: Cổ phiếu Có Gía trị giao dịch
P. KIỂM SOÁT NỘI BỘ
3.3.4. Cơ cấu tổ chức
Trên cơ sở chức năng và nhiệm vụ, cơ cấu quản lý của TTGDCK Hà Nội nên được tổ chức như sau:
Hội đồng quản trị: giữ vai trò là đại diện cho chủ sở hữu tại Trung tâm, quyết định các vấn đề then chốt tại Trung tâm
Ban giám đốc: bộ phận thực thi các kế hoạch, chiến lược do Hội đồng quản trị đề ra và trực tiếp điều hành các công việc hàng ngày của Trung tâm.
Ban kiểm soát: thực hiện chức năng kiểm soát việc thực hiện vai trò đại diện cho chủ sở hữu của Hội đồng quản trị.
Các phòng ban nghiệp vụ chính của TTGDCK Hà Nội, bao gồm:
Phòng giám sát thị trường: có chức năng xác định, điều tra và tham chiếu các mẫu giao dịch bất thường có dấu hiệu giao dịch nội gián và thao túng thị trường. Đồng thời xác định và tìm kiếm các mẫu có dấu hiệu vi phạm quy định về nghĩa vụ công bố thông tin. Trong quá trình thực hiện chức năng của mình về hoạt động giám sát thị trường, phòng giám sát chịu trách nhiệm kiểm tra về các trường hợp nghi vấn mà các phòng chức năng chuyển đến.
Phòng thành viên: Chịu trách nhiệm theo dõi và khuyến khích các công ty thành viên tuân thủ quy chế môi giới, giám sát việc tuân thủ các nghĩa vụ của nhà môi giới, giám sát việc tuân thủ các nghĩa vụ của nhà môi giới, ngân hàng giám sát, các thành viên khác của hệ thống giao dịch.
Phòng niêm yết: Một trong những nhiệm vụ của phòng này là giám sát công ty niêm yết, đảm bảo các công ty niêm yết tuân thủ các quy định về hoạt động niêm
yết mà cụ thể là tuân thủ các yêu cầu đối với niêm yết lần đầu và tuân thủ các nghĩa vụ về công bố thông tin.
Phòng thông tin thị trường: Phòng thông tin thị trường có trách nhiệm phối hợp với phòng niêm yết trong việc giám sát hoạt động công bố thông tin cùa các tổ chức niêm yết. Phòng thông tin thị trường nhận thông tin chưa xử lý từ các phòng nghiệp vụ khác và qua các kênh thông tin khác, sau đó phòng thông tin thị trường tiến hành xử lý những thông tin cần thiết trước khi đưa ra thị trường.