Để thẩm định đánh giá dự án, vấn đề quan trọng và cần thiết là việc sử dụng các chỉ tiêu kinh tế-kỹ thuật, mặc dù trong thẩm định đánh giá dự án cũng có những vấn đề đợc phân tích lựa chọn trên cơ sở định tính. Việc sử dụng các chỉ tiêu kinh tế-kỹ thuật cần thiết phải giải quyết hai vấn đề là định lợng và xây dựng tiêu chuẩn để đánh giá các chỉ tiêu đó. Để có cơ sở đánh giá dự án thì việc nghiên cứu xây dựng các tiêu chuẩn hoặc chỉ tiêu hớng dẫn là rất cần thiết, trớc hết là các chỉ tiêu về tài chính và tiêu chuẩn đánh giá hiệu quả dự án nh: tỷ lệ chiết khấu áp dụng cho từng loại dự
án, thời gian hoàn vốn tiêu chuẩn, hệ số bảo đảm trả nợ, suất đầu t hoặc suất chi phí cho các loại công trình, hạng mục công trình Đây là những điểm cần phải đ… ợc đặc biệt chú ý đối với các cơ quan quản lý đầu t tổng hợp nh các bộ và từng địa phơng.
Chơng 2: Thực trạng công tác thẩm định dự án đầu t tại vụ Thẩm định và giám sát đầu t.
I. Sơ lợc về Vụ Thẩm định và giám sát đầu t. 1. Cơ cấu tổ chức.
Vụ Thẩm định làm việc theo chế độ chuyên viên. Ông Vụ trởng phụ trách chung, các ông Vụ phó đợc giao phụ trách việc thẩm định và giám sát theo từng lĩnh vực chuyên môn. Các chuyên viên làm việc thông qua sự chỉ đạo của phó Vụ trởng và Vụ trởng. Cơ cấu của Vụ đợc thể hiện thông qua sơ đồ sau:
2. Chức năng, nhiệm vụ. Vụ trởng Vụ trởng Phó vụ trởng - Các dự án dịch vụ - Các dự án CSHT Phó vụ trởng - Các dự án VH-XH - Các dự án giáo dục và đào tạo Phó vụ trởng - Các dự án công nghiệp. - Các dự án nông ngiệp
* Về chức năng
Vụ thẩm định và giám sát đầu t thuộc Bộ Kế hoạch và Đầu t giúp Bộ trởng thực hiện các chức năng quản lý nhà nớc trong việc thẩm định dự án và giám sát đầu t.
* Về nhiệm vụ
+ Chủ trì tổ chức thực hiện công tác thẩm định, thẩm tra các quy hoạch phát triển ngành, quy hoạch tổng thể phát triển kinh tế xã hội vùng lãnh thổ, các dự án đầu t trong nớc, đầu t trực tiếp nớc ngoài, đầu t ra nớc ngoài do Thủ tớng Chính phủ quyết định hoặc cho phép đầu t và các dự án đầu t thuộc thẩm quyền cấp phép của bộ trởng Bộ Kế hoạch và Đầu t.
Tham gia với các vụ liên quan trong bộ xem xét để Bộ có ý kiến đối với các dự án đầu t ,các dự án quy hoạch thuộc thẩm quyền quyết định của các bộ ngành địa phơng và doanh nghiệp.
+ Làm nhiệm vụ thờng trực của Hội đồng Thẩm định nhà nớc về các dự án đầu t; tổ chức thẩm định các dự án đầu t quan trọng quốc gia theo quy chế làm việc của Hội đồng.
+ Làm đầu mối tổ chức thực hiện công tác giám sát tổng thể đầu t trong phạm vi toàn quốc; giám sát, đánh giá các dự án đầu t trong nớc do Thủ tớng Chính phủ quyết định đầu t, cho phép đầu t hoặc Thủ tớng Chính phủ ủy quyền, phối hợp với các đơn vị trong bộ thực hiện đánh giá tổng thể đầu t cho nền kinh tế quốc dân.
