CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ NĂM BẢY BẢY. BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Năm 2020)

CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ NĂM BẢY BẢY CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc TP Hồ Chí Minh, ngày 29 tháng 01 năm 2021 Số: 10/BC-HĐQT BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Năm 2020) Kính gửi: - - Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch chứng khốn TP Hồ Chí Minh Tên cơng ty đại chúng : CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ NĂM BẢY BẢY Địa trụ sở : Tịa nhà Carina Plaza, 1648 Võ Văn Kiệt, Phường 16, Quận 8, TP.Hồ Chí Minh Điện thoại : 028 62577577 Fax: 028.62615577 Email: nbb@nbb.com.vn Vốn điều lệ : 1.004.756.560.000 đồng Mã chứng khốn : NBB Mơ hình quản trị Cơng ty : Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Về việc thực chức kiểm toán nội bộ: Chưa thực I HOẠT ĐỘNG CỦA ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG: Trong năm 2020, Đại hội đồng cổ đơng (ĐHĐCĐ) thường niên năm tài 2019 tổ chức vào ngày 12/05/2020 ĐHĐCĐ bất thường tổ chức vào ngày 30/07/2020 thông qua Nghị với nội dung sau: Stt 01 Số Nghị quyết/Quyết định 21/NQ-ĐHĐCĐ Ngày 12/05/2020 Nội dung Thông qua báo cáo Hội đồng quản trị tình hình hoạt động SXKD 2019 Kế hoạch SXKD 2020; Thông qua báo cáo Ban kiểm sốt tình hình hoạt động Công ty năm 2019; Thông qua báo cáo tài kiểm tốn phân phối lợi nhuận sau thuế năm 2019 theo kết kiểm tốn; Thơng qua tiêu kế hoạch SXKD năm 2020, sử dụng 10 02 59/NQ-ĐHĐCĐ 30/07/2020 lợi nhuận thù lao Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt năm 2020 Thơng qua việc lựa chọn Cơng ty kiểm tốn thực việc kiểm tốn cho năm tài 2019 Bầu cử Thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm sốt Cơng ty CPĐT Năm Bảy Bảy Nhiệm kỳ IV (2020-2025) Thông qua việc ủy quyền cho HĐQT thực điều chỉnh ban hành Quy chế quản trị nội phù hợp theo Điều lệ Công ty, Luật Doanh nghiệp 2014 quy định khác có liên quan Thơng qua việc ủy quyền cho Ban Tổng Giám Đốc sử dụng nguồn quỹ đầu tư phát triển để chi cho tổn thất tài rủi ro pháp lý cố hoạt động Công ty Thông qua việc điều chỉnh phương án mua lại cổ phiếu quỹ ĐHĐCĐ thông qua Nghị ĐHĐCĐ số 22/NQ-ĐHĐCĐ ngày 24/04/2020 Thông qua việc thay đổi ngành nghề kinh doanh Công ty Thông qua chế tăng cường mở rộng hợp tác Công ty Cổ phần Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật Tp Hồ Chí Minh (CII) Cơng ty Cổ phần Đầu tư Năm Bảy Bảy (NBB) nhằm khai thác tối đa lợi Công ty việc đẩy nhanh tiến độ đầu tư dự án Thông qua việc bầu bổ sung 01 thành viên Hội đồng quản trị Công ty CPĐT Năm Bảy Bảy nhiệm kỳ IV (2020 – 2025) II HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ (Báo cáo Năm 2020): Thông tin thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT): Stt Thành viên HĐQT Ngày bắt đầu/không thành viên HĐQT/HĐQT độc lập Chức vụ Ngày bổ nhiệm Ngày miễn nhiệm Chủ tịch HĐQT - TV HĐQT khơng điều hành 12/05/2020 Ơng Lê Quốc Bình Phó Chủ tịch HĐQT thường trực - TV HĐQT không điều hành 30/07/2020 Ơng Lưu Hải Ca Phó Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc 12/05/2020 Ơng Đồn Tường Triệu Thành viên HĐQT khơng điều hành 12/05/2020 Ơng Nguyễn Văn Chính Thành viên HĐQT độc lập 12/05/2020 Ông Nguyễn Bá Lân Thành viên HĐQT độc lập 12/05/2020 Ông Nguyễn Phi Thường Nguyên TV HĐQT độc lập 24/04/2015 12/05/2020 Ơng Hồng Thanh Tùng Ngun TV HĐQT độc lập 24/04/2015 12/05/2020 Bà Nguyễn Quỳnh Hương 2 Các họp HĐQT: Stt Thành viên HĐQT Bà Nguyễn Quỳnh Hương Số buổi họp TV HĐQT tham dự 6/10 Tỷ lệ tham dự họp Lý không tham dự 60% Tham dự phiên họp từ ngày 12/05/2020 bổ nhiệm vào HĐQT Nhiệm kỳ (2020-2025) Tham dự phiên họp từ ngày 30/07/2020 bổ nhiệm vào HĐQT Nhiệm kỳ (2020-2025) Ơng Lê Quốc Bình 4/10 40% Ông Lưu Hải Ca 10/10 100% Ơng Đồn Tường Triệu 4/10 40% Đi cơng tác nước 70% Tham dự phiên họp từ ngày 12/05/2020 bổ nhiệm vào HĐQT Nhiệm kỳ (2020-2025) 7/10 70% Tham dự phiên họp từ ngày 12/05/2020 bổ nhiệm vào HĐQT Nhiệm kỳ (2020-2025) 3/10 30% TV HĐQT mãn nhiệm kỳ (2015-2020) từ ngày 12/05/2020 3/10 30% TV HĐQT mãn nhiệm kỳ (2015-2020) từ ngày 12/05/2020 Ông Nguyễn Văn Chính Ông Nguyễn Bá Lân 7/10 Ông Nguyễn Phi Thường Ơng Hồng Thanh Tùng Hoạt động giám sát HĐQT Ban Tổng Giám đốc: Việc giám sát HĐQT Ban Tổng Giám đốc thực thường xuyên, sâu sát thông qua việc quản trị điều hành trực tiếp Chủ tịch HĐQT Thành viên HĐQT khác sau:  Chỉ đạo Ban Tổng Giám đốc phận liên quan triển khai tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đơng thường niên năm tài 2019 vào ngày 12/05/2020 Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2020 ngày 30/07/2020  Tổ chức họp để bàn bạc, thống chủ trương thuộc quyền hạn, trách nhiệm HĐQT, đạo Ban Tổng Giám đốc phận liên quan thực thi chủ trương theo quy định Điều lệ Công ty quy định pháp luật Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị (nếu có): Khơng có Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị (Báo cáo năm 2020): Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày 02/QĐ-HĐQT 6/1/2020 04/NQ-HĐQT 14/1/2020 05/NQ-HĐQT 16/1/2020 08/NQ-HĐQT 20/1/2020 14/NQ-HĐQT 10/04/2020 15/NQ-HĐQT 10/04/2020 19/NQ-HĐQT 08/05/2020 21/NQ-ĐHĐCĐ 12/05/2020 24/NQ-HĐQT 12/05/2020 10 25/NQ-HĐQT 12/05/2020 11 26/NQ-HĐQT 12/05/2020 12 27/QĐ-HĐQT 12/05/2020 13 28/QĐ-HĐQT 12/05/2020 14 29/QĐ-HĐQT 12/05/2020 15 31/NQ-HĐQT 13/05/2020 16 39/NQ-HĐQT 15/06/2020 Nội dung Quyết định bổ nhiệm tiếp nhận bổ nhiệm chức vụ Phó Tỷ lệ thơng qua 5/5 Tổng Giám đốc Ơng