- Nhà mụi giới – nhà tự doanh đặc biệ t nhà chuyờn mụn: Nhà chuyờn mụn khớp cỏc lệnh mua và cỏc lệnh bỏn ở cựng mức giỏ và như vậy họ thực hiện việ c mụ
4. Cam kết chấp hành quy định phỏp luật hiện hành của cỏc đối tượng tại Điều 6 Quy định này.
niờm yết cổ phiếu.
4. Cam kết chấp hành quy định phỏp luật hiện hành của cỏc đối tượng tại Điều 6 Quy định này. Điều 6 Quy định này.
5. Đề ỏn niờm yết cổ phiếu, trong đú xỏc định thuận lợi, khú khăn và đặc biệt là cỏc giải phỏp xử lý, quản lý của ngõn hàng nhằm ngăn ngừa những biến động tiờu cực
đến hoạt động ngõn hàng, xử lý kịp thời cỏc hành vi bị cấm được quy định từ Điều 103 đến Điều 108 Chương XI Nghị định số 144/2003/NĐ-CP ngày 28/11/2003 của Chớnh phủ về chứng khoỏn và thị trường chứng khoỏn.
Điều 5.
1. Ngõn hàng thương mại cổ phần gửi 02 bộ hồ sơ chớnh đầy đủ theo quy định tại Điều 4 Quy định này lờn Ngõn hàng Nhà nước Chi nhỏnh tỉnh, thành phố (nơi Ngõn hàng thương mại cổ phần đặt trụ sở chớnh) để được xem xột, giải quyết.
2. Trong thời gian 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ bộ hồ sơ theo quy định, Ngõn hàng Nhà nước Chi nhỏnh tỉnh, thành phố (nơi Ngõn hàng thương mại cổ phần
đặt trụ sở chớnh) chịu trỏch nhiệm thẩm định hồ sơ, đỏnh giỏ thực trạng tài chớnh, tỡnh hỡnh hoạt động của Ngõn hàng thương mại cổ phần, trờn cơ sở đú cú tờ trỡnh (kốm 01 bộ hồ sơ của Ngõn hàng thương mại cổ phần) đề nghị Thống đốc Ngõn hàng Nhà nước chấp thuận xem xột, quyết định hoặc cú văn bản trả lời, hướng dẫn Ngõn hàng thương mại cổ phần bổ sung hồ sơ theo quy định hiện hành.
3. Trong thời gian 20 ngày làm việc kể từ ngày nhận được tờ trỡnh của Ngõn hàng Nhà nước Chi nhỏnh tỉnh, thành phố kốm bộ hồ sơ đầy đủ theo quy định, Ngõn hàng Nhà nước Việt Nam xem xột và cú cụng văn chấp thuận hoặc cú văn bản yờu cầu Ngõn hàng Nhà nước Chi nhỏnh tỉnh, thành phố chỉ đạo đơn vị bổ tỳc, giải trỡnh để đảm bảo đỳng quy định.
Điều 6. Việc chuyển nhượng cổ phiếu của thành viờn Hội đồng quản trị, thành viờn Ban Kiểm soỏt, Tổng giỏm đốc (trong thời gian đương nhiệm và trong thời gian đang xử lý hậu quả về vật chất theo nghị quyết của Đại hội đồng cổđụng), cổ phiếu của cổ đụng nước ngồi, cổđụng sở hữu trờn 10% vốn điều lệ hoặc nắm giữ trờn 10% vốn cổ
phần cú quyền bỏ phiếu, thực hiện theo quy định tại Điều 14 “Quy định về cổ đụng, cổ phần cổ phiếu và vốn điều lệ của Ngõn hàng thương mại cổ phần của Nhà nước và nhõn dõn” ban hành kốm theo Quyết định số 1122/2001/QĐ-NHNN ngày 04/9/2001 của Thống đốc Ngõn hàng Nhà nước.
Mục 2
Phỏt hành cổ phiếu ra cụng chỳng
Điều 7.