+ Tham gia nghiên cứu, soạn thảo các văn bản quy phạm pháp luật về đầu t; chủ trì soạn thảo các văn băn quy phạm cụ thể trong lĩnh vực thẩm định và giám sát đầu t; h- ớng dẫn nghiệp vụ thẩm định, giám sát đầu t cho các bộ, ngành địa phơng.
+ Tổng kết đánh giá, báo cáo về công tác thẩm định, giám sát các dự án đầu t cung cấp thông tin cần thiết cho mạng thông tin nội bộ.
+ Phối hợp Văn phòng Bộ quản lý và sử dụng lệ phí thẩm định theo quy định của nhà nớc.
+ Thực hiện các nhiệm vụ khác do Bộ trởng Bộ kế hoạch và đầu t giao
II. Khái quát chung về các dự án đợc thẩm định từ năm 2002- 2004.
Trong quá trình thực hiện công tác thẩm định dự án đầu t, Vụ Thẩm định đã thực hiện một cách nghiêm túc theo quy định thẩm định dự án đầu t mà Nhà nớc quy định. Trong đó phải kể đến việc áp dụng các kế hoạch, quy hoạch đã đợc duyệt vào việc thẩm định tính phù hợp của dự án với mục tiêu phát triển kinh tế của đất nớc. Điều đó
thể hiện qua sự chuyển dịch cơ cấu kinh tế theo hớng ngày càng phù hợp với sự nghiệp công nghiệp hoá, hiện đại hoá đất nớc.
Hầu hết các dự án chuyển đến Vụ Thẩm định đều đợc tổ chức thẩm định theo đúng thời hạn, xử lý việc ra quyết định hoặc điều chỉnh quyết định đầu t kịp thời. Số lợng các dự án tồn đọng không nhiều, cụ thể năm 2002 và 2003:
TT Loại dự án Số lợng Ghi chú
1 Tổng số dự án nhómA trong nớc phải trìnhTTCP, bao gồm:
163 Trong đó có 38 dự án chuyển tiếp từ 2001
DAđã thẩm định xong trìnhTTCP
112 117 dự ánTTCP có ý kiến
Dự án còn xử lý tiếp 42 Xử lý tiếp năm 2003
DAngừng xem xét 4
2 Tổng số dự án đầu t trực tiếp nớc ngoài, dự án đầu t ra nớc
ngoài, trong đó:
100 Trong đó có 19 DA chuyển tiếp từ năm 2002, đã thẩm định xong 83 và đã trình 68 DA, có 13 dự án ngừng xem xét, 2 dự án chủ đầu t rút hồ sơ,17 DA chuyên sang năm 2003 xử lý tiếp
Bảng 1 Nguồn : Bộ Kế hoạch và đầu t, 2003
Năm 2003 T T Loại dự án Số l- ợng Ghi chú 1 Tổng số dự án nhómA trong nớc phải trìnhTTCP, bao gồm: 151 Trong đó có 47 dự án chuyển tiếp từ 2002 DAđã thẩm định xong trìnhTTCP 124 95 dự ánTTCP hoặc VPCPđã
có ý kiến
Dự án còn xử lý tiếp 24 Xử lý tiếp năm 2003
2 Góp ý kiến thẩm tra DA nhómA trong nớc do các bộ, ngành địa ph-
ơng quyết định, trong đó:
108 Đã có văn bản góp ý 23 DA(còn 5 dự án xử lý tiếp ) 3 Tổng số dự án đầu t trực tiếp nớc
ngoài, dự án đầu t ra nớc ngoài, trong đó: 108 Trong đó có 26 DA chuyển tiếp từ năm 2002 đã trình TTCP hoặc trình lãnh đạo Bộ cấp phép 72 TTCP đã đồng ý cấp phép 66 DA
Đang thẩm định tiếp 24 Trong đó đã trình lãnh đạo 7 DA
Từ chối, ngừng xem xét cấp phép 12 4 Thẩm định bổ sung chức năng kinh
doanh trò chơi điện tử
11 Đã trình TTCP 5 dự án (còn 6 hồ sơ xử lý tiếp) Tổng số hồ sơ dự án xử lý trong năm 298 Đã xử lý xong 239 hồ sơ, 59
hồ sơ chuyển sang năm 2004 xử lý tiếp
Bảng 2 Nguồn: Bộ Kế hoạch và Đầu t, 2004 - Vụ đã tiếp nhận và tổ chức thẩmđịnh, thẩm tra tổng số 298 hồ sơ dự án và quy
hoạch, trong đó có 179 dự án trong nớc; 108 dự án đầu t trực tiếp nớc ngoài và đầu t ra nớc ngoài; 11 hồ sơ xin đăng ký kinh doanh dịch vụ trò chơi điện tử có thởng cho ngời nớc ngoài.
