc, Công ty cổ phần tích hợp hệ thống VNPT, Công ty cổ phần thuỷ điện Nậm Lừm, Dự án xây dựng Khu công nghiệp 300 ha tại Hưng Yên và Hải Phòng, dự án xây dựng khu đô thị tại trung tâm thành phố Huế ... Tất cả những dự án đầu tư trên đều được các thành viên trong HĐQT Công ty tán thành với tỷ lệ biểu quyết là 100%.
• Liên quan đến lĩnh vực phát triển thị trường, tiếp thị và công nghệ, HĐQT công ty chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương đã ra quyết định ứng dụng hàng loạt những công nghệ tiên tiến để phục vụ cho khách hàng, có thể kể đến là:
- Cung cấp dịch vụ Mở tài khoản online 24/24 trên website của Công ty. Công ty APEC là công ty chứng khoán đầu tiên cam kết mở rộng dịch vụ mở tài khoản 24/24 giờ; có
riêng đường dây nóng 1900545469 chăm sóc khách hàng. Những dịch vụ này giúp Công ty kết nối với nhà đầu tư, với doanh nghiệp cả ở trong và ngoài nước. Được đánh giá là một dịch vụ mới và tiện ích cao cho khách hàng, tránh những thủ tục khá phức tạp trong việc khách hàng phải sắp xếp thời gian khi mở tài khoản tại Công ty chứng khoán.
- Cung cấp dịch vụ Giao dịch chứng khoán trên Internet (APEC CyberInvestor) và dịch vụ Giao dịch chứng khoán bằng nhắn tin SMS (APEC MobileInvestor). Công ty APEC là công ty chứng khoán đầu tiên ở Việt Nam cung cấp các dịch vụ đặt lệnh Mua - Bán chứng khoán, truy vấn tài khoản chứng khoán qua SMS, là công ty thứ 2 áp dụng dịch vụ mở tài khoản, đặt lệnh Mua - Bán chứng khoán, truy vấn tài khoản chứng khoán qua Internet. Dịch vụ APEC CyberInvestor (đặt lệnh mua bán chứng khoán qua Internet) và dịch vụ APEC MobileInvestor (đặt lệnh mua bán chứng khoán qua tin nhắn SMS) là các dịch vụ dựa trên nền tảng công nghệ mới nhất hiện nay. Với những dịch vụ này, khách hàng sẽ không bị giới hạn bởi không gian địa lý. Chỉ cần truy cập vào trang web: www.apec.com.vn hoặc đơn giản hơn là sử dụng ngay dịch vụ nhắn tin SMS trên điện thoại di động.
- Cung cấp dịch vụ nhắn tin Kết quả khớp lệnh qua SMS: Với dịch vụ nhắn tin kết quả khớp lệnh ngay trong phiên giao dịch, thay vì phải liên lạc qua điện thoại hoặc email để biết được kết quả khớp lệnh của mình, khách hàng sẽ nhận được tin nhắn từ số dịch vụ chăm sóc khách hàng 8209 về kết quả giao dịch ngay trong mỗi phiên giao dịch của công ty APEC. Nhắn tin kết quả giao dịch thành công trên sàn HOSE ngay sau khi khớp lệnh mỗi phiên từ 3-5 phút. Nhắn tin kết quả giao dịch thành công trên sàn HASTC 5 phút một lần sau mỗi đợt khớp lệnh liên tục.
Việc quyết định ứng dụng công nghệ hiện đại vào kinh doanh chứng khoán là một bước đi hết sức sáng suốt cũng như táo bạo của Công ty APEC. Nói rằng táo bạo vì việc đầu tư này vô cùng tốn kém, lại chưa từng được thử nghiệm tại Việt Nam. Tuy nhiên chính sự táo bạo vô cùng đúng đắn này đã và đang đem lại lợi thế công nghệ vô cùng lớn cho Công ty.
