(NHCTVN)
2.1/ Khái quát về Công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam Nam
2.1.1) Lịch sử hình thành và phát triển của CTCK NHCTVN
Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương được thành lập theo Quyết định số 126/QĐ-HĐQT-NHCT1 ngày 01/09/2000 của Hội đồng quản trị Ngân hàng Công thương Việt Nam về việc thành lập Công ty Trách nhiệm hữu hạn (TNHH) Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam (NHCTVN). Công ty Chứng khoán NHCTVN là đợn vị thành viên của NHCTVN, được tổ chức theo mô hình Công ty TNHH một thành viên do NHCTVN sở hữu 100% vốn. Công ty chính thức khai trương và đi vào hoạt động từ ngày 16/11/2000. Số vốn điều lệ hiện tại của công ty là 105 tỷ đồng, còn từ khi thành lập đến trước tháng 12 năm 2004 chỉ có 55 tỷ đồng. *Tên đầy đủ : Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam.
*Tên giao dịch quốc tế: Incombank Securities Co.,LTD. (viết tắt là IBS) *Hiện tại công ty có :
-Một trụ sở chính ở Hà Nội:
Địa chỉ: 306 Bà Triệu, Quận Hai Bà Trưng Thành phố Hà Nội Tel : (04)9741764 (04)9741055
Fax : (04)9741760 (04)9741053 Email : ibs-ho@hn.vnn.vn
Website: www.ibs.com.vn -Một chi nhánh ở TP Hồ Chí Minh:
Địa chỉ: 153 Hàm Nghi, Quận 1, TP.Hồ Chí Minh Tel : (08)9140200
Email : ibs-hcm@hcm.vnn.vn
-Và 7 đại lí nhận lệnh tại các chi nhánh NHCTVN như:
36 Điện Biên Phủ - TP.Hải Phòng. ĐT: (031)859859. 24 Trần Quốc Toản - TP.Đà Nẵng. ĐT: (0511)834153. 172 Nguyễn Văn Linh - TP. Đà Nẵng. ĐT: (0511)824293 65-67 Trưng Trắc - TP.Vũng Tàu. ĐT: (064)510144. 9 Phan Đình Phùng - TP.Cần Thơ. ĐT: (071)820875 Ngã tư Vũng tàu - Phường An Bình - TP.Biên Hoà. ĐT: (061)831570 218 Trần Hưng Đạo - Quận 5 - TP.Hồ Chí Minh. ĐT: (08)8547747 Theo Quyết định số 09/QĐ-CKCT1 ngày 30/12/2005 của Giám đốc Công ty về việc sắp xếp các phòng Trụ sở chính Công ty, thay cho Quyết định số 38/QĐ-NHCT, thì kể từ ngày 01/01/2006 Công ty có 7 phòng (trước đó có 6 phòng), gồm:
* Khối phụ trợ:
-Văn phòng Công ty (hiện tại do chị Sinh phụ trách). -Phòng Kế toán tài chính (hiện tại do chị Ngân phụ trách).
-Phòng Kiểm tra kiểm soát nội bộ (hiện tại do anh Tuấn phụ trách). *Các phòng nghiệp vụ:
-Phòng Môi giới (hiện tại do anh Hùng phụ trách).
-Phòng Tự doanh và Bảo lãnh phát hành (hiện tại do anh Tú phụ trách). -Phòng Quản lí danh mục đầu tư (hiện tại do anh Dũng phụ trách).
-Phòng Tư vấn Tài chính doanh nghiệp (hiện tại do anh Phùng phụ trách).
