... hành các chứng khoán. 2. Nhà đầu tư: Là những người thực sự mua và bán chứngkhoán trên TTCK. Nhà đầu tư có thể được chia thành 2 loại:- Nhà đầu tư cá nhân: là những người có vốn nhàn rỗi ... ty chứngkhoán và các tổ chức có liên quan. 4. Nguyên tắc trung gian: Nguyên tắc này có nghĩa là các giao dịch chứngkhoán được thực hiện thông qua tổ chức trung gian là các công ty chứng khoán. ... trường Chứng khoán: Xét về sự lưu thông của chứngkhoán trên thị trường, TTCK có hai loại: 1. Thị trường sơ cấp: Là thị trường mua bán các chứngkhoánmới phát hành. Trên thị trường này, vốn từ nhà...
... lý bảo vệ nhà đầu tư chứngkhoán trong giai đoạn giao dịch chứngkhoán Giao dịch chứngkhoánlà một giai đoạn rất quan trọng trong quá trình đầu tư của nhà đầu tư (NĐT) chứng khoán. Chính ... động giao dịch chứngkhoánlà nơi cụ thể hóa các khoản lợi nhuận, các hành vi mua, bán chứngkhoán của NĐT chứng khoán. Tuy nhiên, theo nguyên tắc trung gian trên thị trường chứngkhoán (TTCK), ... thực hiện hoạt động mua, bán chứngkhoán thông qua chủ thể trung gian, công ty chứngkhoán (CTCK). Do đó, để thực hiện hoạt động giao dịch chứng khoán, các NĐT chứngkhoán phải có tài khoản mở...
... chứngkhoánlàgì ?Thị trường chứngkhoánlà nơi mua bán các loại giấy tờ có giá, còn gọi làchứng khoán, một cách có tổ chức trong một hệ thống luật chặt chẽ. Thị trường chứngkhoánlà nơi ... trên TTCK không do các nhà đầu tư trực tiếp thực hiện. Các nhà đầu tư phải thông qua các công ty chứngkhoán (tức là công ty môigiớichứng khoán, công ty kinh doanh chứng khoán, công ty quản lý ... tư chứngkhoán có uy tín để nhờ họ tư vấn về các loại chứngkhoán và cách mua bán 2. Khi nhà đầu tư nghĩ rằng mình đã chuẩn bị sẵn sàng, việc kế tiếp phải làm là chon một công ty môigiới chứng...
... định về hoạt động kinh doanh chứngkhoán và chứng chỉ hành nghề chứng khoán: không thực hiện đúng quy định của LCK về quản lý tiền, chứngkhoán của khách hàng; làm trái lệnh của NĐT ; không ... quản lý nhà nước đối với hoạt động chào bán CK là Uỷ ban ChứngkhoánNhà nước (UBCKNN). Nội dung quản lý nhà nước đối với hoạt động chào bán CK ra công chúng bao gồm việc cấp Giấy chứng nhận ... 1.1. Biện pháp quản lý a. Quản lý việc chào bán chứngkhoán ra công chúng Khi nhà đầu tư (NĐT) mua các chứngkhoán (CK) được chào bán tức lànhà đầu tư đã chuyển giao một khoản tiền cho tổ...
... quan trọng nhất để trở thành một nhàmôi giới giỏi đó là: "Hiểu được khách hàng cần gì và bản thân mình muốn biết những gì từ khách hàng". Đây chính là chìa khoá để dẫn tới thành công. ... năng tài chính, nhàmôigiới cần nắm được báo cáo thu nhập của khách hàng. Nhàmôigiới có thể thực hiện việc này bằng các câu hỏi sau: + Tổng thu nhập của bạn hàng tháng là bao nhiêu? Thu ... khi tìm hiểu cặn kẽ, nhàmôigiới có thể phát hiện ra có những khách hàng đầu tư là để được ưu đãi về thuế để bảo toàn vốn Biết rõ lý do đầu tư của khách hàng giúp nhàmôigiới tư vấn hữu ích...
