trò của Hiệp hội kinh doanh chứng khoán.
Ra đời từ ngày 14/5/2004, Hiệp hội kinh doanh chứng khoán Việt Nam có 14 thành viên gồm 13 CTCK và một công ty quản lý quỹ chứng khoán. Sự hiện diện của Hiệp hội này là cần thiết đối với TTCK, là cầu nối để duy trì mối quan hệ thường xuyên giữa cơ quan quản lý Nhà nước và các hội viên, cùng nhau tháo
gỡ các vướng mắc để xây dựng TTCK hoạt động tốt trong môi trường cạnh tranh lành mạnh, bình đẳng. Trong điều lệ của Hiệp hội về một trong các quyền hạn của Hiệp hội là “xây dựng các tiêu chuẩn đạo đức nghề nghiệp, giám sát việc thi hành các tiêu chuẩn đó của các hội viên và xử lý kịp thời khi hội viên vi phạm”11. Tuy nhiên, cho đến nay, bộ quy tắc hành xử này vẫn chưa được ban hành. Vì vậy, với thực trạng các văn bản pháp lý về chứng khoán và TTCK chưa đầy đủ, tính pháp lý chưa cao, thì chắc chắn một mảng lớn trong việc quản lý, giám sát hoạt động của các CTCK còn bỏ ngỏ, chưa có sự quản lý chặt chẽ bằng pháp luật cũng như không có chế độ tự quản giữa các CTCK.
Vì vậy, trong phạm vi quyền hạn của mình, Hiệp hội kinh doanh chứng khoán cần sớm nghiên cứu, ban hành tiêu chuẩn đạo đức nghề nghiệp, quy trình hoà giải tranh chấp giữa các thành viên Hiệp hội để kịp thời khắc phục những khoảng trống mà pháp luật không điều chỉnh được và hoà giải những tranh chấp có thể phát sinh trong tương lai. Kinh nghiệm của các nước cho thấy, ngoài hệ thống văn bản pháp luật đầy đủ về chứng khoán và TTCK, ở các nước vẫn tồn tại song song một hệ thống các tiêu chuẩn đạo đức nghề nghiệp để cùng nhau bao trùm quản lý các hoạt động của CTCK. Trước mắt, Hiệp hội nên ban hành các văn bản mang tính hướng dẫn các CTCK về một số nội dung đã được quy định trong các văn bản pháp lý về chứng khoán và TTCK. Trên cơ sở đó, mỗi CTCK sẽ phải ban hành tiêu chuẩn đạo đức nghề nghiệp cho bản thân mình. Một số đề nghị về nội dung trong tiêu chuẩn đạo đức chung có thể là:
- Không được giao dịch trước lệnh của khách hàng
- Không được sử dụng ưu thế từ thông tin trên thị trường để giao dịch trước khách hàng
- Quy định về việc cung cấp thông tin cho khách hàng - Giao dịch công bằng cho khách hàng
- Tách biệt tiền và chứng khoán của khách hàng.
Đồng thời, Hiệp hội cũng sớm xây dựng chương trình đào tạo chuyên môn cho các thành viên của mình, đặc biệt là các chương trình đào tạo chuyên sâu còn thiếu. Vai trò của Hiệp hội phải được phát huy tích cực hơn nữa trong việc gắn kết hoạt động của các CTCK cũng như tạo ra một cơ chế tự quản giữa các công ty với nhau, đồng thời trở thành một nơi tin cậy để bảo vệ tiếng nói của các thành viên Hiệp hội.