Mô hình tổ chức của Công ty Chứng khoán NHCT:
Chủ tịch công ty
Chức năng, nhiệm vụ cụ thể của từng phòng là: 1Phòng Môi giới Ban điều hành Phòng môi giới Phòng tự doanh và bảo lãnh phát hành Phòng quản lý danh mục đầu tư Phòng tư vấn tài chính doanh nghiệp Văn phòng công ty Phòng kế toán tài chính Phòng kiểm tra kiểm soát nội bộ Chi nhánh TP. Hồ Chí Minh Phòng môi giới Phòng kinh doanh Phòng kế toán lưu ký Văn phòng Đại lý tại Hải Phòng Đại lý tại Bà Rịa Vũng Tàu Đại lý tại Đà Nẵng Đại lý tại Cần Thơ Đại lý tại KCN Biên Hoà
1.1>chức năng
-Đại diện giao dịch của Công ty tại các Trung tâm giao dịch. -Môi giới mua bán chứng khoán.
-Nghiên cứu, phân tích thị trường chứng khoán; tư vấn đầu tư chứng khoán. -Kết toán giao dịch và các dịch vụ hỗ trợ khách hàng. (Như dịch vụ cho vay cầm cố, ứng trước tiền bán chứng khoán, ứng trước tiền cổ tức, trả lời tự động qua điện thoại,…)
-Lưu ký chứng khoán. 1.2>nhiệm vụ
*Nghiên cứu và phân tích:
-Thu thập thông tin; theo dõi, phân tích thị trường chứng khoán; đưa ra các báo cáo nghiên cứu và khuyến nghị đầu tư.
-Cung cấp thông tin về thị trường chứng khoán và các loại chứng khoán cho khách hàng và nội bộ Công ty.
-Tổ chức tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng. *Môi giới chứng khoán:
-Trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng.
-Cung cấp thông tin về tài khoản và thị trường chứng khoán cho khác hàng. -Quản lý các đầu mối nhận lệnh và phát triển dịch vụ môi giới của Công ty.
-Nghiên cứu đề xuất các giải pháp nâng cao chất lượng dịch vụ và, đưa ra các sản phẩm mới liên quan đến hoạt động môi giới.
*Kế toán giao dịch và các dịch vụ hỗ trợ khác:
-Tổ chức kế toán giao dịch, hạch toán và quản lý các tài khoản tiền gửi, chứng khoán lưu ký của khách hàng.
-Lưu ký và tái lưu ký chứng khoán cho khách hàng.
-Thực hiện các dịch vụ hỗ trợ nhà đầu tư chứng khoán liên quan đến hoạt động môi giới và lưu ký chứng khoán.
-Tiếp thị và chăm sóc khách hàng sử dụng dịch vụ môi giới và các dịch vụ hỗ trợ khác.
-Đầu mối thực hiện công tác tiếp thị, quảng cáo và quảng bá thương hiệu Công ty.
*Các nhiệm vụ khác:
-Xây dựng, nghiên cứu, đề xuất, cải tiến các quy trình nghiệp vụ liên quan. -Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ môi giới.
-Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ môi giới trong toàn Công ty.
-Các công việc khác.
2.Tự doanh và bảo lãnh phát hành
2.1>Chức năng
-Kinh doanh chứng khoán
-Đại lý, bảo lãnh phát hành chứng khoán. -Tư vấn phát hành.
2.2>Nhiệm vụ
*Kinh doanh chứng khoán:
-Nghiên cứu, phân tích thị trường nhằm đề xuất các phương án tự doanh chứng khoán.
-Xây dựng mạng lưới khách hàng có tiềm năng giao dịch tự doanh với công ty. -Tổ chức thực hiện hoạt động tự doanh theo phương án và Quy trình tự doanh của công ty.
-Nghiên cứu, phát triển các sản phẩm mới có liên quan tới hoạt động tự doanh. *Tư vấn phát hành:
-Tư vấn phát hành đối với các khách hàng là tổ chức tài chính. *Bảo lãnh và đại lý phát hành:
-Xây dựng phương án bảo lãnh phát hành, đại lý phát hành đối với các khách hàng.
-Thiết lập và duy trì quan hệ với các đơn vị có tiềm năng phát hành chứng khoán.
-Phân tích, thẩm định, đề xuất các phương án bảo lãnh phát hành chứng khoán bảo đảm an toàn và hiệu quả.
