4.1. Nguyên tắc
Hoạt động của công ty chứng khoán có ảnh hưởng đến các nhà đầu tư tham gia trên thị trường. Chính vì vậy, để đảm bảo quyền lợi cũng như sự công bằng trên thị trường chứng khoán, công ty chứng khoán khi tiến hành các hoạt động chứng khoán cần tuân thủ các nguyên tắc và các quy định của pháp luật đối với công ty chứng khoán. Nguyên tắc hoạt
động của công ty chứng khoán được chia thành 2 nhóm chính: Nhóm nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp và nhóm nguyên tác về tài chính.
4.1.1. Nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp
Trên thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay có rất nhiều công ty hoạt động trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán, họ phải tuân thủ các nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp do hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán ban hành. Bộ nguyên tắc này nhằm đảm bảo tính trung thực, công bằng trong công việc của các Công ty chứng khoán. Bao gồm các điều chính sau:
+ Giao dịch công bằng, trung thực vì lợi ích của khách hàng.
+ Nhân viên trong công ty phải là người có kỹ năng, tận tụy với khách hàng và có tinh thần trách nhiệm cao.
+ Có nghĩa vụ bảo mật các thông tin của khách hàng, không được tiết lộ các thông tin của khách hàng khi chưa được khách hàng đồng ý trừ khi có yêu cầu của các cơ quan quản lý nhà nước.
+ Với các hoạt động mà công ty chứng khoán cung cấp cho khách hàng, phải có hợp đồng với khách hàng trước khi thực hiện dịch vụ cho họ.
+ Không tham gia các hoạt động kinh doanh ngoài phạm vi được cấp phép.
+ Không tiến hành các hoạt động có thể làm cho khách hàng và công chúng hiểu sai về giá cả, giá trị và bản chất của chứng khoán hoặc các hoạt động gây thiệt hại cho khách hàng.
4.1.2. Nguyên tắc tài chính
+ Đảm bảo các yêu cầu về vốn, cơ cấu vốn và nguyên tắc hạch toán, báo cáo theo qui định của pháp luật.
+ Công ty chứng khoán không được dùng chứng khoán của khách hàng làm vật thế chấp để vay vốn hoặc dùng tiền của khách hàng để mua chứng khoán cho công ty trừ trường hợp được khách hàng đồng ý bằng văn bản. Nguyên tắc này được đưa ra nhằm tránh rủi ro cho khách hàng.
4.2. Phạm vi hoạt động
IV.2.1.Hoạt động môi giới chứng khoán
Môi giới chứng khoán là hoạt động kinh doanh cơ bản nhất của các CTCK, khi đó CTCK sẽ đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hay thị trường OTC mà chính khách hàng sẽ phải chịu trách nhiệm đối với hậu quả của giao dịch đó. CTCK sẽ là cầu nối giữa những nhà đầu tư có nhu cầu mua chứng khoán và nhà đầu tư có nhu cầu bán chứng khoán.
Ngoài ra với vai trò là nhà môi giới chứng khoán, CTCK còn cung cấp cho nhà đầu tư những thông tin cần thiết, những ý tưởng đầu tư, những lời khuyên mang tính chiến lược và giúp nhà đầu tư thực hiện theo cách có lợi nhất
IV.2.2.Hoạt động tư doanh chứng khoán
Tự doanh chứng khoán là hoạt động mua bán chứng khoán cho chính bản thân CTCK. Mục đích của CTCK khi thực hiện hoạt động tự doanh là nhằm thu lợi hoặc can thiệp vào thị trường chứng khoán nhằm điều tiết giá trên thị trường.
IV.2.3.Hoạt động quản lý thu nhập của khách hàng
Công ty chứng khoán sẽ theo dõi tình hình thị trường chứng khoán, lãi hay cổ tức của chứng khoán.