Đề án thuê t vấn và đào tạo nớc ngoài do các đối tác Thái Lan đảm nhiệm là cơ sở cho việc phát triển và cạnh tranh bền vững của IBS về lâu dài. Do vậy, Ngân hàng Công thơng cần sớm đa đề án vào trong chơng trình đào tạo của mình.
Hoạt động của IBS đợc lộ trình hoá cho một khoảng thời gian dài, trong đó năm 2003 là năm bản lề giữa hai giai đoạn. Kết quả đạt đợc của thời gian vừa qua là rất đáng khích lệ và đã tạo tiền đề cho quá trình phát triển thành công trong những năm tới. Việc sử dụng và nghiên cứu đồng bộ các giải pháp và kiến nghị trên sẽ góp phần giúp công ty ngày càng hoàn thiện hơn trong hoạt động kinh doanh cũng nh củng cố vị trí của mình trên TTCK Việt Nam.
Kết luận
ở Việt Nam hiện tại các CTCK đang còn trong giai đoạn đầu và còn nhiều bỡ ngỡ khi tham gia vào TTCK cho dù gặp không ít khó khăn trong hoạt động của mình nhng các công ty cũng đã tích lũy đợc nhiều kinh nghiệm để có thể phát triển tốt trong tơng lai không xa.
Từ những buổi đầu thành lập CTCK Ngân hàng Công thơng Việt Nam đã từng bớc kinh doanh có hiệu quả và tạo đợc lòng tin noi khách hàng nh lòng tin ở công chúng đầu t. Tuy nhiên, chặng đờng trớc mắt đỗi với công ty là rất khó khăn và đầy thử thách. Do đó, công ty cần phải có những bớc đi cụ thể để tự mình vợt qua nhứng khó khăn thử thách hớng tới sự phát triển bền vững.
Qua thời gian nghiên cứu và thực tập tại CTCK Ngân hàng Công thơng Việt Nam, em đã hiểu phần nào các hoạt động kinh doanh và mạnh dạn đề ra một số giải pháp và kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả kinh doanh của công ty. Em mong rằng sẽ nhận đợc nhiều ý kiến của thầy cô và cán bộ công ty để em có thể hoàn thiện chuyên đề tốt nghiệp của mình.
tài liệu tham khảo
1) Giáo trình thị trờng chứng khoán
Trờng Đại học Kinh tế quốc dân. NXB Tài chính, 2002. 2) Các văn bản pháp luật về chứng khoán và thị trờng chứng khoán.
NXB Chính trị quốc gia
3) Giáo trình những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trờng chứng khoán. Uỷ ban chứng khoán Nhà nớc
4) Tạp chí đầu t chứng khoán. Bộ Kế hoạch và đầu t 5) Tạp chí Chứng khoán.
Uỷ ban chứng khoán Nhà nớc 6) Thông tin chứng khoán.
Trung tâm giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh 7) Thời báo Kinh tế Việt Nam
8) Luận văn tốt nghiệp khoá 41 9. Giáo trình tài chính doanh nghiệp
Mục lục
Lời mở đầu ... 1
Ch ơng I ... 2
Những lý luận chung về công ty chứng khoán ... 2
và các hoạt động kinh doanh của công ty ... 2
1.1. Tổng quan về công ty chứng khoán ... 2
1.1.1. Khái niệm ... 2
1.1.2. Chức năng, nhiệm vụ ... 2
1.1.3. Vai trò ... 3
1.1.4 Mô hình hoạt động của công ty chứng khoán ... 5
1.2. Các hoạt động của Công ty chứng khoán ... 6
1.2.1. Các hoạt động chính ... 6
1.2.1.1. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán ... 6
1.2.1.2. Nghiệp vụ t vấn đầu t chứng khoán. ... 7
1.2.1.3. Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành. ... 8
1.2.1.4. Nghiệp vụ tự doanh ... 10
1.2.1.5. Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu t ... 12
1.2.1.6. L u ký chứng khoán: ... 12
1.2.2 Các nghiệp vụ hỗ trợ ... 13
