II. NỘI DUNG PHƯƠNG ÁN CỔ PHẦN HÓA
6. Đối tượng mua cổ phần, chính sách bán cổ phần giá ưu đãi và việc phát hành
hành cổ phần qua đấu giá
6.1. Đối tượng mua cổ phần
- Đối tượng mua cổ phần bao gồm cán bộ công nhân viên của Công ty, các nhà đầu tư trong và ngoài nước thông qua đấu giá công khai (theo Điều 6 Nghị định 59/2010/NĐ-CP).
- Cổ phần bán ưu đãi cho cán bộ công nhân viên theo danh sách được duyệt.
6.2. Cổ phần nhà nước nắm giữ
Tỷ lệ cổ phần nhà nước nắm giữ tại doanh nghiệp sau cổ phần hóa dự kiến là 51% vốn điều lệ, tương đương với 2.335.000 cổ phần.
6.3. Cổ phần bán ưu đãi cho Cán bộ công nhân viên trong Danh sách lao động tại thời điểm cổ phần hóa
- Số lượng cổ phần bán theo giá ưu đãi cho Cán bộ công nhân viên có tên trong Danh sách lao động tại thời điểm cổ phần hóa doanh nghiệp là 24.500 cổ phần, với tổng giá trị theo mệnh giá là 245.000.000 đồng, chiếm 0,53% vốn điều lệ của Công ty.
Tổng số CBCNV hiện có: 35 người
Tổng số CBCNV được mua cổ phần bán theo giá ưu đãi: 33 người Tổng số năm công tác được xét mua cổ phần giá ưu đãi: 245 năm
Phương án cổ phần hóa THOAWASCO
25
Tổng số cổ phần được mua ưu đãi: 24.500 cổ phần
- Theo quy định tại khoản 1, Điều 48, Nghị định 59/2011/NĐ-CP thì giá bán cổ phần ưu đãi cho người lao động trong doanh nghiệp bằng 60% giá đấu thành công thấp nhất.
- Danh sách lao động tại thời điểm cổ phần hóa doanh nghiệp, năm công tác của từng người, số cổ phần từng người được mua ưu đãi được công bố chi tiết trong Phụ lục đính kèm.
6.4. Cổ phần bán ưu đãi thêm cho Cán bộ công nhân viên trong Danh sách lao động cần sử dụng sau cổ phần hóa
- Số lượng cổ phần bán cho Cán bộ công nhân viên có tên trong Danh sách lao động cần sử dụng sau khi cổ phần hóa doanh nghiệp là 44.800 cổ phần, với tổng giá trị theo mệnh giá là 448.000.000 đồng, chiếm 0,98% vốn điều lệ của Tổng công ty.
Tổng số CBCNV hiện có: 35 người
Tổng số CBCNV công ty cần sử dụng sau CPH: 35 người
Tổng số cổ phần CBCNV mua thêm: 44.800 cổ phần
- Theo quy định tại khoản 2, Điều 48, Nghị định 59/2011/NĐ-CP thì giá bán cổ phần cho người lao động mua thêm là giá đấu thành công thấp nhất.
- Tiêu chí người lao động được mua thêm: + Quyền mua thêm loại 1:
Tiêu chí: Người lao động có tên trong danh sách thường xuyên của Công ty tại thời điểm công bố giá trị doanh nghiệp, thuộc đối tượng Công ty đang cần sử dụng và có cam kết làm việc tiếp lâu dài cho Công ty trong thời hạn ít nhất là 3 năm.
Số cổ phần được ưu đãi mua thêm: Được quyền mua thêm 200 cổ phần/01 năm nhưng không quá 2.000 cổ phần cho một người lao động.
+ Quyền mua thêm loại 2:
Tiêu chí: Người lao động hiện đang giữ chức vụ thành viên Hội đồng thành viên, Giám đốc, Trưởng các Phòng/Ban, người lao động là chiến sỹ thi đua năm 2014 cấp công ty trở lên và cam kết làm việc tiếp lâu dài cho Công ty trong thời hạn ít nhất là 3 năm.
Phương án cổ phần hóa THOAWASCO
26
nhưng không quá 5.000 cổ phần cho một người lao động.
+ Nếu người lao động đủ điều kiện quyền mua ưu đãi thêm cổ phần thì chỉ được quyền lựa chọn mua thêm theo một loại quy định trên đây.
- Danh sách lao động cần sử dụng sau khi cổ phần hóa doanh nghiệp được công bố chi tiết trong Phụ lục đính kèm.
6.5. Tổ chức bán đấu giá
- Đơn vị tư vấn: Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí;
- Việc tổ chức bán đấu giá sẽ được thực hiện thông qua Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
- Thời gian bán đấu giá: Trong thời hạn 03 tháng sau khi có quyết định của Ủy ban Nhân dân Tỉnh Nghệ An quyết định phê duyệt Phương án cổ phần hóa Công ty TNHH MTV cấp nước Thái Hòa.
- Đối tượng tham gia đấu giá: Các nhà đầu tư cá nhân, nhà đầu tư tổ chức trong nước và ngoài nước theo quy định của pháp luật.
6.6. Giá đấu giá khởi điểm
- Cơ sở xác định giá đấu giá khởi điểm của Công ty dựa trên: + Kết quả xác định giá trị doanh nghiệp.
+ Tiềm năng của doanh nghiệp trong tương lai. + Tình hình thực tế thị trường chứng khoán.
- Đề xuất mức giá đấu giá khởi điểm là 10.000 đồng/cổ phần.
6.7. Xử lý cổ phần không bán hết
Trường hợp không bán hết số cổ phần dự kiến (nếu có) sẽ được xử lý thực hiện điều chỉnh cơ cấu vốn điều lệ theo quy định tại Nghị định 59/2011/NĐ-CP và Thông tư 196/2011/TT-BTC, đồng thời sẽ được trình cơ quan có thẩm quyền quyết định bán tiếp vào thời điểm thích hợp sau khi Công ty cổ phần chính thức đi vào hoạt động.