CÔNG TY CỔ PHẦN KỸ THUẬT ĐIỆN TOÀN CẦU BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY NIÊM YẾT (Từ ngày 01/01/2017 đến ngày 30/06/2017)

Signature Not Verified Phụ lục số 05 CÔNG TY CỔ PHẦN KỸ THUẬT ĐIỆN TOÀN CẦU Số: 01/2017/BCQT - ITD Được ký ĐÀO THÙY DƯƠNG Ngày ký: 28.07.2017 16:08 CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ Tp Hồ Chí Minh, ngày 28 tháng 01 năm 2017 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY NIÊM YẾT (Từ ngày 01/01/2017 đến ngày 30/06/2017) Kính gửi: - Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội - Tên cơng ty niêm yết: CƠNG TY CỔ PHẦN KỸ THUẬT ĐIỆN TỒN CẦU - Địa trụ sở chính: số 01 Đường Sáng Tạo, P Tân Thuận Đông, Quận 7, TP.HCM - Điện thoại: (08) 770 1055 - Vốn điều lệ: 92.364.460.000 đồng - Mã chứng khoán: GLT Fax: : (08) 3770 056 Email: info@toancau.vn I Hoạt động Đại hội đồng cổ đông Thông tin họp Nghị Đại hội đồng cổ đông (bao gồm Nghị Đại hội đồng cổ đơng thơng qua hình thức lấy ý kiến văn bản) Stt Số Nghị Ngày Nội dung Thơng qua Báo cáo tài hợp năm 2016 Thơng qua việc trích lập quỹ từ lợi nhuận 2016 Thông qua mức cổ tức năm 2016 40% tiền mặt, đó: 01 Khơng số 27/06/2017  Đã tạm ứng là: 12% tiền mặt  Cịn lại: 28% tiền mặt tốn trước 27/12/2017 ĐHĐCĐ ủy quyền cho HĐQT định thời gian chốt DSCĐ thời gian toán Quyết định kế hoạch cho năm tài cơng ty năm 2017 Stt Số Nghị Ngày Nội dung Thông qua việc ủy quyền cho Ban kiểm soát đương nhiệm lựa chọn cơng ty kiểm tốn độc lập thực kiểm tốn báo cáo tài cơng ty năm 2017 Thơng qua chương trình VSOP năm 2017 (dựa kết kinh doanh 2016) Ủy quyền cho HĐQT sửa đổi, bổ sung Điều lệ công ty phù hợp với quy định pháp luật quản trị công ty áp dụng cho công ty niêm yết Miễn nhiệm thành viên HĐQT Bà Nguyễn Hương Giang Ông Nguyễn Ngọc Trung Theo đó, bổ nhiệm thành viên HĐQT thay Ông Lâm Thiếu Quân Ông Nguyễn Thanh Khiết Thành viên HĐQT tiếp tục nhiệm kỳ, giai đoạn 2013 – 2017, gồm: Ông Mai Minh Tân Ông Tạ Huy Phong Ông Nguyễn Hữu Dũng Ông Lâm Thiếu Quân Ông Trần Bình Phương Ơng Nguyễn Thanh Khiết Ơng Thomas Hermansen Thống mua lại cổ phiếu quỹ: Số lượng cổ phiếu mua: tối đa 841.000 cổ phiếu tương đương 9.1% vốn Điều lệ II Hội đồng quản trị (Từ ngày 01/01/2017 đến ngày 30/06/2017): Thông tin thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) Stt Thành viên HĐQT Chức vụ 01 Ông Nguyễn Ngọc Chủ tịch Trung HĐQT Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên HĐQT Số buổi họp HĐQT tham dự Tỷ lệ tham dự họp Lý không tham dự họp 27/06/2017 02 67% Không TV HĐQT từ ngày 27/06/2017 Stt Thành viên HĐQT 02 Chức vụ Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên HĐQT Số buổi họp HĐQT tham dự Tỷ lệ tham dự họp Lý khơng tham dự họp Ơng Nguyễn Hữu Thành viên Dũng HĐQT 25/06/2013 01 33% Ở nước 03 Ông Tạ Huy Phong