-Tổ chức thực hiện đại lý, bảo lãnh phát hành theo phương án đã được phê duyệt.
*Các nhiệm vụ khác
-Xây dựng, nghiên cứu, đề xuất, cải tiến các quy chế, quy trình nghiệp vụ liên quan.
-Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ Tự doanh và bảo lãnh phát hành.
-Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ Tự doanh và bảo lãnh phát hành trong toàn Công ty.
-Các công việc khác.
3.Quản lý danh mục đầu tư
3.1>Chức năng
Quản lý danh mục đầu tư và uỷ thác đầu tư của khách hàng. 3.2>Nhiệm vụ
-Phát triển các sản phẩm quản lý danh mục đầu tư.
-Tiếp thị, tìm kiếm khách hàng sử dụng dịch vụ Quản lý danh mục đầu tư -Thực hiện đầu tư theo sự uỷ thác của khách hàng.
-Theo dõi hạch toán, phân bổ giao dịch cho tài khoản uỷ thác của từng khách hàng riêng biệt, thực hiện báo cáo thông tin về tài khoản cho khách hàng.
-Các nhiệm vụ khác:
+Xây dựng, nghiên cứu, đề xuất, cải tiến các quy trình nghiệp vụ liên quan. +Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ Quản lý danh mục đầu tư.
+Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ Quản lý danh mục đầu tư trong toàn Công ty.
+Các công việc khác.
4.Tư vấn tài chính doanh nghiệp
4.1>Chức năng
Các dịch vụ tư vấn liên quan đến Tài chính doanh nghiệp. 4.2>Nhiệm vụ
-Tiếp thị, tìm kiếm khách hàng và thực hiện các dịch vụ tư vấn: Xác định giá trị doanh nghiệp, cổ phần hoá…
-Tiếp thị, tìm kiếm khách hàng và thực hiện dịch vụ tư vấn niêm yết, đăng kí giao dịch, lưu ký chứng khoán.
-Tiếp thị, tìm kiếm khách hàng và thực hiện các hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp khác như: tư vấn thành lập, chia, tách, sát nhập, hợp nhất…
-Các nhiệm vụ khác:
+Xây dựng, nghiên cứu, đề xuất, cải tiến các quy trình nghiệp vụ liên quan. +Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ Tư vấn tài chính doanh nghiệp.
+Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ Tư vấn tài chính doanh nghiệp trong toàn Công ty.
+Các công việc khác. 5.Phòng kế toán tài chính 5.1>Chức năng -Quản lý tài chính. -Hạch toán kế toán. -Ngân quỹ. 5.2>Nhiệm vụ *Quản lý tài chính.
-Tham mưu và thực hiện việc quản lý, điều hành và khai thác vốn trong hoạt động kinh doanh của Công ty.
-Lập kế hoạch tài chính năm, quý và giám sát việc thực hiện kế hoạch được duyệt.
-Giám sát về tài mặt chính trong việc xây dựng và thực hiện kế hoạch mua sắm tài sản, quản lý trang thiết bị, tài sản của Công ty.
-Tham mưu về các vấn đề phân phối lợi nhuận, sử dụng các quỹ, thu chi tài chính.
-Tham mưu về xây dưng đơn giá tiền lương, thanh toán tiền lương, thưởng. *Hạch toán kế toán:
-Hạch toán các nghiệp vụ phát sinh tại công ty.
-Theo dõi biến động tài khoản tiền gửi, tiền vay của công ty ở các tổ chức tài chính tín dụng.
*Ngân quỹ:
-Thực hiện công tác ngân quỹ
-Quản lý an toàn két tiền mặt của Công ty. *Công tác báo cáo, kiểm tra, kiểm soát:
-Lập báo cáo tài sản có và tổng hợp báo cáo toàn công ty theo quy định
-Định kỳ hoặc đột xuất tiến hành kiểm tra công tác kế toán tài chính Chi nhánh để kịp thời phát hiện sai sót và có biện pháp khắc phục và sử lý.
