ĐIỀU LỆ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY CP VẬN TẢI ĐA PHƯƠNG THỨC VIETRANSTIMEX

CÔNG TY CP VẬN TẢI ĐA PHƯƠNG THỨC VIETRANSTIMEX Số: 077/VTX/CV-HĐQT CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc -Tp Hồ Chí Minh, ngày 11 tháng 06 năm 2021 CÔNG BỐ THÔNG TIN TRÊN CỔNG THÔNG TIN ĐIỆN TỬ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC VÀ SGDCK HÀ NỘI (có thể sử dụng để công bố thông tin đồng thời đến UBCKNN SGDCK) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Công ty: Công ty Cổ Phần Vận Tải Đa Phương Thức Vietranstimex Mã chứng khoán: VTX Điạ trụ sở chính: 1B Hồng Diệu, phường 13, Quận 4, TP.HCM Điện thoại: (028) 3826 3621 Fax: (028) 3826 3622 Người thực cơng bố thơng tin: Ơng Bùi Quang Liên - Tổng giám đốc, Người đại diện theo pháp luật Địa chỉ: 1B Hoàng Diệu, phường 13, Quận 4, TP.HCM Điện thoại (di động, quan, nhà riêng): (028) 3826 3621 Fax: (028) 3826 3622 Loại công bố thông tin  24 72  bất thường  theo yêu cầu  định kỳ Nội dung công bố thông tin: Công ty Cổ Phần Vận Tải Đa Phương Thức Vietranstimex công bố thông tin Điều lệ quy chế ban hành theo Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 ngày 10/06/2021: Điều lệ tổ chức hoạt động Quy chế nội quản trị công ty Quy chế hoạt động Hội đồng quản trị Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Thơng tin công bố trang thông tin điện tử công ty đường dẫn http://www.vietranstimex.com.vn/ Chúng xin cam kết thông tin công bố thật hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật nội dung thông tin công bố Nơi nhận: - Như trên; - Lưu VT CÔNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐA PHƯƠNG THỨC VIETRANSTIMEX Digitally signed by CÔNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐA PHƯƠNG THỨC VIETRANSTIMEX DN: c=VN, st=Hồ Chí Minh, l=Quận Bình Thạnh, cn=CƠNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐA PHƯƠNG THỨC VIETRANSTIMEX, 0.9.2342.19200300.100.1.1=MST:040010 1901 Date: 2021.06.11 17:22:28 +07'00' CÔNG TY CỔ PHẦN ĐA CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM PHƯƠNG THỨC VIETRANSTIMEX Độc Lập - Tự Do - Hạnh Phúc *** Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 10 tháng 06 năm 2021 Số: 072/VTX/QĐ-HĐQT QUYẾT ĐỊNH V/v: Ban hành Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty Cổ phần Vận tải Đa Phương Thức Vietranstimex - Căn Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019; - Căn Luật Doanh nghiệp ngày 17 tháng năm 2020; - Căn Nghị Đại hội đồng cổ đông số 071/VTX/NQ-ĐHĐCĐ ngày 10 tháng 06 năm 2021; QUYẾT ĐỊNH Điều 1: Ban hành kèm theo định Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty Cổ phần Vận tải Đa Phương Thức Vietranstimex Điều 2: Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 10/06/2021 thay Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty Cổ phần Vận tải Đa Phương Thức Vietranstimex ban hành theo Nghị Đại hội đồng cổ đơng số 01/2020/NQ-ĐHĐCĐ ngày 29/06/2020 Điều 3: Các Ơng, Bà: Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ban Tổng Giám Đốc, phịng/ban, tổ chức/cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành định - Nơi nhận: Như điều 3; Lưu VT ĐIỀU LỆ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY CP VẬN TẢI ĐA PHƯƠNG THỨC VIETRANSTIMEX TP.HCM, ngày 10 tháng 06 năm 2021 MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG I ĐỊNH NGHĨA CÁC THUẬT NGỮ TRONG ĐIỀU LỆ Điều Giải thích thuật ngữ CHƯƠNG II TÊN, HÌNH THỨC, TRỤ SỞ, CHI NHÁNH, VĂN PHỊNG ĐẠI DIỆN, THỜI HẠN HOẠT ĐỘNG VÀ NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA CÔNG TY Điều Tên, hình thức, trụ sở, chi nhánh, văn phịng đại diện thời hạn hoạt động Cơng ty Điều Người đại diện theo pháp luật Công ty CHƯƠNG III MỤC TIÊU, PHẠM VI KINH DOANH VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY Điều Mục tiêu hoạt động ngành, nghề kinh doanh Công ty Điều Phạm vi kinh doanh hoạt động Công ty 10 CHƯƠNG IV VỐN ĐIỀU LỆ, CỔ PHẦN, CỔ ĐÔNG SÁNG LẬP 11 Điều Vốn điều lệ, cổ phần, cổ đông sáng lập 11 Điều Chứng nhận cổ phiếu 10 Điều Chứng chứng khoán khác 13 Điều Chào bán chuyển nhượng cổ phần 13 Điều 10 Thu hồi cổ phần 13 CHƯƠNG V CƠ CẤU TỔ CHỨC, QUẢN TRỊ VÀ KIỂM SOÁT 14 Điều 11 Cơ cấu tổ chức, quản trị kiểm soát 14 CHƯƠNG VI CỔ ĐÔNG VÀ ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG 15 Điều 12 Quyền cổ đông 15 Điều 13 Nghĩa vụ cổ đông 16 Điều 14 Đại hội đồng cổ đông 17 Điều 15 Quyền nhiệm vụ Đại hội đồng cổ đông 17 Điều 16 Đại diện theo ủy quyền 18 Điều 17 Thay đổi quyền 23 Điều 18 Triệu tập họp, chương trình họp thơng báo họp Đại hội đồng cổ đông 23 Điều 19 Các điều kiện tiến hành họp Đại hội đồng cổ đông 25 Điều 20 Thể thức tiến hành họp biểu họp Đại hội đồng cổ đông 25 Điều 21 Thông qua định Đại hội đồng cổ đông 25 Điều 22 Thẩm quyền thể thức lấy ý kiến cổ đông văn để thông qua định Đại hội đồng cổ đông 28 Điều 23 Biên họp Đại hội đồng cổ đông Điều 24 Yêu cầu hủy bỏ định Đại hội đồng cổ đông CHƯƠNG VII HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ 28 Điều 25 Ứng cử, đề cử thành viên Hội đồng quản trị 28 Điều 26 Thành phần nhiệm kỳ thành viên Hội đồng quản trị 30 Điều 27 Quyền hạn nghĩa vụ Hội đồng quản trị Điều 28 Thù lao, tiền lương lợi ích khác thành viên Hội đồng quản trị 33 Điều 29 Chủ tịch Hội đồng quản trị Điều 30 Cuộc họp Hội đồng quản trị Điều 31 Các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị 43 Điều 32 Người phụ trách quản trị Công ty 39 CHƯƠNG VIII TỔNG GIÁM ĐỐC VÀ NGƯỜI ĐIỀU HÀNH KHÁC 40 Điều 33 Tổ chức máy quản lý 44 Điều 34 Người điều hành doanh nghiệp 41 Điều 35 Bổ nhiệm, miễn nhiệm, nhiệm vụ quyền hạn Tổng giám đốc 45 CHƯƠNG IX BAN KIỂM SOÁT 42 Điều 36 Ứng cử, đề cử Thành viên Ban kiểm soát 42 Điều 37 Thành viên Ban kiểm soát 474 Điều 38 Ban kiểm soát 45 CHƯƠNG X TRÁCH NHIỆM CỦA THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT, TỔNG GIÁM ĐỐC VÀ NGƯỜI ĐIỀU HÀNH KHÁC 50 Điều 39 Trách nhiệm cẩn trọng 47 Điều 40 Trách nhiệm trung thực tránh xung đột quyền lợi 47 Điều 41 Trách nhiệm thiệt hại bồi thường 49 CHƯƠNG XI QUYỀN ĐIỀU TRA SỔ SÁCH VÀ HỒ SƠ CÔNG TY 49 Điều 42 Quyền điều tra sổ sách hồ sơ 49 CHƯƠNG XII CƠNG NHÂN VIÊN VÀ CƠNG ĐỒN 50 Điều 43 Cơng nhân viên cơng đồn 50 CHƯƠNG XIII PHÂN PHỐI LỢI NHUẬN 50 Điều 44 Phân phối lợi nhuận 54 CHƯƠNG XIV TÀI KHOẢN NGÂN HÀNG, QUỸ DỰ TRỮ, NĂM TÀI CHÍNH VÀ CHẾ ĐỘ KẾ TỐN 51 Điều 45 Tài khoản ngân hàng 51 Điều 46 Năm tài 51 Điều 47 Chế độ kế toán 52 CHƯƠNG XV BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN, BÁO CÁO TÀI CHÍNH VÀ TRÁCH NHIỆM CƠNG BỐ THƠNG TIN 52 Điều 48 Báo cáo tài năm, sáu tháng quý 52 Điều 49 Báo cáo thường niên 53 CHƯƠNG XVI KIỂM TỐN CƠNG TY 53 Điều 50 Kiểm toán 53 CHƯƠNG