Thành viên HĐQT kiêm TGĐ 25/06/2013 03 100% 04 Ơng Trần Phương Bình Thành viên HĐQT 20/06/2016 03 100% 05 Bà Nguyễn Hương Thành viên Giang HĐQT 25/06/2013 02 67% 06 Ông Thomas Lau Thành viên Hermansen HĐQT 22/06/2015 03 100% 07 Ông Mai Minh Tân Thành viên HĐQT 22/06/2015 03 100% 08 Ông Lâm Quân Thiếu Thành viên HĐQT 27/06/2017 01 33% ĐHĐCĐ bổ nhiệm ngày 27/06/2017 09 Ông Nguyễn Thanh Thành viên Khiết HĐQT 27/06/2017 01 33% ĐHĐCĐ bổ nhiệm ngày 27/06/2017 Khơng cịn TV HĐQT từ ngày 27/06/2017 Hoạt động giám sát HĐQT Ban Giám đốc: Hội đồng quản trị tiến hành hoạt động giám sát thường xuyên Tổng giám đốc việc thực quyền hạn nhiệm vụ Tổng giám đốc theo nội dung Điều lệ công ty Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị thành lập 02 Tiểu ban trực thuộc:  Tiểu ban nhân  Tiểu ban đầu tư phát triển kinh doanh Các Nghị Hội đồng quản trị (Từ ngày 01/01/2017 đến ngày 30/06/2017) Stt 01 Số Nghị Ngày Nội dung 004/2016/NQ-HĐQT-CBTT 6/3/3017 Thông qua báo cáo kết kinh doanh Quý 3/2016 005/2016/NQ-HĐQT- CBTT 18/05/2017 Thống tổ chức ĐHĐCĐ kỳ họp Stt Số Nghị Ngày 02 Nội dung thường niên năm 2017 (“Đại hội 2017”) 006/2016/NQ-HĐQT- CBTT 2/6/2017 03 Thông qua Báo cáo tài Q 4/2016 năm 2016 Thơng qua trình Đại hội đồng cổ đông kỳ họp thường niên 2017, với số nội dung sau: 001/2017/NQ-HĐQT-CBTT 30/06/2017 Mức cổ tức 2016  VSOP 2017 (dựa KQKD 2016)  Tình hình sử dụng trích lập Quỹ khen thưởng, phúc lợi  Bầu bổ sung thành viên HĐQT Bà Nguyễn Hương Giang – Thành viên HĐQT từ nhiệm  Kế hoạch mua cổ phiếu quỹ với số lượng mua tối đa: 841.000 cổ phần - Bầu Ông Lâm Thiếu Quân làm Chủ tịch HĐQT - Phân cơng nhiệm vụ thành viên HĐQT: III Ban kiểm sốt (Từ ngày 01/01/2017 đến ngày 30/06/2017) Thông tin thành viên Ban Kiểm soát (BKS)   Tiểu ban nhân sự: Ông Lâm Thiếu Quân (Trưởng Ban), Ông Nguyễn Hữu Dũng, Ông Thomas Lau Hermansen, Ông Tạ Huy Phong  Tiểu ban đầu tư phát triển kinh doanh: Ông Mai Minh Tân (Trưởng Ban), Ông Nguyễn Thanh Khiết, Ông Trần Bình Phương, Ông Tạ Huy Phong Stt Thành viên BKS Chức vụ Thị Trưởng BKS Ngày bắt đầu/không thành viên BKS Số buổi họp BKS tham dự Tỷ lệ tham dự họp 25/06/2013 03 100% 01 Bà Nguyễn Thu Sương 02 Bà Đỗ Thị Thu Hà TV BKS 22/06/2015 03 100% 03 Ơng Trương Cơng TV BKS Danh 20/06/2015 03 100% Lý không tham dự họp Hoạt động giám sát BKS HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cổ đông Thực quyền nhiệm vụ quy định Điều lệ công ty, liên quan đến nội dung kiểm tra báo cáo tài hàng năm, sáu tháng hàng q, lựa chọn cơng ty kiểm tốn độc lập, mức phí kiểm tốn vấn đề liên quan đến rút lui hay bãi nhiệm công ty kiểm toán độc lập, Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cán quản lý khác - BKS kiểm tra báo cáo tài hàng năm, sáu tháng hàng quý trước đệ trình Hội đồng quản trị - Xem xét