• Đối với việc bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức, ký hợp đồng, chấm dứt hợp đồng đối với Tổng giám đốc và người quản lý quan trọng khác; quyết định mức lương 45
và lợi ích khác của những người quản lý; quyết định mức thù lao và lợi ích khác của những người đó; Giám sát, chỉ đạo Tổng giám đốc, giám đốc và người quản lý khác trong điều hành công việc kinh doanh hàng ngày của công ty.
Sau khi HĐQT được ĐHĐCĐ bầu ra, HĐQT tiếp tục bổ nhiệm chức vụ Tổng Giám đốc là ông Nguyễn Mạnh Hào và Phó Tổng Giám đốc là ông Trịnh Hoàng Hà, đồng thời chỉ định các chức vụ khác như:
- Giám đốc khối dịch vụ chứng khoán: ông Dương Song Hà
- Trưởng phòng Công nghệ thông tin: ông Nguyễn Hữu Hùng
- Giám đốc khối Tư vấn tài chính doanh nghiệp: ông Hà Minh Kiên
- Giám đốc khối Phân tích và nghiên cứu, Đầu tư và bảo lãnh phát hành; Tư vấn đầu tư và quản lý vốn: ông Đinh Văn Hùng
- Trưởng phòng Tài chính kế toán: ông Nguyễn Văn Hùng
- Giám đốc khối Phát triển kinh doanh: bà Phạm Hồng Vân
- Trưởng phòng Tổ chức Hành chính Nhân sự: ông Vũ Quang Huy
Việc quyết định mức lương của các chức danh quan trọng trong công ty do HĐQT quyết định và được giữ kín, vì vậy trong chuyên đề này không đề cập đến.
• Về quyết định cơ cấu tổ chức, quy chế quản lý nội bộ công ty: HĐQT dựa vào Luật Doanh nghiệp 2005 cùng với Quy chế Tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán đưa ra cơ cấu tổ chức đối với Công ty, cụ thể là Mô hình quản lý đã được đề cập đến trong phần 2- II- Chương II.
Quy chế quản lý nội bộ công ty hiện nay chưa có, vì trước hết Công ty áp dụng theo các quy định của Luật Doanh nghiệp 2005 cùng với Quy chế Tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành.
• Quyết định thành lập chi nhánh, đại lý nhận lệnh
Tính đến thời điểm này, HĐQT công ty chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương đã ra quyết định thành lập 04 chi nhánh và 30 đại lý nhận lệnh:
- Đại lý nhận lệnh: Trung Hòa Nhân Chính, Chương Dương - Gia Lâm, Việt Trì, Hải Dương, Thái Bình, Móng Cái, Thái Nguyên, Thanh Hóa, Vinh, Đà Nẵng, Quy Nhơn, Gia Lai, Đak Nông, Vũng Tàu, Nha Trang …
Theo kế hoạch, công ty chứng khoán APEC đã nâng tổng số chi nhánh, sàn giao dịch và đại lý nhận lệnh lên 30 vào cuối tháng 1 năm 2008 và sẽ là 100 vào cuối năm 2008. Trên cơ sở các mạng lưới này, công ty sẽ cung cấp thêm các dịch vụ tài chính, ngân hàng, bảo hiểm và đầu tư bên cạnh các dịch vụ chứng khoán.