XVII CON DẤU 53 Điều 51 Con dấu 53 CHƯƠNG XVIII CHẤM DỨT HOẠT ĐỘNG VÀ THANH LÝ 53 Điều 52 Chấm dứt hoạt động 53 Điều 53 Thanh lý 54 CHƯƠNG XIX GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP NỘI BỘ 54 Điều 54 Giải tranh chấp nội 58 CHƯƠNG XX MỐI QUAN HỆ GIỮA CÔNG TY MẸ VÀ CÔNG TY CON 59 Điều 55 Mối quan hệ công ty mẹ công ty 55 CHƯƠNG XXI BỔ SUNG VÀ SỬA ĐỔI ĐIỀU LỆ 55 Điều 56 Điều lệ Công ty 55 CHƯƠNG XXII NGÀY HIỆU LỰC 56 Điều 57 Ngày hiệu lực 57 PHẦN MỞ ĐẦU Điều lệ thông qua theo Nghị Quyết Đại hội đồng cổ đông Công ty cổ phần Vận tải đa phương thức Vietranstimex Đại hội tổ chức vào ngày 10 tháng 06 năm 2021 CHƯƠNG I ĐỊNH NGHĨA CÁC THUẬT NGỮ TRONG ĐIỀU LỆ Điều Giải thích thuật ngữ Trong Điều lệ này, thuật ngữ hiểu sau: a "Vốn điều lệ" tổng giá trị mệnh giá cổ phần bán đăng ký mua thành lập doanh nghiệp quy định Điều Điều lệ này; b "Luật Doanh nghiệp" Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 ngày 17 tháng 06 năm 2020; c "Luật Chứng khoán" Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019; d "Ngày thành lập" ngày Công ty cấp Giấy chứng nhận đăng kýdoanh nghiệp (Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh giấy tờ có giá trị tương đương) lần đầu; e "Người điều hành doanh nghiệp" Tổng Giám đốc, Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng, chức danh quản lý Hội đồng quản trị bổ nhiệm; f "Người có liên quan" cá nhân, tổ chức quy định Khoản 23 Điều Luật Doanh nghiệp, Khoản 46 Điều Luật Chứng khoán; g “Thành viên độc lập Hội đồng quản trị” thành viên có tiêu chuẩn điều kiện theo quy định Khoản Điều 151 Luật Doanh nghiệp; h "Thời hạn hoạt động" thời gian hoạt động Công ty quy định Điều Điều lệ Đại hội đồng cổ đông Công ty thông qua nghị quyết; i “Công ty” Tổng công ty cổ phần Đường sông Miền Nam; j “Công ty mẹ”, “công ty con” cơng ty theo mơ hình quy định Điều 189 Luật Doanh nghiệp Trong Điều lệ này, tùy ngữ cảnh thực tế áp dụng Công ty hiểu “công ty mẹ” “công ty con”; k "Việt Nam" nước Cộng hoà Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam Trong Điều lệ này, tham chiếu tới quy định văn khác bao gồm sửa đổi văn thay Các tiêu đề (Chương, Điều Điều lệ này) sử dụng nhằm thuận tiện cho việc hiểu nội dung không ảnh hưởng tới nội dung Điều lệ Các từ thuật ngữ định nghĩa Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khoán văn quy phạm pháp luật khác có liên quan (nếu khơng mâu thuẫn với chủ thể ngữ cảnh) có nghĩa tương tự Điều lệ CHƯƠNG II TÊN, HÌNH THỨC, TRỤ SỞ, CHI NHÁNH, VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN, THỜI HẠN HOẠT ĐỘNG VÀ NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁPLUẬT CỦA CÔNG TY Điều Tên, hình thức, trụ sở, chi nhánh, văn phịng đại diện thời hạn hoạt động Công ty Tên Cơng ty - Tên tiếng Việt: CƠNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐA PHƯƠNG THỨC VIETRANSTIMEX - Tên tiếng Anh: MULTI MODAL TRANSPORT HOLDING COMPANY - Tên giao dịch: - Tên viết tắt: VTT VIETRANSTIMEX Công ty cơng ty cổ phần có tư cách pháp nhân phù hợp với pháp luật hành Việt Nam Trụ sở đăng ký Công ty là: - Địa chỉ: số 1B Hoàng Diệu, Phường 13, Quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh - Điện thoại: (84.28) 38263621 - Fax: (84.28) 38263622 - Website: www.vietranstimex.com.vn - Mã số thuế: 0400101901 - Biểu tượng: Cơng ty thành lập chi nhánh