Các công ty chứng khoán là bộ phận không thể thiếu trong kết cấu TTCK, ựây chắnh là cầu nối trung gian ựể các nhà ựầu tư mua bán ựược cổ phiếu niêm yết trên SGDCK. Số lượng các công ty chứng khoán nhiều hay ắt, chất lượng phục vụ tốt hay xấu cũng ảnh hưởng ựến việc thu hút nguồn vốn của nhà ựầu tư vào TTCK. Qua ựó tác ựộng ựến nguồn thu và uy tắn của SGDCK.
Các công ty chứng khoán thực hiện các nghiệp vụ môi giới, tư vấn, bảo lãnh phát hành cho khách hàng là các nhà ựầu tư, các công ty niêm yết trong và ngoài nước. Phần lớn các công ty lên niêm yết trên SGDCK ựều do các công ty chứng khoán trực tiếp tư vấn từ khâu soạn thảo hồ sơ ựến khi cổ phiếu ựược niêm yết trên SGDCK. Vì vậy, có thể xem công ty chứng khoán ựóng vai trò quan trọng trong việc tạo nguồn cung ứng hàng hoá cho SGDCK. Mặt khác, nhà ựầu tư thực hiện hoạt giao dịch thông qua các công ty chứng khoán như mở tài khoản, ựặt lệnh giao dịch, lưu ký, thanh toán. Lệnh giao dịch của nhà ựầu tư sẽ ựược chuyển vào máy chủ của SGDCK ựể thực hiện so khớp theo nguyên tắc ựấu giá tự ựộng thông qua hệ thống máy tắnh kết nối giữa SGDCK với các công ty chứng khoán thành viên. Kết quả giao dịch cũng ựược hệ thống tự ựộng so khớp xác ựịnh giá mua giá bán, khối lượng chứng khoán chuyển nhượng, thanh toán thông qua hệ thống lưu ký. Vì vậy ựể thu hút ựược nhiều nhà ựầu tư mở tài khoản giao dịch, các công ty chứng khoán cần nâng cao chất lượng ựội ngũ tư vấn, môi giới, phát triển hệ thống công nghệ thông tin, mở rộng mạng lưới giao dịch và tăng cường hoạt ựộng phổ biến kiến thức về thị trường chứng khoán. Những hoạt ựộng này không những góp phần nâng cao năng lực cạnh tranh giữa công ty chứng khoán về dịch vụ chăm sóc khách hàng mà còn tạo môi trường lành mạnh thu hút nhà ựầu tư ựến với TTCK. Tắnh ựến hết năm 2008 ựã có 91 Công ty chứng khoán ựăng ký làm thành viên của SGDCKTPHCM.
Số lượng các công ty chứng khoán gia tăng sẽ làm tăng khả năng cạnh tranh lẫn nhau, qua ựó sẽ cung cấp cho nhà ựầu tư nhiều dịch vụ tốt nhất. Tuy nhiên, năm 2008, trước sự ảnh hưởng nặng nề bởi cơn bão tài chắnh toàn cầu và sự sụt giảm mạnh của TTCK, các công ty chứng khoán cũng bị tác ựộng mạnh. Tự doanh thua lỗ, hoạt ựộng môi giới bị thu hẹp, hoạt ựộng tư vấn cầm chừng. Chỉ có 25 công ty báo cáo có lợi nhuận. Mức thua lỗ bình quân của các công ty chứng khoán 14,2 tỷ ựồng. Vì vậy một vấn ựề ựặt ra là SGDCKTPHCM cần phải tăng cường công tác quản lý việc tuân thủ thành viên, ựặc biệt là chế ựộ kiểm soát nội bộ , quản trị rủi ro.