Nguyễn Q Bình Nghị việc vay tín dụng từ VPBank 5/5 Nghị việc chi thù lao cho Hội đồng quản trị, Ban 5/5 kiểm soát năm 2019 Nghị việc triệu tập ĐHĐCĐ thường niên năm tài 5/5 2019 Nghị việc thơng qua chủ trương gia hạn thời gian tổ 5/5 chức ĐHĐCĐ Nghị việc thông qua nội dung trình ĐHĐCĐ 5/5 thường niên năm 2019 Nghị việc thông qua danh sách ứng viên Hội đồng 5/5 quản trị, Ban kiểm soát Nhiệm kỳ IV (2020-2025) Nghị ĐHĐCĐ năm tài 2019 tổ chức ngày 5/5 12/05/2020 Nghị việc bầu Chủ tịch HĐQT Nhiệm kỳ IV 5/5 Nghị việc thay đổi cấu nhân Ban Tổng Giám 5/5 đốc Công ty Nghị thông qua nội dung nhân Công ty 5/5 Quyết định Miễn nhiệm chức vụ Kế tốn trưởng Ơng 5/5 Trương Hải Đăng Khoa Quyết định Bổ nhiệm chức vụ Phó Tổng Giám đốc 5/5 Ông Trương Hải Đăng Khoa Quyết định Bổ nhiệm chức vụ Kế tốn trưởng Ơng 5/5 Nguyễn Văn Minh Nghị việc thông qua việc chấp thuận hợp tác góp 4/5 vốn đầu tư dự án Khu dân cư Sơn Tịnh - Quảng Ngãi Nghị việc thông qua việc triển khai làm việc với 4/5 đối tác nhận chuyển nhượng khu đất dự án NBB4 bên có liên quan 17 40/NQ-HĐQT 15/06/2020 18 43/NQ-HĐQT 19/06/2020 19 47/NQ-HĐQT 06/07/2020 20 49/NQ-HĐQT 06/07/2020 Nghị việc thông qua việc chuyển khai phương án 4/5 chuyển đổi Hợp đồng khách hàng dự án NBB3 Nghị việc triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất 4/5 thường năm 2020 Nghị thông qua nội dung trình Đại hội đồng cổ 4/5 đơng bất thường năm 2020 Nghị thông qua việc triển khai thực nội dung 4/5 Nghị số 40/NQ-HĐQT ngày 15/06/2020 Stt Số Nghị quyết/ Ngày Quyết định Tỷ lệ Nội dung thông qua Nghị thông qua nội dung phương án chuyển 4/5 21 50/NQ-HĐQT 06/07/2020 22 51/NQ-HĐQT 06/07/2020 23 52/NQ-HĐQT 06/07/2020 24 55/QĐ-HĐQT 22/07/2020 25 56/QĐ-HĐQT 22/07/2020 26 62/NQ-HĐQT 05/08/2020 27 66/NQ-HĐQT 14/08/2020 28 67/NQ-HĐQT 14/08/2020 29 72/NQ-HĐQT 03/09/2020 30 73/NQ-HĐQT 03/09/2020 31 76/NQ-HĐQT 28/09/2020 Nghị thông qua việc phê duyệt TMĐT dự án Sơn Tịnh 5/6 32 77/NQ-HĐQT 28/09/2020 Nghị thông qua chủ trương đầu tư dự án NBB2 5/6 33 78/NQ-HĐQT 28/09/2020 Nghị thơng qua việc bầu Ơng Lê Quốc Bình Phó 5/6 nhượng khu đất dự án đầu tư vào dự án NBB2 Nghị thông qua nội dung phương án chuyển nhượng khu đất dự án đầu tư vào dự án DeLagi Nghị thông qua việc triển khai thực nội dung 83/NQ-HĐQT 4/5 Nghị số 39/NQ-HĐQT ngày 15/06/2020 Quyết định việc miễn nhiệm chức vụ Giám đốc Chi nhánh 4/5 Miền Bắc Ông Lê Tâm Phúc Quyết định việc bổ nhiệm chức vụ Giám đốc Chi nhánh 4/5 Miền Bắc Ông Phạm Minh Dân Nghị thông qua việc tiếp cận khách hàng để khảo sát 5/6 thị trường dự án NBB2 Nghị thông qua chủ trương huy động vốn phục vụ hoạt 5/6 động SXKD Công ty Nghị thông qua việc điều chỉnh số nội dung 5/6 Nghị số 62/NQ-HĐQT ngày 05/08/2020 Nghị thông qua việc thực theo NQ số 49/NQ- 