0.2.4.1 Lu ký chứng khoán
Lu ký chứng khoán là việc lu giữ, bảo quản chứng khoán của khách hàng thông qua các tài khoản lu ký chứng khoán. Đây là quy định bắt buộc trong giao dịch chứng khoán, bởi vì giao dịch chứng khoán trên thị trờng tập trung là hình thức giao dịch ghi sổ, khách hàng phải mở tài khoản lu ký chứng khoán tại các công ty chứng khoán (nếu chứng khoán phát hành dới hình thức ghi sổ) hoặc ký gửi các chứng khoán (nếu chứng khoán phát hành dới hình thức chứng chỉ vật chất). Khi thực hiện dịch vụ lu ký chứng khoán cho khách hàng, công ty chứng khoán sẽ nhận đợc các khoản thu phí lu ký chứng khoán, phí gửi, phí rút và phí chuyển nhợng chứng khoán.
0.2.4.2 Quản lý thu nhập của khách hàng (quản lý cổ tức)
Xuất phát từ việc lu ký chứng khoán cho khách hàng, công ty chứng khoán sẽ theo dõi tình hình thu lãi, cổ tức của chứng khoán khi đến hạn để thu hộ rồi gửi báo cáo cho khách hàng. Tuy nhiên, trên thực tế các công ty thờng không trực tiếp quản lý mà sẽ lu ký tại trung tâm lu giữ chứng khoán.
0.2.4.3 Hoạt động tín dụng
Đây là một hoạt động thông dụng tại các thị trờng chứng khoán phát triển. Còn ở các thị trờng mới nổi, hoạt động này bị hạn chế, chỉ các định chế tài chính đặc biệt mới đợc phép cấp vốn vay. Thậm chí một số nớc còn không cho phép thực hiện cho vay ký quỹ.
Cho vay ký quỹ là hình thức cấp tín dụng của công ty chứng khoán cho khách hàng của mình để họ mua chứng khoán và sử dụng các chứng khoán đó làm vật thế chấp cho khoản vay đó. Khách hàng chỉ cần ký quỹ một phần, số còn lại sẽ do công ty chứng khoán ứng trớc tiền thanh toán. Đến kỳ hạn đã thỏa thuận, khách hàng phải hoàn trả đủ số chênh lệch cùng với lãi cho công ty chứng khoán. Trờng hợp khách hàng không trả đợc nợ, thì công ty có quyền sở hữu số chứng khoán đã mua.
hàng ĐT&PT