III. CÁC GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NHNo & PTNT VIỆT
6.Sử dụng “Chinese Wall”-Bức tường hồi âm.
“Chinese Wall” là một thuật ngữ được dùng để đặt tên cho “Quy trình quản lý trong công ty chứng khoán”. Đó là quy trình của công ty trong việc quản lý luồng thông tin mật hoặc những luồng thông tin không được phổ biến rộng rãi trong công ty, và chỉ những người cần cho công việc của họ thì mới nhận được những thông tin này. Quy trình “Chinese Wall” sẽ tránh được các hành vi mua bán nội gián của các cán bộ, nhân viên trong công ty chứng khoán do nắm bắt được những thông tin không phổ biến ra công chúng. Thực hiện quy trình “Chinese Wall” bao gồm hai yếu tố:
Thứ nhất: Lập hệ thống tường ngăn cách các bộ phận với nhau để mỗi
bộ phận chỉ nhận được thông tin cần thiết từ các bộ phận khác. Điều này đặc biệt quan trọng đối với các công ty có thực hiện nghiệp vụ tự doanh AGRISECO.
Thứ hai: Công ty đưa ra những quy định bằng văn bản về những sự hạn
chế trong giao dịch được sử dụng nhằm ngăn chặn giao dịch nội gián. Để thực hiện được quy trình quản lý này, AGRISECO phải đảm bảo:
Một là: AGRISECO phải quản lý một cách chặt chẽ luồng thông tin ra vào giữa các phòng, bộ phận.
Hai là: AGRISECO phải thường xuyên xem xét giao dịch của cán bộ và thực hiện lưu trữ một cách có hệ thống các báo cáo về giao dịch của cán bộ trong công ty.
Ba là: AGRISECO áp dụng và phổ biến rộng rãi, thường xuyên để nhân viên của công ty hiểu và làm quen với quy trình “Chinese Wall”. Công ty phải thường xuyên cập nhật những thông tin mới nhất liên quan đến quy trình và những quy định về đạo đức nghề nghiệp phổ biến cho cán bộ công ty, và công ty phải gửi những tài liệu liên quan này một cách định kỳ đến từng cán bộ.
Bốn là: AGRISECO phải lưu giữ các văn bản, tài liệu tất cả những hành vi cưỡng chế nào có liên quan đến quy trình: “Chinese Wall”. Bất cứ các vi phạm nào cũng cần được ghi chép lại để nhắc nhở cán bộ tránh mắc phải.
Năm là: AGRISECO phải có những kiểm soát chặt chẽ với các giao dịch trong khi công ty đang xử lý các thông tin không phổ biến ra công chúng. Những kiểm soát này áp dụng ngay cả với những giao dịch tự doanh của công ty đối với các chứng khoán đang bị theo dõi. Việc thiếu kiểm soát này có thể gây ra những khoản chi phí lớn hoặc tổn hại tới uy tín của công ty trong việc chứng minh những giao dịch này không dựa vào các thông tin nội gián hoặc những thông tin mật.
Theo các nhà phân tích kinh tế, thực hịên tốt công tác giám sát nội bộ và áp dụng hệ thống “Chinese Wall” là chìa khóa để đảm bảo cho quá trình vận hành và quản lý công ty chứng khoán phát triển vững chắc.