5/6 HĐQT ngày 06/07/2020 Nghị thông qua phương án vay Ngân hàng Tiên 5/6 Phong Chủ tịch HĐQT thường trực Nhiệm kỳ (2020-2025) Nghị thông qua việc triển khai công tác nghiên cứu thị 34 4/5 15/10/2020 4/6 trường, giới thiệu sản phẩm xây dựng chiến lược bán hàng dự án NBB2 III 35 84/NQ-HĐQT 15/10/2020 36 85/NQ-HĐQT 15/10/2020 37 88/NQ-HĐQT 02/11/2020 38 91/NQ-HĐQT 29/12/2020 39 92/QĐ-HĐQT 29/12/2020 Nghị thông qua triển khai thực nội dung Nghị 4/6 số 72/NQ-HĐQT ngày 03/09/2020 Nghị thông qua việc hợp tác nhận vốn góp đầu tư dự 4/6 án Khu dân cư Sơn Tịnh - Quảng Ngãi Nghị thông qua phương án chuyển nhượng khu đất dự 5/6 án NBB4 Nghị thông qua việc chấp thuận cho Công ty NBB 5/6 mua cổ phần Công ty Cổ phần Cấp nước Sài Gòn Đan Kia Quyết định cử người đại diện phần vốn Công ty Cổ phần 5/6 Cấp nước Sài Gịn Đan Kia BAN KIỂM SỐT (Báo cáo năm 2020): Thông tin thành viên Ban Kiểm soát (BKS): Stt Thành viên BKS Chức vụ Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên Ban Kiểm sốt Ngày bổ nhiệm Bà Dương Quỳnh Điệp Ông Lê Trung Hiếu Trưởng Ban kiểm soát 12/05/2020 Thành viên Ban kiểm soát 12/05/2020 Ngày miễn nhiệm Stt Thành viên BKS Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên Ban Kiểm sốt Chức vụ Ngày bổ nhiệm Bà Lê Thị Kiều Diễm Bà Nguyễn Quỳnh Hương Ngày miễn nhiệm Thành viên Ban kiểm soát 12/05/2020 Nguyên Trưởng BKS 24/04/2015 12/05/2020 Ơng Võ Hồng Chương Ngun Thành viên BKS 24/04/2015 12/05/2020 Ông Nguyễn Văn Tùng Nguyên Thành viên BKS 24/04/2015 12/05/2020 Lý không tham dự Cuộc họp Ban kiểm soát: Stt Thành viên BKS Bà Dương Quỳnh Điệp Ông Lê Trung Hiếu Bà Lê Thị Kiều Diễm Số buổi họp tham dự 4/4 Tỷ lệ tham dự họp 100% 4/4 4/4 100% Tỷ lệ biểu 3/3 3/3 100% 3/3 Hoạt động giám sát BKS HĐQT, Ban Tổng Giám đốc cổ đơng: Ban Kiểm Sốt thực thi nhiệm vụ Ban khái quát sau:  Xem xét tính minh bạch q trình cơng bố thông tin để đảm bảo quyền lợi cho nhà đầu tư  Đề xuất, đóng góp ý kiến với Hội đồng quản trị, Ban Điều hành nhằm đảm bảo phát triển bền vững Công ty bảo vệ quyền lợi, lợi ích cổ đơng Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban Tổng Giám đốc cán quản lý khác: Trong năm 2020, đại diện Ban Kiểm soát tham gia đầy đủ họp Hội đồng quản trị để đóng góp ý kiến chủ trương hoạt động SXKD Công ty Hoạt động khác BKS (nếu có): Khơng có IV BAN ĐIỀU HÀNH (Báo cáo năm 2020): Stt V Thành viên BĐH Trình độ chun mơn Cử nhân kinh tế Cử nhân Luật Tài - Kế tốn Cử nhân Kinh tế Ông Lưu Hải Ca - Tổng Giám đốc Ơng Nguyễn Q Bình - Phó TGĐ Ơng Trương Hải Đăng Khoa - Phó TGĐ 05/05/1976 05/02/1976 05/01/1985 Ơng Mai Thanh Trúc - Phó TGĐ 16/02/1981 KẾ TỐN TRƯỞNG (Báo cáo năm 2020): Họ tên Ơng Nguyễn Văn Minh Ông Trương Hải Đăng Khoa - Miễn nhiệm Kế tốn trưởng bổ nhiệm Phó Tổng Giám đốc VI