*Các nhiệm vụ khác:
-Xây dưng, nghiên cứu, đề xuất, cải tiến các quy chế quy trình nghiệp vụ liên quan.
-Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ kế toán tài chính. -Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ Kế toán tài chính trong toàn công ty.
-Các công việc khác.
Chức năng nhiệm vụ theo quyết định 38/QĐ-NHCT ngày 18/12/2001 của chủ tịch Công ty về Quy chế tổ chức và hoạt động của phòng Kiểm soát nội bộ Công ty Chứng khoán Công thương.
7.Văn phòng Công ty
7.1>Chức năng
-Hành chính - tổng hợp. -Quản trị - tin học.
-Tổ chức cán bộ và đào tạo. -Quản lí lao động và tiền lương. 7.2>Nhiệm vụ
*Hành chính - tổng hợp:
-Tổng hợp chương trình công tác của các phòng, ban. Bố trí sắp xếp chương trình làm việc hàng tuần của Ban điều hành Công ty.
-Bố trí thư ký trong các cuộc họp theo yêu cầu của Giám đốc.
-Thực hiện công tác văn thư, lưu trữ theo đúng quy định của Công ty và các quy định của pháp luật. Quản lý con dấu theo đúng quy định của pháp luật.
-Phối hợp với các bộ phận liên quan tổ chức các cuộc họp, hội nghị, hội thảo của Công ty.
-Đầu mối trong việc triển khai công tác thi đua.
-Tổ chức, thực hiện công tác y tế, chăm sóc sức khoẻ cán bộ nhân viên Công ty. -Tổ chức thực hiện công tác an ninh, bảo vệ, giữ gìn an toàn tài sản và an ninh trật tự toàn Công ty.
*Quản trị - tin học:
-Xây dựng kết hoạch mua sắm tài sản và triển khai thực hiện việc mua sắm thiết bị, phương tiện làm việc của Công ty theo đúng quy định. Tổ chức quản lý, bảo dưỡng tài sản cố định theo định kì.
-Xây dựng và hướng dẫn thực hiện nội quy, sử dụng trang thiết bị của cơ quan. Trực tiếp quản lý tổng đài, xe ô tô và các tài sản khác của Công ty.
-Tham mưu đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin của Công ty, soạn thảo kế hoạch hàng năm phát triển tin học nhằm phục vụ mục tiêu kinh doanh của Công ty. -Quản lý hệ thống tin học, gồm cả phần cứng, phần mềm và hệ thống mạng máy tính của Công ty.
*Tổ chức cán bộ và đào tạo:
-Tham mưu cho Ban điều hành xây dựng bộ máy tổ chức nhân sự, sắp xếp, phân công lao động giữa các đơn vị trong Công ty đảm bảo phát huy tốt năng lực của từng các nhân, đáp ứng yêu cầu công tác kinh doanh.
-Giúp Giám đốc xây dựng kế hoạch đào tạo, quy hoạch cán bộ, làm thủ tục đề bạt cán bộ thuộc thẩm quyền quyết định của Giám đốc công ty.
*Quản lý lao động và tiền lương:
-Tham mưu cho Ban điều hành Công ty về chính sách, chế độ tiền lương đối với người lao động.
-Tham mưu cho Giám đốc công ty trong việc tuyển dụng, kí kết, huỷ bỏ hợp đồng lao động với người lao động, cho thôi việc, khen thưởng, kỷ luật, nâng lương, quản lý người lao động theo đúng Luật lao động và các quy định về quản lý lao động của Công ty.
*Các nhiệm vụ khác:
-Xây dựng, nghiên cứu, đề xuất, cải tiến các quy chế quy trình nghiệp vụ liên quan.
-Thực hiện công tác phân tích và báo cáo hoạt động nghiệp vụ theo quy định. -Đơn vị đầu mối và tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ trong toàn Công ty. -Các công việc khác.