văn phòng đại diện địa bàn kinh doanh khác để thực mục tiêu hoạt động Công ty phù hợp với nghị Hội đồng quản trị phạm vi luật pháp cho phép Trừ chấm dứt hoạt động theo Khoản Điều 52 Điều lệ này, thời hạn hoạt động Công ty Ngày thành lập vô thời hạn Điều Người đại diện theo pháp luật Công ty Công ty có 01 (một) người đại diện theo pháp luật Chủ tịch Hội đồng quản trị Tổng giám đốc người đại diện theo pháp luật Công ty Người đại diện theo pháp luật Công ty cá nhân đại diện cho Công ty thực quyền nghĩa vụ phát sinh từ giao dịch Công ty, đại diện cho Công ty với tư cách nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trước Trọng tài, Tòa án Người đại diện theo pháp luật Công ty phải cư trú Việt Nam; trường hợp xuất cảnh nước ngồi phải ủy quyền văn cho người khác để thực quyền nhiệm vụ người đại diện theo pháp luật Công ty Trường hợp này, người đại diện theo pháp luật phải chịu trách nhiệm việc thực quyền nghĩa vụ ủy quyền Trường hợp hết thời hạn ủy quyền mà người đại diện theo pháp luật Cơng ty chưa trở lại Việt Nam khơng có ủy quyền khác người ủy quyền tiếp tục thực quyền nghĩa vụ người đại diện theo pháp luật Công ty phạm vi ủy quyền người đại diện theo pháp luật Công ty trở lại làm việc Công ty Hội đồng quản trị định cử người khác làm người đại diện theo pháp luật Công ty Trường hợp người đại diện theo pháp luật Công ty vắng mặt Việt Nam 30 ngày mà không ủy quyền cho người khác thực quyền nhiệm vụ người đại diện theo pháp luật Công ty bị chết, tích, tạm giam, kết án tù, bị hạn chế lực hành vi dân Hội đồng quản trị cử người khác làm đại diện theo pháp luật Công ty Người đại diện theo pháp luật Công ty thực quyền nghĩa vụ giao cách trung thực, cẩn trọng, tốt nhằm bảo đảm lợi ích hợp pháp Công ty Người đại diện theo pháp luật Công ty trung thành với lợi ích Công ty; không sử dụng thông tin, bí quyết, hội kinh doanh Công ty, không lạm dụng địa vị, chức vụ sử dụng tài sản Công ty để tư lợi phục vụ lợi ích tổ chức, cá nhân khác Người đại diện theo pháp luật Công ty thông báo kịp thời, đầy đủ, xác cho Cơng ty việc người đại diện theo pháp luật người có liên quan họ làm chủ có cổ phần, phần vốn góp chi phối doanh nghiệp khác CHƯƠNG III MỤC TIÊU, PHẠM VI KINH DOANH VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY Điều Mục tiêu hoạt động ngành, nghề kinh doanh Công ty Ngành, nghề kinh doanh Công ty STT Tên ngành Vận tải hàng hóa đường Chi tiết: Kinh doanh vận tải đa phương thức nước quốc tế Kinh doanh vận tải, dịch vụ vận tải hàng hóa thơng thường, vận tải hàng nặng, vận tải Container, vận tải hàng hóa siêu trường, siêu trọng; cho th xe tải có người lái Bán bn nông, lâm sản nguyên liệu (trừ gỗ, tre, nứa) động vật sống Chi tiết: Bán buôn hàng nông lâm thổ sản, hàng thủ công mỹ nghệ (không hoạt động trụ sở) Chế biến quản rau Chi tiết: Gia công, chế biến loại hàng nông lâm thổ sản (không hoạt động trụ sở) Sản xuất khác chưa phân vào đâu Mã ngành 4933 (chính) 4620 1030 3290 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 Chi tiết: Gia công, chế biến hàng thủ công mỹ nghệ (Không hoạt động trụ sở) Hoạt động dịch vụ hỗ trợ khác liên quan đến vận tải Chi tiết: Kinh doanh dịch vụ logistic Dịch vụ giao nhận hàng hóa Dịch vụ khai thuê hải quan Đại lý tàu biển môi giới hàng hải Dịch vụ cảng: hoa tiêu lai dắt hỗ trợ kéo tàu biển, cung