III. Thành viên giao dịch trái phiếu
HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT THỊ TRƯỜNG
Trong năm qua, nhiều văn bản pháp luật điều chỉnh các hoạt động trên thị trường chứng khoán đã được ban hành như Nghị định 58/2012/NĐ-CP quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán; Thông tư 52/2012/TT-BTC về hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán; Thông tư 130/2012/TT-BTC hướng dẫn việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng. Ngoài ra, UBCK cũng ban hành Quyết định 689/QĐ-UBCK về Quy chế phối hợp giữa các đơn vị thuộc UBCKNN với Sở GDCK, Trung tâm LKCK trong việc giám sát và xử lý vi phạm của các tổ chức, cá nhân trên TTCK. Ngay khi các văn bản trên được ban hành, Sở GDCK Hà Nội đã thực hiện rà soát, đánh giá tác động của các quy định này tới công tác giám sát giao dịch. Trên cơ sở đó, Sở GDCK Hà Nội đã xây dựng phương án triển khai một cách hiệu quả, cải tiến công cụ và có phương thức giám sát giao dịch phù hợp.
Trong năm 2012, Hệ thống phần mềm giám sát của Sở tiếp tục được nâng cấp, bổ sung chức năng để phù hợp với quy định mới và sự phát triển của thị trường. Sở cũng đã tổ chức giám sát theo hướng chuyên biệt hóa, như giám sát nhóm ngành, đồng thời tập trung nghiên cứu, phát triển các tiêu chí giám sát nhằm phát hiện các dấu hiệu giao dịch bất thường trên thị trường một cách hiệu quả. Nhờ đó, tính chuyên nghiệp trong công tác giám sát của Sở được cải thiện. Năm 2012, hoạt động giám sát tại Sở được tăng cường, hơn 300 trường hợp có nghi vấn vi phạm các quy định về công bố thông tin liên quan đến giao dịch của cổ đông lớn, cổ đông nội bộ và người có liên quan, giao dịch cổ phiếu quỹ đã được phát hiện và yêu cầu giải trình. Hơn 130 trường hợp cổ phiếu tăng trần, giảm sàn nhiều phiên liên tiếp đã được yêu cầu công bố thông tin giải trình. Sở đã báo cáo UBCKNN nhiều trường hợp giao dịch có dấu hiệu bất thường liên quan đến các mã cổ phiếu trên cả thị trường niêm yết và UPCoM, tham gia các đoàn thanh tra, kiểm tra của UBCKNN đối với các CTCK, công ty niêm yết và đăng ký giao dịch.