Nghiệp vụ lu ký và đăng ký chứng khoán là nghiệp vụ giúp khách hàng lu giữ, bảo quản chứng khoán, thực hiện các quyền đối với chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng, cung cấp dịch vụ đăng ký lu ký chứng khoán ghi nhận quyền sở hữu của khách hàng, kể cả các quyền và nghĩa vụ liên quan bằng hệ thống thông tin lu giữ trong các tài khoản lu ký chứng khoán.
Để thực hiện nghiệp vụ này, Công ty đăng ký là thành viên của trung tâm lu ký và có cán bộ thực hiện công tác lu ký chứng khoán. Việc lu ký có thể do khách hàng mang chứng khoán đến Công ty hoặc cán bộ lu ký nhận chứng khoán tại địa điểm khách hàng yêu cầu. Sau khi nhận lu ký của khách hàng, Công ty thực hiện tái lu ký các chứng khoán tại Trung tâm lu ký để đảm bảo điều kiện giao dịch cho chứng khoán.
Bộ tài chính ban hành các mức biểu phí cho hoạt động lu ký của Trung tâm giao dịch chứng khoán nhng do thời gian đầu của TTCK nên các mức phí này đang đợc thực hiện miễn giảm 100%. Do đó, cũng nh các tổ chức lu ký khác, Công ty không thu phí lu ký đối với khách hàng.
Công ty lu ký tất cả các loại cổ phiếu niêm yết cho khách hàng đến giao dịch, đảm bảo an toàn và thực hiện đầy đủ các quyền của ngời sở hữu chứng khoán.
Bảng: Số lợng chứng khoán lu ký tại Công ty
Chỉ tiêu Loại chứng khoán Số lợng (Triệu) % so với tổng số chứng khoán cùng loại lu ký trên thị trờng Cổ phiếu 1,1 14% Trái phiếu 1,6 15% Tổng 2,7
(Nguồn: Số liệu của UBCKNN về chứng khoán lu ký năm 2002)
Qua bảng ta thấy, bớc đầu Công ty đã thực hiện dịch vụ lu ký này rất tốt. So với tổng số 13.774.620 cổ phiếu và 11.302.140 trái phiếu niêm yết lu ký tại các CTCK (theo số liệu của UBCKNN) thì số lợng chứng khoán mà công ty thực hiện l- u ký là khá nhiều. Ngoài ra, hiện nay Công ty đang có một số lợng khách hàng lu ký chứng khoán tiềm năng rất lớn, vì Công ty đang triển khai quản lý dịch vụ cổ đông nh là hoạt động phụ trợ cho nghiệp vụ t vấn niêm yết và t vấn cổ phần hóa. Do đó, mặc dù Công ty không nhằm mục đích thu phí của nghiệp vụ này nhng Công ty sẽ có lợi ở chỗ hầu hết các cổ đông của các đơn vị này sẽ lu ký chứng khoán tại Công ty và tiến hành giao dịch cổ phiếu niêm yết của họ trên TTCK.