- So với năm 2002 số hồ sơ dự án xử lý tăng 35 hồ sơ, số hồ sơ hoàn thành tăng 35 hồ sơ và số hồ sơ chuyển tiếp sang năm sau bằng năm trớc( năm 2002 xứ lý 263 hồ sơ, hoàn thành 204 và chuyển tiếp 59 hồ sơ).
- Trong số 59 dự án chuyển sang năm 2004 xử lý tiếp có 24 dự án nhóm A đầu t trong nớc cần trình TTCP( có 5 dự án mới nhận hồ sơ, 13 dự án yêu cầu bổ sung hồ sơ; 4 dự án đang viết báo cáo và 2 dự án đang trình lãnh đạo bộ), 24 dự án đầu t nớc ngoài (gồm 7 dự án yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ; 13 dự án mới nhận và chờ ý kiến của các bộ ngành liên quan và 4 dự án đang trình lãnh đạo Bộ), 5 dự án cần có ý kiến cho các bộ, các tỉnh và 6 hồ sơ thẩm định cấp phép kinh doanh trò chơi điện tử có thởng (phần lớn là các dự án mới nhận hồ sơ).
- Số hồ sơ tồn đọng chuyển sang năm 2004 tuy không giảm về số lợng nhng tỉ lệ trên tổng số hồ sơ xử lý giảm nhiều so với năm 2002( 59/ 298= 19,7% năm 2003 so với 59/ 263= 22,4% năm 2002), trong đó phần lớn các hồ sơ dự án chuyển tiếp là hồ sơ cần bổ sung đã có yêu cầu chủ đầu t thực hiện nhng cha hoàn thành.
Trong quá trình thẩm định, có nhiều dự án đợc phép triển khai điển hình nh:
- Dự án thuỷ điện Sê San 3A do Bộ Xây dựng làm chủ đầu t với tổng mức vốn đầu t là 1946 tỷ đồng.
- Dự án nghiên cứu đầu t phơng tiện vận tải hành khách công cộng bằng xe buýt- TP HCM do uỷ ban nhân dân Thành Phố Hồ Chí Minh làm chủ đầu t với tổng mức vốn đầu t là 1364 tỷ đồng.
- Dự án Tổng mức đầu t cầu Thanh trì và đoạn Nam vành đai III Hà nội do Bộ Giao thông vân tải làm chủ đầu t với tổng mức đầu t đạt 3921 tỷ đồng.
- Điều chỉnh dự án phục hồi hệ thống cấp nớc sông Đồng Nai vốn vay ADB do UBND TP HCM làm chủ đầu t với tổng mức đầu t là 1128 tỷ đồng…
Trong năm 2003 với vai trò là cơ quan thờng trực của Hội đồng thẩm định nhà nớc về các dự án đâù t, cán bộ và chuyên viên của Vụ Thẩm định đã tham gia và tổ chức thẩm định các dự án do Hội đồng thẩm định nhà nớc về các dự án đầu t thực hiện thẩm định ( các dự án: Vùng nguyên liệu và nhà máy giấy Kon Tum, Bauxit Lâm Đồng). Ngoài ra, cán bộ và chuyên viên của Vụ còn tham gia trực tiếp thực hiện công tác thẩm định dự án thuỷ điện Sơn La, thẩm định các quy hoạch có liên quan đến dự án thuỷ điện Sơn La.
