1. Khái niệm
Trong nền kinh tế luôn luôn tồn tại nhu cầu khách quan về sự lưu chuyển vốn giữa các chủ thể khác nhau. Những người có nhu cầu về vốn thì tìm mọi cách để thu hút vốn. Nhưng vấn đề vay vốn theo cách truyền thống (vay vốn ngân hàng thương mai ?) không phải lúc nào cũng được thực hiện hay đáp ứng được nhu cầu. Chính vì vậy, bằng việc phát hành cổ phiếu trên thị trường chứng khoán, các chủ thể này có thể thu hút vốn về mình nếu như kinh doanh có hiệu quả. Tuy nhiên, giao dịch trên TTCK không phải được thực hiện trực tiếp giữa những người mua hay người bán mà qua các kênh trung gian môi giới, chủ yếu là các CTCK hay các NHTM đa chức năng.
Căn cứ Luật tổ chức Chính phủ: Công ty chứng khoán hay Securities Company là một
công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn đặc biệt hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán nhằm làm cho việc mua bán chứng khoán được diễn ra thuận lợi.(Nghị định
số 48 /1998/NĐ-CP của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán) 2. Đặc điểm
CTCK sẽ xúc tiến các hoạt động như môi giới, tư vấn hay bảo lãnh với mục đích hổ trợ người đầu tư và người phát hành chứng khoán. Thông qua những hoạt động này, công ty chứng khoán thu được các khoản phí hoa hồng nhất định.
Chịu ảnh hưởng của thị trường tài chính. Thị trường chứng khoán là một bộ phân của thị trường tài chính do đó những biến động của thị trường tài chính có thể gây ảnh hưởng nhất định đến các hoạt động hay dịch vụ của CTCK. Mối quan hệ của thị trường tài chính và CTCK tỷ lệ thuận với nhau. Thị trường tài chính ngày càng phát triển thì sẽ có nhiều cơ hội hơn cho sự phát triển của CTCK.