báo cáo cơng ty hệ thống kiểm sốt nội trước Hội đồng quản trị chấp thuận - BKS thông báo cho HĐQT hoạt động không bình thường thành viên HĐQT, TGĐ trái với quy định quản trị doanh nghiệp có dấu hiệu vi phạm pháp luật BKS gửi báo cáo cho HĐQT để thơng báo làm rõ trước trình cho ĐHĐCĐ (nếu có) Hoạt động khác BKS: Tuân theo Luật Doanh nghiệp Điều lệ hành công ty IV Đào tạo quản trị công ty: Các khố đào tạo quản trị cơng ty mà thành viên HĐQT, thành viên BKS, Tổng Giám đốc, cán quản lý khác Thư ký công ty tham gia theo quy định quản trị cơng ty: Thư ký cơng ty hồn thành khóa học chương trình đào tạo Quản trị cơng ty cho công ty cổ phần Đại chúng Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp ngày 30/06/2009 V Danh sách người có liên quan cơng ty niêm yết theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán (Từ ngày 01/01/2017 đến ngày 30/06/2017) giao dịch người có liên quan cơng ty với Cơng ty Danh sách người có liên quan công ty STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan 01 Ơng Nguyễn Ngọc Trung Chủ tịch HĐQT 02 Ông Thomas Lau Hermansen TV HĐQT 22/06/2015 03 Ông Nguyễn Hữu Dũng Thành viên HĐQT 25/06/2013 04 Ông Tạ Huy Phong Thành viên HĐQT kiêm TGĐ 25/06/2013 05 Bà Nguyễn Hương Giang Thành viên HĐQT 06 Ông Mai Minh Tân Thành viên HĐQT 22/06/2015 07 Ơng Trần Bình Phương Thành viên HĐQT 20/06/2016 08 Ông Lâm Thiếu Quân Chủ tịch HĐQT 27/06/2017 Được bổ nhiệm TV HĐQT 09 Ông Nguyễn Thanh Khiết TV HĐQT 27/06/2017 Được bổ nhiệm TV HĐQT 10 Bà Nguyễn Thị Thu Sương Trưởng BKS 25/06/2013 11 Bà Đỗ Thị Thu Hà TV BKS 22/06/2015 27/06/ 2017 27/06/ 2017 Lý Khơng cịn TV HĐQT Khơng cịn TV HĐQT STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Thời điểm bắt đầu người có liên quan 12 Ơng Trương Công Danh TV BKS 20/06/2016 11 Bà Mai Ngọc Phượng Kế tốn trưởng 01/04/2016 Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Giao dịch cơng ty với người có liên quan cơng ty; công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội bộ: Khơng có Giao dịch người nội công ty niêm yết, người có liên quan người nội với công ty con, công ty công ty niêm yết nắm quyền kiểm sốt: Khơng có Giao dịch công ty với đối tượng khác: 4.1 Giao dịch công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên sáng lập thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thời gian ba (03) năm trở lại (tính thời điểm lập báo cáo): Cơng ty Tồn Cầu có ký hợp đồng th mặt với cơng ty Tiên Phong – cổ đông nội liên quan đến Chủ tịch HĐQT GLT 4.2 Giao dịch công ty với cơng ty mà người có liên quan thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Khơng có 4.3 Các giao dịch khác cơng ty (nếu có) mang lại lợi ích vật chất phi vật chất thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Khơng có VI Giao dịch cổ phiếu người