Các nhiệm vụ và quyền hạn theo quy định từ khoản k đến khoản n là các quy định liên quan đến quản trị về mặt tài chính của Công ty. Trong năm 2008, công ty chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương đã hoàn thành kế hoạch tăng nguồn vốn điều lệ lên 350 tỷ đồng bằng việc huy động vốn thông qua phát hành cổ phiếu cho các cổ đông hiện hữu, cán bộ công nhân viên và một phần từ các cổ đông chiến lược. Đây là chính sách tài chính có tính chất chiến lược trong việc phát triển công ty, cụ thể:
• Kiến nghị loại cổ phần và tổng số cổ phần được quyền chào bán của từng loại: HĐQT kiến nghị lên ĐHĐCĐ những vấn đề liên quan đến đợt phát hành cổ phiếu như sau:
Tên cổ phiếu: APEC Securities Loại cổ phiếu: Phổ thông
Mệnh giá: 10.000 VNĐ/cổ phiếu
Vốn điều lệ: 80.000.000.000 đồng
Vốn điều lệ tăng thêm: 270.000.000.000 đồng
Tổng vốn điều lệ sau khi tăng: 350.000.000.000 đồng
Tổng số cổ phiếu phát hành thêm : 27.000.000 cổ phiếu, tương đương 270.000.000.000 đồng, trong đó:
Phát hành cho cổ đông hiện hữu: 16.000.000 cổ phiếu, tương đương với 160.000.000.000 đồng
Mỗi cổ đông sở hữu 01 cổ phiếu sẽ được quyền mua 02 cổ phiếu phát hành thêm
Phát hành cho lãnh đạo và cán bộ, công nhân viên: 2.000.000 cổ phiếu tương đương với 20.000.000.000 đồng
Giá bán: 10.000 đồng /cổ phiếu
Phát hành cho cổ đông chiến lược: 9.000.000 cổ phiếu Thời gian phát hành : 45 ngày (sau ngày đăng ký). Kế hoạch niêm yết: vào thời điểm thích hợp năm 2008. Mục đích phát hành cổ phiếu là để đầu tư vào các dự án sau:
- Nâng cấp công nghệ cho công ty chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương, với nguồn vốn dự chi là 30.000.000.000 VNĐ
- Phát triển mạng lưới chi nhánh và đại lý nhận lệnh với mức đầu tư khoảng 20.000.000.000 VNĐ
- Thành lập Công ty quản lý quỹ Châu Á Thái Bình Dương với mức chi phí ước tính 50.000.000.000 VNĐ
- Thành lập Công ty bảo hiểm phi nhân thọ Châu Á Thái Bình Dương với nguồn vốn góp dự định 60.000.000.000 VNĐ
- Xây dựng Đại học Châu Á Thái Bình Dương với 50.000.000.000 VNĐ vốn góp
- Đầu tư vào các đối tác chiến lược khoảng 400.000.000.000 VNĐ
• HĐQT quyết định giá bán cổ phiếu đối với từng loại như sau: Bán cho cổ đông hiện hữu: 10.000 VNĐ/ 1 cổ phiếu
Bán cho lãnh đạo, cán bộ nhân viên: 10.000 VNĐ/ 1 cổ phiếu Bán cho cổ đông chiến lược: giá thỏa thuận
Ngoài những quy định của Luật Doanh nghiệp 2005, Điều lệ công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương còn quy định 9 vấn đề phải được HĐQT phê chuẩn như sau:
a. Trong phạm vi quy định tại Điều 108.2 của Luật Doanh nghiệp và trừ trường hợp quy định tại Điều 120.3 Luật Doanh nghiệp phải do Đại hội đồng cổ đông phê chuẩn, Hội đồng quản trị tùy từng thời điểm quyết định
việc thực hiện, sửa đổi và huỷ bỏ các hợp đồng lớn của Công ty (bao gồm các hợp đồng mua, bán, sáp nhập, thâu tóm công ty và liên doanh);
b. Chỉ định và bãi nhiệm những người được công ty ủy nhiệm là đại diện thương mại và Luật sư của Công ty;
c. Việc vay nợ và việc thực hiện các khoản thế chấp, bảo đảm, bảo lãnh và bồi thường của công ty;
d. Các khoản đầu tư không nằm trong kế hoạch kinh doanh và ngân sách vượt quá các khoản đầu tư vượt quá 10% giá trị kế hoạch và ngân sách kinh doanh hàng năm;
e. Việc mua hoặc bán cổ phần của những công ty khác được thành lập ở Việt Nam hay nước ngoài;
f. Việc định giá các tài sản góp vào công ty không phải bằng tiền liên quan đến
