- Phớ quɠn lý (Thu m͙t lɤn, hɮng năm, vào ngày ÿỏnh giỏ kɼt quɠ trờn t͕ng s͑ tiɾn quɠn lý)
6.3.Giao dịch mua bán chứng khoán trên thị trờng OTC 1 Giao dịch mua bán dới hình thức môi giớ
6.3.1. Giao dịch mua bán dới hình thức môi giới
Khi một khách hμng muốn mua hoặc bán một loại chứng khoán nμo đó với một số lợng nhất định, khách hμng ra lệnh cho công ty chứng khoán nơi mở tμi khoản, lệnh có thể ra trực tiếp theo mẫu lệnh bằng giấy hoặc qua điện thoại, Fax hoặc hệ thống máy tính nối mạng diện rộng.
Lệnh mua bán chứng khoán đợc chuyển đến Phòng giao dịch của công ty chứng khoán.
Trong bộ phận giao dịch, lệnh đợc chuyển cho nhμ môi giới lập giá. ở đây có thể chia ra hai trờng hợp:
- Nếu công ty chứng khoán lμ ngời tạo thị trờng cho loại chứng khoán khách hμng đặt mua bán thì bộ phận giao dịch của công ty giao dịch sẽ trực tiếp thơng lợng vμ thoả thuận với khách hμng.
- Nếu công ty chứng khoán không phải lμ ngời tạo thị trờng thì bộ phận giao dịch của CTCK sẽ liên hệ với các nhμ tạo thị trờng cho loại chứng khoán nμy. Thông thờng, bộ phận giao dịch sẽ liên hệ với các nhμ tạo thị trờng khác thông qua hệ thống báo giá cấp 2 để biết đợc các mức giá chμo bán vμ đặt mua. Bộ phận giao dịch sẽ thực hiện lệnh của khách hμng với nhμ giao dịch môi giới (nhμ tạo thị trờng) nμo đa ra giá có lợi nhất (giá tốt nhất) cho khách hμng.
Bộ phận giao dịch ghi giá vμo mẫu lệnh, cùng với tên của nhμ giao dịch môi giới (ngời bán) rồi chuyển tới phòng thực hiện lệnh. Bộ phận thực hiện lệnh báo cáo việc thực hiện lệnh cho ngời đại diện hoặc th ký nhận lệnh. Ngời nμy sẽ có trách nhiệm thông báo cho khách hμng.
Sau khi hoμn tất giao dịch, bộ phận giao dịch sẽ lập bảng xác nhận giao dịch cho khách hμng vμ chuyển kết quả giao dịch tới bộ phận thanh toán để lμm thủ tục thanh toán.