nội người liên quan người nội (Từ ngày 01/01/2017 đến ngày 30/06/2017) Danh sách người nội người có liên quan người nội Stt Họ tên Ơng Lâm Thiếu Qn Lâm Văn Lích Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (31/12/2016) Ghi Chủ tịch HĐQT Mất Cha Stt Họ tên Đường Huyền Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Duy Chức vụ cơng ty (nếu có) Địa liên hệ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (31/12/2016) Mất Ghi Mẹ Trần Thị Trà My 00 00% Lâm Nam Hoàn 02 0,00% Lâm Hồng Tiểu 00 00% Lâm Yến Nhi 00 00% Con Lâm Gia Hân 00 00% Con Lâm Khang Trí 00 00% Cơng TNHH DV Phong ty TM Kiều 00 00% Công ty CP công nghệ tự động Tân Tiến 00 00% 3.903.949 48.01% 00 00% Hoàng Thị Bích Diệp 00 00% Ivan Hermansen 00 00% Marie Rode 00 00% 00 00% Ông Thomas Lau Hermansen Louise Anne Katherine Hermansen Vợ Em Em Con Chủ tịch HĐTV Công ty CP công nghệ Tiên Phong Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp TV HĐQT TV HĐQT TV HĐQT kiêm TGĐ Vợ Cha Chị Chị Stt Họ tên Ông Nguyễn Hữu Dũng Nguyễn Đạm Hữu Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Thành viên HĐQT Mất Địa liên hệ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (31/12/2016) 39 0.00% Ghi Cha 3.630 0.04% Mẹ 2.000 0.02% Vợ Hữu 735 0.01% Anh Nguyễn Thị Lệ Hằng 00 00% Chị Nguyễn Sản Hữu 00 00% Anh Nguyễn Thị Thu Hồng 00 00% Em Nguyễn Hữu Minh Triết 00 00% Con Nguyễn Minh Thư 00 00% Con CT CP Đầu tư Tánh Linh 900.000 11.07% Chủ tịch HĐQT 57.034 0.7% Trần Thị Táo Võ Thị Long Toàn Nguyễn Tiến Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp TV HĐQT kiêm TGĐ Ông Tạ Huy Phong Tạ Chính Trung Mất Cha Vũ Thị Lộc 73.542 0.9% Mẹ Tạ Huy Vũ 00 00% Em Tạ Huy Hiển 00 00% Em Stt Họ tên Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (31/12/2016) Ghi Công ty TNHH liên doanh Global - Sitem (công ty con) 00 00% Chủ tịch HĐTV Công ty CP IN NO 00 00% Chủ tịch HĐQT Công ty TNHH MTV Hạ Tầng Kỹ thuật Tồn Cầu 00 00% Chủ tịch cơng ty 00 00% TV HĐQT Ông Nguyễn Thanh Khiết Nguyễn Thanh Hà Chức vụ cơng ty (nếu có) Địa liên hệ Mất Cha 00 Huỳnh Thị Phi Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp 00% Mẹ Mai thị Phúc Trầm 27,559 Nguyễn thành Cơng 00 00% Nguyễn Thanh Bình 00 00% Nguyễn Thanh Hương 00 00% Nguyễn Sơn 00 00% Nguyễn Phúc Trầm Thanh 00 00% Công ty cổ phần Công nghệ Truyền thông Việt Nam 00 00% Ông Mai Minh Tân Mai Văn Bông 0.34% Vợ Anh Anh Em Con Con Phó Tổng giám đốc TV HĐQT 00 00% 00 00% Cha Stt Họ tên Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (31/12/2016) Ghi Nguyễn Thị Ngọc Hương 00 00% Mẹ Mai Thị Minh Châu 00 00% Em Trần Mỹ Linh 00 00% Vợ Mai Kenneth An Nam 00 00% Con Mai Benjamin Nam Long 00 00% Con Mai Landon Minh Khang 00 00% Con 00 00% Trần Sú 00 00% Cha Trần Thị Tuyết 00 00% Mẹ Từ Ngọc Thảo 00 00% Vợ Trần Trung Toàn 