cấp thực phẩm, dầu, nước, thu gom đồ rác xử lý nước la cảnh thải, dịch vụ cảng vụ, bảo đảm hàng hải, dịch vụ khai thác bờ cần thiết cho họat động tàu kể cung cấp thông tin liên lạc, nước điện, sửa chữa khẩn cấp trang thiết bị, dịch vụ neo đậu cầu cảng Vận tải hàng hóa đường thủy nội địa (trừ hoạt động bến thủy nội địa) Bán buôn kim loại quặng kim loại (trừ vàng miếng) Sản xuất phương tiện thiết bị vận tải khác chưa phân vào đâu Chi tiết: Gia cơng chế tạo sơ mi rơ móoc, rơ móoc chuyên dùng (không hoạt động trụ sở) Sửa chữa bảo dưỡng phương tiện vận tải (trừ ô tô, mơ tơ, xe máy xe có động khác) Chi tiết: Sửa chữa, bảo dưỡng phương tiện vận tải, xếp dỡ, máy móc, thiết bị (khơng hoạt động trụ sở) Nhà hàng dịch vụ ăn uống phục vụ lưu động Khai thác quặng sắt Không hoạt động trụ sở Khai thác đá, cát, sỏi, đất sét Không hoạt động trụ sở Bán buôn ô tơ xe có động khác Kinh doanh bất động sản, quyền sử dụng đất thuộc chủ sở hữu, chủ sử dụng thuê Chi tiết: Kinh doanh kết cấu hạ tầng khu công nghiệp, khu đô thị khu dân cư Bán buôn nhiên liệu rắn, lỏng, khí sản phẩm liên quan Chi tiết: Kinh doanh xăng dầu sản phẩm liên quan Bán buôn chuyên doanh khác chưa phân vào đâu Chi tiết: Bán buôn nguyên liệu, chất đốt, thạch cao, klinke phục vụ cho sản xuất xi măng Dịch vụ lưu trú ngắn ngày Chi tiết: Kinh doanh sở lưu trú du lịch Vận tải hành khách đường nội thành, ngoại thành (trừ vận tải xe buýt) Vận tải hành khách đường thuỷ nội địa Bán buôn máy móc, thiết bị phụ tùng máy khác Chi tiết: Bán buôn vật tư, thiết bị phụ tùng phục vụ ngành hàng hải Bán phụ tùng phận phụ trợ tơ xe có động khác Chuẩn bị mặt Chi tiết: San lấp mặt Đóng tàu cấu kiện Chi tiết: Sửa chữa, đóng phương tiện vận tải thủy 5229 5022 4662 3099 3315 5610 0710 0810 4511 6810 4661 4669 5510 4931 5021 4659 4530 4312 3011 Điều 17 Biên họp Hội đồng quản trị Các họp Hội đồng quản trị phải ghi biên ghi âm, ghi lưu giữ hình thức điện tử khác Biên phải lập tiếng Việt lập thêm tiếng nước ngoài, bao gồm nội dung chủ yếu sau đây: a Tên, địa trụ sở chính, mã số doanh nghiệp; b Thời gian, địa điểm họp; c Mục đích, chương trình nội dung họp; d Họ, tên thành viên dự họp người ủy quyền dự họp cách thức dự họp; họ, tên thành viên không dự họp lý do; e Vấn đề thảo luận biểu họp; f Tóm tắt phát biểu ý kiến thành viên dự họp theo trình tự diễn biến họp; g Kết biểu ghi rõ thành viên tán thành, không tán thành khơng có ý kiến; h Vấn đề thơng qua tỷ lệ biểu thông qua tương ứng; i Họ, tên, chữ ký chủ tọa người ghi biên bản, trừ trường hợp quy định khoản Điều Trường hợp chủ tọa, người ghi biên từ chối ký biên họp tất thành viên khác Hội đồng quản trị tham dự họp ký có đầy đủ nội dung theo quy định điểm a, b, c, d, đ, e, g h khoản Điều biên có hiệu lực Chủ tọa, người ghi biên người ký tên biên phải chịu trách nhiệm tính trung thực xác nội dung biên họp Hội đồng quản trị Biên họp Hội đồng quản trị tài liệu sử dụng họp phải lưu giữ trụ sở Cơng ty Biên lập tiếng Việt tiếng nước ngồi có hiệu lực pháp lý Trường hợp có khác nội dung biên tiếng Việt tiếng nước ngồi nội dung biên tiếng Việt áp dụng Chương V BÁO CÁO, CƠNG KHAI CÁC LỢI ÍCH Điều 18 Trình báo cáo năm Kết thúc năm tài chính, Hội đồng quản trị phải trình Đại hội đồng cổ đông báo cáo sau đây: a Báo cáo kết kinh doanh Công ty; b Báo cáo tài chính; c Báo cáo