Ngày tháng năm sinh Ngày tháng năm sinh 25/02/1988 05/01/1985 Trình độ chun mơn nghiệp vụ Cử nhân kinh tế Tài - Kế tốn Ngày bổ nhiệm/ Miễn nhiện thành viên BĐH 30/05/2019 06/01/2020 12/05/2020 30/05/2019 Ngày bổ nhiệm/ Miễn nhiệm 12/05/2020 12/05/2020 ĐÀO TẠO VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY: Trong năm 2020, thành viên HĐQT, thành viên BKS, Tổng Giám đốc, cán quản lý khác Thư ký công ty chưa tham gia khóa đào tạo quản trị cơng ty VII DANH SÁCH VỀ NGƯỜI CĨ LIÊN QUAN CỦA CƠNG TY ĐẠI CHÚNG VÀ GIAO DỊCH CỦA NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CƠNG TY VỚI CHÍNH CƠNG TY (Báo cáo năm 2020): Danh sách người có liên quan công ty: STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Địa Số Giấy NSH, ngày cấp, nơi cấp Thời điểm bắt đầu người có liên quan Nguyễn Quỳnh Hương 12/05/20 20 Lê Quốc Bình 30/07/20 20 Lưu Hải Ca Nguyễn Văn Chính 12/05/20 20 Nguyễn Bá Lân 12/05/20 20 Đoàn Tường Triệu 12/05/20 20 Dương Quỳnh Điệp 12/05/20 20 Lê Trung Hiếu 12/05/20 20 Lê Thị Kiều Diễm 12/05/20 20 10 Mai Thanh Trúc Tổng Giám đốc Phó Tổng Giám đốc 12/05/20 20 28/05/20 29 Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Mối quan hệ với Công ty Thành viên HĐQT đắc cử Nhiệm kỳ IV Thành viên HĐQT đắc cử Nhiệm kỳ IV Thành viên HĐQT đắc cử Nhiệm kỳ IV Thành viên HĐQT đắc cử Nhiệm kỳ IV Thành viên HĐQT đắc cử Nhiệm kỳ IV Thành viên HĐQT đắc cử Nhiệm kỳ IV Thành viên BKS đắc cử Nhiệm kỳ IV Thành viên BKS đắc cử Nhiệm kỳ IV Thành viên BKS đắc cử Nhiệm kỳ IV Bổ nhiệm ngày 28/05/20 19 Chủ tịch HĐQT Phó chủ tịch HĐQT thường trực Phó chủ tịch HĐQT Thành viên HĐQT Thành viên HĐQT Thành viên HĐQT Trưởng Ban kiểm soát Thành viên Ban kiểm soát Thành viên Ban kiểm soát Thành viên Ban Điều hành STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Địa Số Giấy NSH, ngày cấp, nơi cấp Thời điểm bắt đầu người có liên quan 11 Nguyễn Q Bình 12 Trương Hải Đăng Khoa 13 Nguyễn Văn Minh 14 Trần Lê Hoàng Diễm 15 Công ty TNHH XD-TMDV-SX Hùng Thanh Nguyễn Phi Thường Thành viên HĐQT 12/05/20 20 17 Hoàng Thanh Tùng Thành viên HĐQT 12/05/20 20 18 Hoàng Hữu Tương Thành viên HĐQT 28/08/20 19 19 Võ Hoàng Chương Thành viên BKS 12/05/20 20 20 Nguyễn Văn Tùng Thành viên BKS 12/05/20 20 16 Phó Tổng Giám đốc Phó Tổng Giám đốc Kế tốn trưởng 06/01/20 20 Thư ký Cơng ty 10/12/20 19 Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Mối quan hệ với Công ty Bổ nhiệm ngày 06/01/20 20 Bổ nhiệm ngày 12/05/20 20 Bổ nhiệm ngày 12/05/20 20 Bổ nhiệm ngày 10/12/20 19 12/05/20 20 12/05/20 20 29/06/20 07 Thành viên Ban Điều hành Thành viên Ban Điều hành Thành viên Ban Điều hành Người phụ trách quản trị Công ty Công ty Thành viên HĐQT mãn nhiệm Thành viên HĐQT mãn nhiệm ĐHĐCĐ chuẩn y việc từ nhiệm Thành viên BKS