III. Thành viên giao dịch trái phiếu
HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ THÀNH VIÊN
Năm 2012, năm đầu tiên triển khai Đề án tái cấu trúc các CTCK theo Quyết định số 62/QĐ- BTC của Bộ Tài chính, theo đó một số thành viên đã thu hẹp hoạt động, giảm bớt nghiệp vụ và đã có thành viên rơi vào tình trạng mất thanh khoản đòi hỏi công tác quản lý, giám sát phải được tăng cường và có biện pháp xử lý kịp thời đối với các thành viên không đáp ứng điều kiện quy định. Trong bối cảnh đó, Sở GDCK Hà Nội đã tích cực phối hợp với các cơ quan chức năng xử lý chấm dứt tư cách thành viên cho 8 CTCK trong đó có 3 công ty buộc phải chấm dứt tư cách thành viên.
Nhằm tăng cường quản lý, giám sát các CTCK thành viên, Sở GDCK Hà Nội đã ban hành Quyết định số 81/QĐ- SGDHN ngày 26/03/2012 về việc xử lý vi phạm đối với CTCK và đại diện giao dịch; đang chỉnh sửa, bổ sung Quy chế thành viên và các quy trình hoạt động quản lý thành viên. Sở GDCK Hà Nội cũng tăng cường giám sát hoạt động thành viên thông qua việc tổ chức các đoàn kiểm tra định kỳ, bất thường hoạt động CTCK thành viên theo ủy quyền của UBCKNN; tăng cường phối hợp với Trung tâm LKCK Việt Nam và UBCKNN kiểm tra, giám sát và xử lý kịp thời các vấn đề phát sinh của CTCK thành viên. Bên cạnh đó, Sở đã tích cực tổ chức tập huấn, đào tạo cho 98 CTCK thành viên và triển khai thành công CIMS đến 77 CTCK thành viên. Từ khi triển khai, đã có hơn 1.000 lượt công bố thông tin (477 lượt công bố thông tin định kỳ, 627 lượt công bố thông tin bất thường) và hơn 700 lượt báo cáo được thực hiện qua CIMS thành viên. Việc áp dụng CIMS thành viên góp phần tăng cường chất lượng công bố thông tin, rút ngắn thời gian công bố thông tin từ CTCK thành viên, hướng tới tự động hóa hoàn toàn trong hoạt động công bố thông tin.
Trong năm 2013, Sở GDCK Hà Nội sẽ tập trung triển khai Hệ thống giao dịch nâng cấp và triển khai đề án giao dịch chứng chỉ ETF với các CTCK thành viên nhằm hoàn thiện và phát triển các điều kiện về hạ tầng công nghệ, sản phẩm mới để chuẩn bị cho sự phát triển của thị trường trong thời gian tới. Ngoài ra, Sở sẽ tiếp tục phối hợp với các cơ quan chức năng thực hiện Đề án tái cấu trúc CTCK để nâng cao chất lượng hoạt động, năng lực tài chính, quản trị doanh nghiệp và khả năng kiểm soát rủi ro của các CTCK, trong đó một trong những giải pháp quan trọng là xây dựng hệ thống chấm điểm, xếp hạng thành viên để kịp thời phân loại, giám sát hoạt động của các CTCK thành viên.