Bảng 3 Nguồn: Vụ Thẩm định và Giám sát đầu t Trong năm 2004 Vụ đã tiếp nhận và tổ chức thẩm định, thẩm tra tổng số 231 hồ sơ dự án và quy hoạch,trong đó có 116 hồ sơ dự án trong nớc; 115 dự án đầu t trực tiếp nớc ngoài và đầu t ra nớc ngoài: 15 hồ sơ xin đăng ký kinh doanh dịch vụ trò chơi điện tử có thởng cho ngời nớc ngoài.
TT Loại dự án Số lợng Ghi chú 1 Tổng số DA nhóm A trong nớc phải trình TTCP, gồm: Dự án TKT Quy hoạch Dự án điều chỉnh Các KCN Các dự án khác 116 23 21 15 33 25
Trong đó có 25DA chuyển tiếp từ 2003 (giảm so với năm 2003)
- DA đã trình TTCP 82
- Dự án còn xử lý tiếp 34 Xử lý tiếp năm 2004
2 Góp ý kiến thẩm tra DA nhóm A trong nớc do các Bộ, ngành, địa phơng quyết định trong đó:
61 Đã có văn bản góp ý kiến
59 DA (còn 5 dự án xử lý tiếp)
3 Tổng số DA đầu t trực tiếp nớc ngoài, dự án đầu t ra nớc ngoài, trong đó: 115 Trong đó có 32 DA chuyển tiếp từ năm 2003 - Số DA đã xử lý xong 98 + Đã trình Thủ tớng Chính phủ 46 dự án + Dự án thuộc thẩm quyền cấp phép của bộ 52 dự án - Đang thẩm định tiếp chuyển sang
năm 2005 17 Trong đó đã trình LĐ Bộ 7 DA - Đã cấp phép - Từ chối/ngừng xem xét cấp phép 16 Từ chối cấp phép 3 dự án 4 Thẩm định bổ sung chức năng
kinh doanh trò chơi điện tử theo QĐ32/TTg
15 Đã trình Thủ tớng Chính phủ 5 dự án (còn 6 hồ sơ xử lý tiếp)
Tổng số hồ sơ DA xử lý trong năm 231 Đã xử lý xong 180 hồ sơ, 51 hồ sơ chuyển sang năm 2005 xử lý tiếp
So với năm 2003 số hồ sơ dự án xử lý giảm 56 hồ sơ, trong đó số hồ sơ dự án trong nớc giảm 63 dự án, hồ sơ dự án đầu t nớc ngoài tăng 7 dự án; hoàn thành giảm 56 hồ sơ và số hồ sơ chuyển tiếp sang năm sau giảm 11 hồ sơ (năm 2003 xử lý 298 hồ sơ, hoàn thành 236 hồ sơ dự án và chuyển tiếp 62 hồ sơ sang năm 2004). Ngoài ra, Vụ còn tham gia góp ý kiến 190 lợt theo yêu cầu của các vụ chuyên ngành.
Trong năm 2004 với vai trò là cơ quan thờng trực của Hội đồng thẩm định nhà nớc về các dự án đầu t, cán bộ và chuyên viên của Vụ đã tham gia và tổ chức thẩm định các dự án do Hội đồng thẩm định nhà nớc về các dự án đầu t thực hiện thẩm định (các dự án: Vùng nguyên liệu và nhà máy giấy Kon Tum; Bauxit Lâm Đồng, Dự án liên hợp lọc hoá dầu Nghi Sơn).
III. Quy trình tổ chức thẩm định tại Vụ Thẩm định và Giám sát đầu t. 1.Tiếp nhận hồ sơ:
Văn th tiếp nhận hồ sơ từ văn phòng Bộ hoặc các đơn vị khác chuyển cho Vụ tr- ởng (hoặc vụ phó đợc phân công) xem xét phân công chuyên viên xử lý.