mãn nhiệm Thành viên BKS mãn nhiệm Giao dịch cơng ty với người có liên quan cơng ty; công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội bộ: Không phát sinh Giao dịch người nội cơng ty, người có liên quan người nội với công ty con, công ty công ty niêm yết nắm quyền kiểm sốt: Khơng phát sinh Giao dịch công ty với đối tượng khác: 4.1 Giao dịch công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc người quản lý khác thành viên sáng lập thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc thời gian ba (03) năm trở lại (tính thời điểm lập báo cáo):Không phát sinh 4.2 Giao dịch cơng ty với cơng ty mà người có liên quan thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc: Không phát sinh 4.3 Các giao dịch khác cơng ty (nếu có) mang lại lợi ích vật chất phi vật chất thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm sốt, Tổng Giám đốc: Khơng phát sinh VIII GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ (Báo cáo năm 2020): Danh sách người nội người có liên quan người nội bộ: STT Họ tên Nguyễn Quỳnh Hương Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Chủ tịch HĐQT Số CMND/ hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 15.000 0,01% Ghi Nguyễn Huy Tám Cha Đỗ Thị Khánh Hịa Mẹ Nguyễn Huy Tùng Anh Tơ Yến Ngọc Chị dâu Nguyễn Phú Đồng Con Lê Quốc Bình Phó HĐQT thường trực Lê Quang Trí Lê Thị Liên Phạm Thị Thúy Hằng Lê Phạm Quốc Cường Lê Phạm Quốc Thành Lê Quang Phúc Lê Thị Phương Thảo Lê Minh Trị STT Họ tên Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi Lê Quang Lộc Lê Minh Châu Công ty Cổ phần Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật Tp HCM (CII) 73.316.667 72,97 % 50.000 0,05% Công ty Cổ phần xây dựng hạ tầng CII Công ty Cổ phần Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật Vinaphil Công ty Cổ phần Đầu tư Cầu đường CII Công ty TNHH MTV Khu Bắc Thủ Thiêm Công Ty Cổ Phần Hạ Tầng Nước Sài Gịn Cơng ty TNHH MTV Đầu tư kinh doanh Địa ốc Lữ Gia Công ty TNHH Lê Thành Cường Lưu Hải Ca Phó HĐQT kiêm STT Họ tên Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi Tổng Giám đốc Nguyễn Thị Huyền Sương Vợ Nguyễn Thị Tiến Mẹ Lưu Thị Hội Chị Lưu Văn Cầm Anh Lưu Cung Thi Anh Lưu Trọng Vũ Anh Lưu Nguyễn Bảo Thư Con Lưu Nguyễn Bảo Trân Con Đoàn Tường Triệu Thành viên HĐQT 50.000 0,05% Đoàn Đức Cha Cao Thị Thanh Nhàn Mẹ Đoàn Tường Hưng Em Đoàn Tường Nam Em Đoàn Tường Thụy Em Đoàn Tường Kỳ Lân Em Đoàn Tường Như Ý Em 10 STT Họ tên Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi Đoàn Tường Phi Long Em Đoàn Tường Phương Nghi Con Đồn Tường Bảo Nghi Con Nguyễn Văn Chính Thành viên HĐQT Nguyễn Văn Vân Cha Trần Thị Phít Mẹ Huỳnh Thị Như Phẩm Vợ Nguyễn Tiến Khang Con Nguyễn Tiến Thịnh Con Nguyễn Văn Đáng Em Nguyễn Thị Hiền Em Võ Thị Xuân