... hay "hai đô la" Môi giới hai đô la "two-dollar broker) hay còn gọi là các nhàmôigiới độc lập (independent broker) chính là các nhàmôigiới làm việc cho chính họ và hưởng ... Trong tiếng Anh, nhàmôigiới (broker) thường được dùng để chỉ một công ty chứngkhoán hơn là để chỉ một nhân viên môi giới. Nhân viên môigiới của một công ty chứngkhoán còn được dùng phổ ... loại môigiới này một khoản tiền nhất định. Khởi thuỷ, các nhàmôigiới độc lập được trả cứ hai đô la cho một lô tròn chứng khoán (100 cổ phần), nên người ta gọi quen thành " ;môi giới...
... trạng, hiệu quả hoạt động môigiớichứngkhoán tại công ty chứngkhoán Ngân hàng Công thơng2.3.1. Sự cần thiết hình thành và phát triển nghiệp vụ môi giới chứng khoán. 16Website: http://www.docs.vn ... 0918.775.368Đồ thị 1: Phí môigiới của các CTCK (tính đến 12/2001)Đơn vị: Triệu đồng(Nguồn: Báo cáo tổng kết của Uỷ ban chứngkhoánNhà nớc)ở đây, ta đánh giá thực trạng doanh thu môigiới của công ty ... các nghiệp vụ sau:+ Môigiới mua bán chứngkhoán trên TTCK cho các khách hàng trong và ngoài nớc.+ Thực hiện các hoạt động tự doanh cho công ty.+ Bảo lÃnh phát hành chứngkhoán cho chính phủ,...
... dịch vụ môigiớichứng khoán. Khái niệm : Dịch vụ môigiớichứngkhoán của công ty chứngkhoánlà hoạt động mà công ty chứngkhoán đứng ra làm trung gian giao dịch chứngkhoán cho các nhà đầu ... bù trừ chứngkhoánlà T +3.1.2.2 Dịch vụ môigiớichứngkhoán ở công ty chứng khoán. Một trong những chức năng hoạt động của công ty chứngkhoánlà hoạt động nghiệp vụ môigiớichứng khoán. ... số nhàmôigiới được gọi lànhàmôigiới chuyên môn hay chuyên gia. Các chuyên gia chỉ thực hiện một số loại chứngkhoán nhất định. Nhà môigiới chuyên môn thực hiện hai chức năng chủ yếu là...
... để hành nghề môigiớichứngkhoán thì người môigiớichứng khoán tự do (cũng như người môigiớichứngkhoán chính thức) cần phải có chứng chỉ hành nghề môigiới do cơ quan quản lý nhà nước cấp. ... nghề môigiớichứngkhoán tự doNghề MGCK là một nghề bắt buộc phải học. Và hoạt động môigiớichứng khoán tự do trên thị trường tự do cũng vậy. Vì vậy để phát triển hoạt động môi giới chứngkhoán ... thành nhàmôigiớigiỏi thì nhàmôigiới còn cần phải có độ am hiểu kiện thức rộng, chuyên môn cao. Nhàmôigiới không đơn thuần chỉ là người trung gian giao dịch giữa người mua và bán chứng khoán, ...
... có môigiớinhà đất, thị trường xe máy có môigiới xe Và ở TTCK cũng vậy, tồn tại khái niệm Môigiớichứng khoán. Môi giớichứngkhoánlà hoạt động trung gian hoặc đại diện mua, bán chứng khoán ... môigiớichứngkhoán tự do1.2.1. Phân biệt giữa môigiới tự do và môigiới chính thức trên sànBảng 1.2: Sự khác biệt giữa môigiới tự do và môigiới chính thức trên sàn Môi giới tự do Môigiới ... PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔIGIỚICHỨNGKHOÁN TỰ DO1.1.Tổng quan về Môigiớichứng khoán 1.1.1.Khái niệm, đặc điểm và phân loại môigiớichứng khoán 1.1.1.1.Khái niệm Môi giớilà hoạt động trung gian...