II. Thay đổi, điều chỉnh thông tin cổ đông, chuyển nhượng chứng khoán:
2.Quy trình chuyển nhượng chứng khoán đại chúng chưa niêm yết:
2.1. Điều kiện thực hiện:
- Chứng khoán đã lưu ký tại VSD và được Sở giao dịch chấp nhận nguyên tắc nhưng chưa được chấp nhận niêm yết hoặc đăng ký giao dịch chính thức;
- Cổ đông chuyển quyền sở hữu và cổ đông nhận quyền sở hữu đã mở tài khoản giao dịch chứng khoán;
- Chứng khoán đã được tái lưu ký vào tài khoản giao dịch chứng khoán của Cổ đông chuyển quyền sở hữu;
- Việc giao dịch và thanh toán tiền đối với giá trị chứng khoán chuyển quyền sở hữu do các bên liên quan tự thỏa thuận và thực hiện theo đúng quy định pháp luật;
- Cổ đông chuyển quyền sở hữu và cổ đông nhận quyền sở hữu chịu hoàn toàn trách nhiệm về đề nghị chuyển quyền sở hữu và tự giải quyết nếu có tranh chấp phát sinh.
2.2. Hồ sơ chuyển nhượng chứng khoán:
- Giấy đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán (Mẫu 01/CQSH) : 04 bản
- Bản sao giấy đăng ký người sở hữu (CMND, giấy ĐKKD, …) của hai bên: 01 bản (trình bản gốc để đối chiếu)
- Hợp đồng giao dịch (mua bán) chứng khoán (Ghi rõ Tên chứng khoán, Mã chứng khoán, Số lượng, Giá giao dịch) : 01 bản.
- Giấy nộp phí và thuế chuyển nhượng (cả cổ đông chuyển quyền sở hữu và cổ đông nhận quyền sở hữu) : 01 bản
Sau khi nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ của cổ đông, TVLK sẽ thực hiện thủ tục chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo hướng dẫn của VSD.
2.3. Quy trình chuyển nhượng chứng khoán STJ:
B1: Cổ đông chuyển quyền sở hữu chứng khoán STJ nếu chưa đăng ký lưu ký thì phải tiến hành đang ký lưu ký tại FPTS, nếu đã lưu ký thì bỏ qua bước này.
B2: Trường hợp cổ đông chuyển quyền sở hữu và cổ đông nhận quyền sở hữu chưa mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại FPTS thì phải thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch, nếu cả hai đều có tài khoản giao dịch tại FPTS thì bỏ qua bước này.
B3: Cổ đông chuyển quyền sở hữu và cổ đông nhận quyền sở hữu thực hiện hợp đồng giao dịch (mua bán) chứng khoán, thanh toán tiền đối với giá trị chứng khoán chuyển quyền sở hữu đã đuợc thỏa thuận. Gửi hợp đồng mua bán cho Sonadezi Tjsc xác nhận.
B4: Cổ đông chuyển quyền sở hữu và cổ đông nhận quyền sở hữu thực hiện Giấy đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán (Mẫu 01/CQSH) 04 bản, kèm với hợp đồng chuyển nhượng (đã có xác nhận của Sonadezi Tjsc), bản sao giấy đăng ký người sở hữu (CMND, giấy ĐKKD, …) của hai bên, toàn bộ gửi cho FPTS.
B5: Nộp phí và thuế chuyển nhượng vào tài khoản ngân hàng của FPTS (cả cổ đông chuyển quyền sở hữu và cổ đông nhận quyền sở hữu), gửi Giấy nộp phí và thuế chuyển nhượng cho FPTS.
Phí, thuế chuyển nhượng của FPTS:
- Phí chuyển nhượng (cả người chuyển nhượng và người nhận chuyển nhượng phải chịu): 0.2%*Tổng mệnh giá (tối thiểu là 50.000VND).
- Thuế chuyển nhượng (người chuyển nhượng chịu): 0.1%*Tổng mệnh giá.
B6: FPTS sẽ thực hiện thủ tục chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo hướng dẫn của VSD, sau đó gửi lại cho cổ đông Giấy đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán ( có xác nhận của FPTS), Hợp đồng giao dịch chứng khoán ( có xác nhận của FPTS).
B7: Cổ đông có thể yêu cầu FPTS in sao kê tài khoản để xác nhận số lượng cổ phần mà cổ đông đang nắm giữ, hoặc dùng mật mã riêng để truy cập vào tài khoản của cổ đông tại FPTS qua Internet để xem thông tin trực tuyến, hoặc có thể trực tiếp đến chi nhánh, sàn giao dịch của FPTS và xuất trình giấy CMND để được bộ phận Lưu ký và Quản lý cổ đông của FPTS cung cấp thông tin.