Thu Em dâu Trần Hữu Công Em rể Nguyễn Bá Lân Thành viên HĐQT Nguyễn Trưng Cha Bùi Thị Thú Mẹ Phạm Thị Thảo Hiền Vợ Nguyễn Bá Linh Anh 11 STT Họ tên Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi Nguyễn Bá Long Anh Nguyễn Thị Phương Uyên Chị Nguyễn Thị Phương Uyển Chị Nguyễn Hải Bảo Quốc Anh rể Võ Quốc Thuần Anh rể Võ Thị Loan Chị dâu Lê Trọng Anh Thư Chị dâu Dương Quỳnh Điệp Trưởng ban kiểm soát Dương Văn Nhân Cha Nguyễn Thị Lâm Mẹ Nguyễn Danh Công Chồng Dương Quỳnh Mai Em Dương Tùng Sơn Em Lê Trung Hiếu Thành viên Ban kiểm sốt Nguyễn Hồng Bích Ngọc Vợ Lê Huy Chúc Cha Phạm Thị Ái Vợ Lê Thành Trung Anh 12 STT Họ tên Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Nguyễn Hồi Anh Đào Lê Thị Kiều Diễm Số CMND/ hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi Chị dâu Thành viên Ban kiểm soát Lê Thanh Danh Cha Huỳnh Thị Còn Mẹ Lê Thị Thu Hoa Chị Lê Thị Thu Nhị Chị Lê Huỳnh Duy Em Lê Bảo Thạch Kỹ sư M&E Nhân viên ban quản lý dự án Chồng Anh Rể Lê Quốc Bảo 10 11 Mai Thanh Trúc Phó Tổng Giám đốc Mai Kim Tiến Cha Lê Thị Linh Mẹ Mai Thanh Trường Em Mai Thành Chương Em Mai Trúc Lâm Con Trương Hải Đăng Khoa Phó Tổng Giám đốc 13 STT 12 13 Họ tên Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi Trương Vĩnh Sửu Cha Võ Thị Liên Mẹ Trương Ngọc Duy Linh Em Đinh Thị Cẩm Tú Vợ Nguyễn Q Bình Phó Tổng Giám đốc Nguyễn Văn Ánh Cha Nguyễn Thị Phương Mẹ Nguyễn Viết Chu Anh Nguyễn Mạc Thủy Chị Nguyễn Mạc Vân Chị Nguyễn Quốc Định Em Nguyễn Thị Thanh Thủy Vợ Nguyễn Hạ Quyên Con Nguyễn Nam Quảng Con Nguyễn Văn Minh Kế toán trưởng Nguyễn Khắc Hải Cha Mai Thị Xinh Mẹ Lê Thị Kim Tiến Vợ 14 STT 14 Họ tên Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/ hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Ghi Nguyễn Thị Mai Thảo Em Nguyễn Văn Linh Em Nguyễn Lê Bảo Trâm Con Nguyễn Lê Bảo Vy Con Trần Lê Hoàng Diễm Người phụ trách quản trị kiêm Thư ký Công ty Trần Hùng Dũng Cha Lê Thị Thu Hiền Mẹ Trần Lê Hoàng Phúc Em Giao dịch người nội người có liên quan cổ phiếu cơng ty niêm yết: STT IX Người thực giao dịch Quan hệ với người nội Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ Lý tăng giảm (mua bán, chuyển đổi, thưởng …) Đoàn Tường Triệu Thành viên HĐQT 500.000 0,5% 50.000 0,05% Bán cổ phiếu Mai Thanh Trúc Phó Tổng Giám đốc 112.500 0,12% 0,00% Bán cổ phiếu CÁC VẤN ĐỀ CẦN LƯU Ý KHÁC: Giao dịch mua cổ phiếu quỹ Từ ngày 16/10/2020 đến ngày 13/11/2020, Công ty thực mua lại 15.071.340 cổ phiếu để làm cổ phiếu quỹ với giá giao dịch bình quân 23.817 đồng/cổ phiếu theo phương thức giao dịch khớp lệnh Tại thời điểm 31/12/2020, số lượng cổ phiếu quỹ Công ty 22.225.740 cổ phiếu Nơi gửi: - Như - Lưu HĐQT TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH HĐQT (Đã ký) Nguyễn Quỳnh Hương 15