1. Ngõn hàng thương mại cổ phần đĩ niờm yết cổ phiếu phải được Ngõn hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản về việc tăng vốn điều lệ bằng cỏch phỏt hành cổ
phiếu ra cụng chỳng, trước khi đề nghị Uỷ ban chứng khoỏn Nhà nước cấp chứng nhận đăng ký phỏt hành cổ phiếu.
2. Hồ sơ xin chấp thuận, gồm:
a. Văn bản của Chủ tịch Hội đồng quản trị (nờu rừ lý do, sự cần thiết); b. Nghị quyết của Đại hội đồng cổđụng về việc tăng vốn điều lệ;
c. Đề ỏn phỏt hành cổ phiếu ra cụng chỳng được Đại hội đồng cổ đụng thụng qua. Nội dung Đề ỏn phải đề cập số lượng cổ phiếu phỏt hành, mức giỏ dự kiến, thời gian và lịch phỏt hành dự kiến từng đợt cụ thể trong kế hoạch phỏt hành chung;
d. Cỏc văn bản khỏc cú liờn quan theo quy định của phỏp luật.
Điều 8. Ngõn hàng thương mại cổ phần phải lập bộ hồ sơ theo quy định tại khoản 2
Điều 7 (02 bộ chớnh) gửi Ngõn hàng Nhà nước Chi nhỏnh tỉnh, thành phố nơi ngõn hàng đặt trụ sở chớnh. Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ, Ngõn hàng Nhà nước Chi nhỏnh kiểm tra và cú văn bản chấp thuận cho đơn vị tăng
vốn điều lệ. Trường hợp xột thấy hồ sơ khụng đảm bảo quy định, việc thay đổi khụng cần thiết và khụng phự hợp cỏc quy định của phỏp luật thỡ Ngõn hàng Nhà nước Chi nhỏnh tỉnh, thành phố cú văn bản yờu cầu bổ sung hoặc nờu rừ lý do khụng chấp thuận gửi Ngõn hàng thương mại cổ phần biết và thực hiện.
Mục 3
Chếđộ Thụng tin bỏo cỏo
Điều 9.
1. Trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày được Uỷ ban Chứng khoỏn Nhà nước cấp giấy phộp niờm yết cổ phiếu, Hội đồng quản trị Ngõn hàng thương mại cổ
phần phải gửi bản sao Giấy phộp niờm yết cổ phiếu lờn Ngõn hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Cỏc Ngõn hàng và Tổ chức tớn dụng phi Ngõn hàng) và Ngõn hàng Nhà nước Chi nhỏnh tỉnh, thành phố nơi Ngõn hàng thương mại cổ phần đặt trụ sở chớnh.
2. Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày kết thỳc thời hạn được phỏt hành cổ phiếu ra cụng chỳng, Hội đồng quản trị Ngõn hàng thương mại cổ phần phải cú văn bản bỏo cỏo kết quả thực hiện kốm bản sao văn bản của Uỷ ban Chứng khoỏn Nhà nước xỏc nhận về số lượng, tổng giỏ trị cổ phiếu đĩ được phỏt hành, gửi Ngõn hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Cỏc Ngõn hàng và Tổ chức tớn dụng phi Ngõn hàng) và Ngõn hàng Nhà nước Chi nhỏnh tỉnh, thành phố nơi Ngõn hàng thương mại cổ phần đặt trụ
sở chớnh.
Điều 10. Chậm nhất vào ngày 15 thỏng đầu tiờn của mỗi quý, Ngõn hàng thương mại cổ phần phải cú văn bản bỏo cỏo những thay đổi trong quý trước đú về cổđụng nắm giữ số cổ phiếu từ 5% vốn điều lệ trở lờn (danh sỏch cổđụng, giỏ trị cổ phiếu đĩ được mua và bỏn của từng cổ đụng và tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu), gửi Ngõn hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Cỏc Ngõn hàng và Tổ chức tớn dụng phi Ngõn hàng) và Ngõn hàng Nhà nước Chi nhỏnh tỉnh, thành phố nơi Ngõn hàng thương mại cổ phần đặt trụ sở chớnh.