00 00% Em Trần Minh Nhiên 00 00% Con Công ty TNHH liên doanh Global Sitem (công ty con) 00 00% Giám đốc 00 00% Nguyễn Thanh Bá 00 00% Cha Lê Thị Kim Hoa 00 00% Mẹ Nguyễn Thị Mỹ Hạnh 00 00% Em Nguyễn Duy Thanh 00 00% Chồng Ông Trần Bình Phương Bà Nguyễn Thị Thu Sương Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) TV HĐQT Trưởng BKS Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Stt Họ tên Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (31/12/2016) Ghi 00 00% Con Nguyễn Minh Trí 00 00% Con Cơng ty CP cơng nghệ tự động Tân Tiến (công ty con) 00 00% 46 0.00% Nguyễn Duy Minh TV BKS Địa liên hệ Mất TV HĐQT Cha Lê Thị Ngọc Thanh 00 00% Mẹ Đỗ Hồng Hải 00 00% Anh Đỗ Hồng Quân 10 - Bà Đỗ Thị Thu Hà Đỗ Bính Oanh Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Mất Anh Nguyễn Trí Hữu 00 00% Chồng Nguyễn Khương Trí 00 00% Con Nguyễn Ngọc Tâm 00 00% Con Công ty CP công nghệ Tiên Phong 00 00% TV BKS Công ty cổ phần điện Thạch Anh 00 00% TV HĐQT 00 00% 00 00% Cha Võ Thị Hương 00 00% Mẹ Trương Kim Huê 00 00% Em Ông Trương Công Danh Trương Minh Văn Thị TV BKS Stt 11 Họ tên Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (31/12/2016) Ghi Lưu Thị Ngọc Bích 00 00% Vợ Trương Nguyên 00 00% Con 93 0.00% Khơi Bà Mai Ngọc Phượng Kế tốn trưởng Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Mai Thuyên Văn 00 00% Nguyễn Nguyệt Thị 00 00% Mai Thế Phát 00 00% Nguyễn Phước Dân 00 00% Nguyễn Thành Danh 00 00% Nguyễn Minh Vũ 00 00% Công ty TNHH MTV Hạ Tầng Kỹ Thuật Toàn Cầu 00 00% Công ty TNHH Liên Doanh Global Sitem 00 Cha mẹ Anh Chồng Con Con Phụ trách kế toán 00% TV BKS 00 00% Đào Trọng Sơn 00 00% Cha Lê Thị Lệ Hoa 00 00% Mẹ 12 Bà Đào Thùy Dương Người công bố thông tin Stt Họ tên Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa liên hệ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (31/12/2016) Ghi Đào Thúy Vi 00 00% Chị Đào Thúy Vân 00 00% Chị Đào Trọng Hải 00 00% Anh Đào Vinh Thúy 00 00% Huỳnh Khánh Huy 00 00% Huỳnh Khánh Khả Hân 00 00% Giao dịch người nội người có liên quan cổ phiếu công ty niêm yết: Không có VII Các vấn đề cần lưu ý khác: Khơng có Chị Chồng Con ... Quản trị cơng ty cho công ty cổ phần Đại chúng Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp ngày 30/06/2009 V Danh sách người có liên quan cơng ty niêm yết theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán (Từ ngày. .. có liên quan người nội với công ty con, công ty công ty niêm yết nắm quyền kiểm sốt: Khơng có Giao dịch công ty với đối tượng khác: 4.1 Giao dịch công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành... lại cổ phiếu quỹ: Số lượng cổ phiếu mua: tối đa 841.000 cổ phiếu tương đương 9.1% vốn Điều lệ II Hội đồng quản trị (Từ ngày 01/01/2017 đến ngày 30/06/2017): Thông tin thành viên Hội đồng quản trị