1.2.2.1. Quản lý thu nhập của khách hàng (quản lý tổ chức): ... 13
1.2.2.2. Nghiệp vụ tín dụng: ... 13
1.2.2.3. Nghiệp vụ cầm cố chứng khoán cho vay ... 13
1.3 Chất l ợng hoạt động của CTCK ... 14
1.3.1 Khái niệm chất l ợng hoạt động ... 14
1.3.2. Chỉ tiêu đánh giá ... 14
1.3.2.1. Chỉ tiêu định l ợng ... 14
1.3.2.2. Chỉ tiêu định tính. ... 16
1.4. Các nhân tố ảnh h ởng đến chất l ợng hoạt động của công ty chứng khoán. ... 17
1.4.1. Nhân tố khách quan ... 17
1.4.2. Nhân tố chủ quan ... 19
Ch ơngII ... 20
Thực trạng các hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng
khoán Công th ơng ... 20
2.1. Hoạt động của TTCK Việt Nam thời gian qua. ... 20
2.2 Giới thiệu về Công ty chứng khoán Ngân hàng Công th ơng Việt Nam ... 21
2.2.1.Lịch sử hình thành và phát triển của công ty chứng khoán Ngân hàng Công Th ơng Việt Nam. ... 21
2.2.2 Các lĩnh vực kinh doanh ... 23
2.2.3 Cơ cấu tổ chức của Công ty Chứng khoán Công Th ơng Việt
Nam ... 24
2.2.4 Môi tr ờng cạnh tranh ... 28
2.3 Thực trạng các hoạt động kinh doanh của Công ty ... 29
2.3.1 Phòng môi giới ... 30
2.3.2 Nghiệp vụ t vấn đầu t ... 32
2.3.3 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành ... 34
2.3.4 Phòng tự doanh ... 34
2.3.5 Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu t ... 35
2.3.6 Nghiệp vụ l u ký và đăng ký chứng khoán ... 35
2.4 Đánh giá chất l ợng hiệu quả hoạt động kinh doanh của Công ty ... 39
2.4.1 Những thuận lợi và thời cơ của IBS. ... 47
2.4.2 Điểm yếu, thách thức và nguyên nhân. ... 48
2.4.3 Nhân tố ảnh h ởng tới chất l ợng hoạt động kinh doanh của CTCK . ... 51
2.4.3.1 Nhân tố chủ quan ... 51
2.4.3.2 Nhân tố khách quan ... 53
Ch ơng III ... 55
HOàN THIệN Và nâng cao CHấT l ợng các hoạt động của công ty chứng khoán công th ơng ... 55
3.1. Định h ớng hoạt động của UBCKNN và của IBS trong thời gian tới. ... 55
3.1.1. Định h ớng của UBCKNN. ... 55
3.1.2. Định h ớng của IBS ... 57
3.2 Các giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh tại công ty chứng khoán Ngân hàng Công th ơng Việt Nam. ... 59
3.2.1 Đa dạng và phát triển đồng bộ các hoạt động ... 60
3.2.2 Xây dựng chiến l ợc về nguồn nhân lực. ... 61
3.2.3 Xây dựng chiến l ợc khách hàng toàn diện, hợp lý: ... 62
3.2.4 Hiện đại hoá cơ sở vật chất, ph ơng tiện hoạt động kinh doanh.
... 64
3.2.5 Tăng c ờng xây dựng các mối quan hệ công ty chứng khoán n ớc
ngoài. ... 65
3.3 Một số kiến nghị. ... 66
3.3.1. Kiến nghị với Chính phủ. ... 66
3.3.1.1. Hoàn thiện hệ thống văn bản pháp lý. ... 66
3.3.1.2 Ưu đãi thuế cho hoạt động chứng khoán ... 68
3.3.2. Kiến nghị với Uỷ ban chứng khoán Nhà n ớc và trung tâm giao dịch chứng khoán. ... 68
3.3.2.1. Giám sát và quản lý vốn khả dụng đối với công ty chứng khoán ... 69
3.3.2.2.Quy định về chế độ báo cáo và công khai hoá thông tin ... 69
3.3.2.3. Tuyên truyền và đào tạo kiến thức về chứng khoán và TTCK
... 71
3.3.3 Kiến nghị với Ngân hàng công Th ơng Việt Nam. ... 71
3.3.3.1 Tăng vốn điều lệ. ... 71
3.3.3.2 Về cơ chế chính sách ... 71
3.3.3.3 Đào tạo n ớc ngoài. ... 72
Kết luận
... 72
tài liệu tham khảo ... 74