Điều 11. Trường hợp xột thấy việc giao dịch cổ phiếu của Ngõn hàng thương mại cổ
biến động làm ảnh hưởng xấu tới tỡnh hỡnh tài chớnh, gõy nguy cơ mất khả năng chi trả
cho khỏch hàng của mỡnh, Ngõn hàng thương mại cổ phần phải cú văn bản bỏo cỏo ngay về thực trạng tài chớnh, cỏc biện phỏp đĩ ỏp dụng, dự kiến ỏp dụng để khắc phục gửi Ngõn hàng Nhà nước Việt Nam và Uỷ ban chứng khoỏn Nhà nước để được xem xột, giải quyết theo quy định phỏp luật và chức năng, nhiệm vụ quản lý Nhà nước được giao.
Mục 4
Trỏch nhiệm của cỏc đơn vị thuộc Ngõn hàng Nhà nước
Điều 12. Ngõn hàng Nhà nước Chi nhỏnh tỉnh, thành phố nơi Ngõn hàng thương mại cổ phần đặt trụ sở chớnh chịu trỏch nhiệm:
1. Tiếp nhận hồ sơ, thẩm định và trỡnh Thống đốc Ngõn hàng Nhà nước chấp thuận cho Ngõn hàng thương mại cổ phần đĩ đảm bảo đủđiều kiện theo Quy định này
được đăng ký xin niờm yết cổ phiếu tại Uỷ ban chứng khoỏn Nhà nước.
2. Tiếp nhận hồ sơ, thẩm định và cú văn bản chấp thuận hoặc khụng chấp thuận về việc Ngõn hàng thương mại cổ phần tăng vốn điều lệ bằng cỏch phỏt hành cổ phiếu ra cụng chỳng.
Điều 13. Vụ Cỏc Ngõn hàng và Tổ chức tớn dụng phi Ngõn hàng cú trỏch nhiệm tiếp nhận hồ sơ, thẩm định và trỡnh Thống đốc Ngõn hàng Nhà nước chấp thuận hoặc khụng chấp thuận cho Ngõn hàng thương mại cổ phần được đăng ký xin niờm yết cổ
phiếu tại Uỷ ban chứng khoỏn Nhà nước.
Điều 14. Thanh tra Ngõn hàng Nhà nước chịu trỏch nhiệm:
1.Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đề nghị của Vụ Cỏc Ngõn hàng và tổ chức tớn dụng phi Ngõn hàng kốm hồ sơ cú liờn quan, Thanh Tra Ngõn hàng Nhà nước cú trỏch nhiệm đỏnh giỏ và cú ý kiến bằng văn bản về việc đảm bảo cỏc điều kiện quy định tại khoản 1, khoản 2, khoản 3, khoản 4, khoản 5, khoản 6 của Điều 3 Quy định này đối với Ngõn hàng thương mại cổ phần xin niờm yết cổ
phiếu, gửi về Vụ Cỏc Ngõn hàng và tổ chức tớn dụng phi Ngõn hàng để tổng hợp trỡnh Thống đốc Ngõn hàng Nhà nước quyết định.
2. Căn cứ kết quả thanh tra, giỏm sỏt đối với Ngõn hàng thương mại cổ phần về tỡnh hỡnh hoạt động, việc chấp hành cỏc quy định của Ngõn hàng Nhà nước để kiến nghị biện phỏp xử lý theo đỳng quy định phỏp luật.
Chương III.
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 15. Điều 15.
1. Trong quỏ trỡnh thực hiện nếu cú vướng mắc, cỏc đơn vị phản ỏnh bằng văn bản về Ngõn hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Cỏc Ngõn hàng và tổ chức tớn dụng phi Ngõn hàng) để kịp thời tổng hợp trỡnh Thống đốc Ngõn hàng Nhà nước quyết định. 2. Việc sửa đổi, bổ sung cỏc Điều khoản của Quy định này do Thống đốc Ngõn hàng Nhà nước quyết định.
KT/Thống đốc Ngõn hàng Nhà nước PHể THỐNG ĐỐC
PHỤ LỤC 4
NGHỊĐỊNH 14/2007/NĐ-CP QUY ĐỊNH CHI TIẾT THI HÀNH MỘT SỐ ĐIỀU CỦA LUẬT CHỨNG KHỐN