3.1.1. Hệ thống thành viên:
Hiện tại nếu chỉ xét riêng hệ thống cơng ty chứng khốn thành viên thì cĩ khoảng 48 cơng ty tính riêng cho sàn giao dịch TP.HCM và 55 cơng ty cho tồn thị trường thì cũng cĩ khoảng một số tương đương như vậy nộp đơn lên UBCKNN xin cấp giấy phép thành lập, và như vậy số cơng ty chứng khốn đến cuối năm 2007 ước tính lên đến gần 100 cơng ty. Nếu các cơng ty này đủ điều kiện và được cấp phép thì số lượng cơng ty chứng khốn của thị trường chứng khốn Việt Nam tương đương với số lượng cơng ty chứng khốn của Trung Quốc trong khi thị trường chứng khốn Trung Quốc cĩ quy mơ lớn hơn nhiều so với thị trường chứng khốn Việt Nam.
Để đáp ứng được nhu cầu phát triển của thị trường và bảo vệ lợi ích nhà đầu tư thì cơ quan quản lý cần xem xét ký trước khi cấp phép đầu tư và chỉ cấp phép cho cơng ty nào đủ cơ sở vật chất cũng như nguồn nhân lực đạt chất lượng để tránh tình trạng chênh lệch lớn về trình độ cũng như cơ sở vật chất giữa các cơng ty chứng khốn.
Vừa qua cĩ những thơng tin xung quanh việc UBCKNN cĩ thể sẽ ngừng cấp phép thành lập cho các cơng ty chứng khốn mới. Tuy chưa trở thành quy định chính thức nhưng thơng tin nĩi trên gây được sự quan tâm đặc biệt của cơng chúng. Dù cho cĩ quá nhiều cơng ty chứng khốn thành lập thì cũng khơng nên hạn chế sự ra đời của loại hình cơng ty này bằng cách ngừng cấp phép thành lập mà nên để cho thị trường tự đào thải những doanh nghiệp nào yếu kém. Doanh nghiệp cĩ yếu kém hay khơng thiết nghĩ nên để cho thị trường, nhà đầu tư tự quyết định, Nhà nước khơng nên can thiệp để quyết định cơng ty chứng khốn nào thành cơng hơn. Điều đĩ vừa đi ngược lại với quy luật của nền kinh tế thị trường vừa trái với quy định “ người dân được làm những gì pháp luật khơng cấm”.
cạnh tranh tích cực cho các cơng ty chứng khốn trong nước, đồng thời tạo điều kiện để các cơng ty chứng khốn trong nước học hỏi thêm kinh nghiệm từ các thị trường phát triển.