Chuyên viên tiếp nhận hồ sơ theo sự phân công của lãnh đạo Vụ qua văn th của Vụ.
Chuyên viên kiểm tra tính hợp lệ của hồ sơ theo quy định và xử lý bớc đầu trong thời gian một ngày làm việc sau khi nhận đợc hồ sơ. Đối với hồ sơ không hợp lệ thì chuyển lại văn phòng Bộ đề nghị chuyển gửi nơi gửi; hồ sơ không thuộc phạm vi niệm vụ của Vụ thì đề nghị chuyển lại văn phòng Bộ để giao đơn vị khác xử lý; hồ sơ thiếu một số văn bản, phải bổ sung hồ sơ pháp lý cần có văn bản yêu cầu bổ sung ngay.
2.Lập kế hoạch và xử lý công việc đợc giao.
Chuyên viên phải xem xét hồ sơ ngay sau khi nhận đợc hồ sơ. Sau 2ngày nhận đợc hồ sơ phỉa có kế hoạch triển khai thích hợp với từng loại công việc:
- Đối với việc thẩm định dự án đầu t trong nớc hoặc dự án quy hoạch do Vụ tổ chức thẩm định theo quy định của Bộ; phải có kế hoạch thẩm định thêo nội dung quy trình lãnh đạo bộ phê duyệt. Các dự án đầu t nớc ngoài có quy mô lớn ,có nội dung phức tạp hoặc yêu cầu thẩm định đặc biệt càn báo cáo lãnh đạo Vụ về kế hoạch thẩm định .Kế hoach thẩm định thông qua Lãnh đạo Vụ phụ trách khối để ký trình Lãnh đạo Bộ.
- Đối với các dự án cần xem xét cần dự thảo văn bản gửi hồ sơ xin ý kiến của các Bộ ,nghành địa phơng có liên quan về dự án trình chánh văn phòng Bộ ký gửi theo quy trình chung của Bộ.
3.Quy trình xử lý công việc.
- Lãnh đạo vụ phân giao nhiệm vụ và chuyển hồ sơ tới chuyên viên xử lý kèm ý kiến chỉ đạo nếu thấy cần thiết.
- Chuyên viên theo dõi và nghiên cứu hồ sơ, nội dung các việc cần giải quyết theo nhiệm vụ đợc giao, chuẩn bị các văn bản xử lý theo yêu cầu (đề nghị bổ sung hồ sơ; lấy ý kiến hoặc trả lời các Bộ, Ngành, Địa phơng hay đơn vị liên quan trong Bộ; báo cáo lãnh đạo Bộ, văn bản trình Thủ tớng Chính phủ, văn bản gửi các cơ quan nhà n- ớc ) … để báo cáo lãnh đạo vụ xem xét trình lãnh đạo Bộ. Trong quá trình xem xét hồ sơ, nếu có vớng mắc hoặc có đề xuất khác cần báo cáo xin ý kiến lãnh đạo Vụ hoặc lãnh đạo Bộ để xử lý.
Chuyên viên ký vào phiếu trình giải quyết công việc hoặc báo cáo và chịu trách nhiệm về nội dung dự thảo văn bản, báo cáo do mình chuẩn bị.
Trong trờng hợp cần có sự phối hợp của hai hay một số chuyên viên để giải quyết một viêc, lãnh đạo vụ cần phải phân công rõ ngời chịu trách nhiệm chính (chủ trì tổ chức thực hiện) và ngời phối hợp thực hiện.
- Chuyên viên gửi trực tiếp văn bản dự thảo tới Vụ phó phụ trách khối xem xét, cho ý kiến và yêu cầu hoàn chỉnh nếu thấy cần thiết. Trờng hợp Vụ phó phụ trách khối đi công tác quá hai ngày thì chuyên viên trình trực tiếp cho Bộ trởng.