4 Tổng sản phẩm GDP (tỷ ựồng) 713.072 837.858 97.266 1.1.015 1.215
2.4.2.3. Hoạt ựộng quản lý thành viên:
Thành viên giao dịch tại SGDCKTPHCM là các công ty chứng khoán ựược SGDCKTPHCM chấp thuận trở thành thành viên giao dịch. Hoạt ựộng quản lý
thành viên của SGDCKTPHCM do phòng Quản lý thành viên ựảm nhiệm, thực hiện chức năng kiểm tra, giám sát việc tổ chức giao dịch chứng khoán ựang niêm yết trên SGDCKTPHCM và thực thi nghĩa vụ của các công ty chứng khoán trên TTCK.
Ngay từ trước khi ựược chấp thuận trở thành thành viên chắnh thức của SGDCK, các công ty chứng khoán phải ựảm ựầy ựủ các ựiều kiện vật chất phục vụ cho hoạt ựộng giao dịch ựược thông suốt như hệ thống nhận lệnh, truyền lệnh, trạm ựầu cuối kết nối với hệ thống giao dịch của SGDCKTPHCM, phần mềm hỗ trợ giao dịch trực tuyến, hệ thống dự phòng trường hợp xảy ra sự cố máy chủ, ựường truyềnẦ.Việc giám sát và kiểm tra chặt chẽ hệ thống giao dịch tại công ty chứng khoán ngay từ ban ựầu ựã góp phần hạn chế không ựể xảy ra những sự cố gây thiệt hại cho nhà ựầu tư.
Bên cạnh ựó, SGDCKTPHCM quản lý và giám sát các công ty chứng khoán thông qua hệ thống các báo cáo, mà các công ty này có nghĩa vụ báo cáo cho SGDCKTPHCM như báo cáo ựịnh kỳ, báo cáo theo yêu cầu và báo bất thường. Trong ựó,
+ Báo cáo ựịnh kỳ gồm báo cáo tình hình hoạt ựộng kinh doanh hàng tháng, báo cáo tài chắnh quý, báo cáo tài chắnh 6 tháng, báo cáo tài chắnh năm ựã ựược kiểm toán, báo cáo giám sát tuân thủ những quy ựịnh về giao dịch, báo cáo, công bố thông tin; báo cáo theo yêu cầu.
+ Báo cáo theo yêu cầu: Trong trường hợp cần thiết, nhằm bảo vệ quyền lợi của các nhà ựầu tư, SGDCKTPHCM sẽ yêu cầu công ty chứng khoán giải trình những thông tin về tổ chức, hoạt ựộng thành viên, hoặc những vấn ựề có liên quan.
+ Báo cáo bất thường:
Trên cơ sở những báo cáo này, các chuyên viên ựược phân công quản lý công ty chứng khoán sẽ xem xét, ựánh giá những bất thường liên quan ựến công ty không. Yêu cầu công ty phải giải thắch rõ những bất thường, ựồng thời công bố thông tin ra thị trường chứng khoán thông qua website của SGDCK và phương tiện thông tin ựại chúng theo quy ựịnh của luật chứng khoán. Tuỳ vào mức ựộ sai phạm, SGDCK có thể nhắc nhở, khiển trách, cảnh cáo, ựình chỉ giao dịch của thành viên, ựình chỉ tư cách thành viên. Trong năm 2008, có 34 công ty thành viên bị nhắc nhở và 4 công ty thành viên bị cảnh cáo về vi phạm chế ựộ báo cáo ựịnh kỳ.
Mạng lưới các công ty chứng khoán thành viên ựược mở rộng phù hợp với quy mô của TTCK là một trong những ựiều kiện cơ bản thúc ựầy TTCK phát triển, thu hút ựược sự tham gia của các nhà ựầu tư. Trong năm 2008, SGDCKTPHCM ựã tiếp nhận thêm 29 công ty chứng khoán, nâng tổng số thành viên của Sở lên 91 công ty. Các công ty thành viên mới có tiềm lực tài chắnh khá mạnh, góp phần ựẩy mức vốn ựiều lệ bình quân một công ty từ 156 tỷ ựồng năm 2007 lên 197 tỷ ựồng năm 2008. Nhưng ựây cũng là năm hầu hết các công ty chứng khoán gặp khó khăn, ựối mặt với trình trạng thua lỗ, phải thu hẹp phạm vi nghiệp vụ, cắt giảm nhân viên. Mức thua lỗ bình quân của các công ty chứng khoán là 14.2 tỷ ựồng. Trong thời gian tới, những vụ sáp nhập giữa các công ty chứng khoán ựều có thể xảy ra. Chắnh trong những ựiều kiện hoạt ựộng của các công ty chứng khoán gặp nhiều khó khăn và không ổn ựịnh như hiện nay, việc quản lý tuân thủ của thành viên ựược ựề cao hơn bao giờ hết, ựặc biệt là chế ựộ kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro. đây là hai trong số quy trình ựược lưu tâm nhất trong việc kiểm tra ựiều kiện làm thành viên của SGDCKTPHCM.
Trong thời gian qua, SGDCKTPHCM cũng rất nỗ lực ựến công tác quản lý thành viên. SGDCKTPHCM ựã ban hành quy chế quản lý thành viên nhằm cụ thể hoá những nghĩa vụ và quyền lợi của các công ty chứng khoán khi trở thành thành viên của Sở. đồng thời SGDCKTPHCM cũng phối hợp với các công ty chứng khoán trong các vấn ựề liên quan ựến hệ thống giao dịch ựể ựảm bảo việc giao dịch của nhà ựầu tư an toàn và hiệu quả. Tuy nhiên, ựể ựáp ứng kịp sự phát triển của Thị trường chứng khoán trong thời gian tới, SGDCK cần phải chú trọng ựến việc nâng cấp hệ thống giao dịch, trang bị phần mềm chuyên dụng trong việc quản lý, tuyển dụng thêm nhân viên, ựào tạo nâng cao trình ựộ nhân viên.