đánh giá cơng tác quản lý, điều hành Công ty; d Báo cáo thẩm định Ban Kiểm soát Trang 12 Báo cáo quy định điểm a, b c khoản Điều phải gửi đến Ban Kiểm soát để thẩm định chậm 30 ngày trước ngày khai mạc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên Điều lệ cơng ty khơng có quy định khác Báo cáo quy định khoản 1, Điều này, báo cáo thẩm định Ban Kiểm soát báo cáo kiểm toán phải lưu giữ trụ sở Cơng ty chậm 10 ngày trước ngày khai mạc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên Điều lệ công ty không quy định thời hạn khác dài Cổ đông sở hữu cổ phần Cơng ty liên tục 01 năm có quyền tự với luật sư, kế tốn viên, kiểm tốn viên có chứng hành nghề trực tiếp xem xét báo cáo quy định Điều Điều 19 Thù lao, thưởng lợi ích khác thành viên Hội đồng quản trị Cơng ty có quyền trả thù lao, thưởng cho thành viên Hội đồng quản trị theo kết hiệu kinh doanh Thành viên Hội đồng quản trị hưởng thù lao công việc thưởng Thù lao cơng việc tính theo số ngày cơng cần thiết hoàn thành nhiệm vụ thành viên Hội đồng quản trị mức thù lao ngày Hội đồng quản trị dự tính mức thù lao cho thành viên theo nguyên tắc trí Tổng mức thù lao thưởng Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông định họp thường niên Thù lao thành viên Hội đồng quản trị tính vào chi phí kinh doanh Cơng ty theo quy định pháp luật thuế thu nhập doanh nghiệp, thể thành mục riêng báo cáo tài năm Cơng ty phải báo cáo Đại hội đồng cổ đông họp thường niên Thành viên Hội đồng quản trị nắm giữ chức vụ điều hành thành viên Hội đồng quản trị làm việc tiểu ban Hội đồng quản trị thực công việc khác ngồi phạm vi nhiệm vụ thơng thường thành viên Hội đồng quản trị, trả thêm thù lao dạng khoản tiền cơng trọn gói theo lần, lương, hoa hồng, phần trăm lợi nhuận hình thức khác theo định Hội đồng quản trị Thành viên Hội đồng quản trị có quyền tốn tất chi phí lại, ăn, khoản chi phí hợp lý khác mà họ trả thực trách nhiệm thành viên Hội đồng quản trị mình, bao gồm chi phí phát sinh việc tới tham dự họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị tiểu ban Hội đồng quản trị Thành viên Hội đồng quản trị Cơng ty mua bảo hiểm trách nhiệm sau có chấp thuận Đại hội đồng cổ đông Bảo hiểm không bao gồm bảo hiểm cho trách nhiệm thành viên Hội đồng quản trị liên quan đến việc vi phạm pháp luật Điều lệ công ty Điều 20 Công khai lợi ích liên quan Trường hợp Điều lệ cơng ty khơng có quy định khác chặt chẽ hơn, việc cơng khai lợi ích người có liên quan Công ty thực theo quy định sau đây: Trang 13 Thành viên Hội đồng quản trị Công ty phải kê khai cho công ty lợi ích liên quan mình, bao gồm: a Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà họ có sở hữu phần vốn góp cổ phần; tỷ lệ thời điểm sở hữu phần vốn góp cổ phần đó; b Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà người có liên quan họ sở hữu sở hữu riêng phần vốn góp cổ phần 10% vốn điều lệ Việc kê khai quy định khoản Điều phải thực thời hạn 07 ngày làm việc, kể từ ngày phát sinh lợi ích liên quan; việc sửa đổi, bổ sung phải thông báo với Công ty thời hạn 07 ngày làm việc, kể từ ngày có sửa đổi, bổ sung tương ứng Thành viên Hội đồng quản trị nhân danh cá nhân nhân danh người khác để thực cơng việc hình thức phạm vi công việc kinh doanh Công ty phải giải trình chất, nội dung cơng việc trước Hội đồng quản trị thực đa số thành viên lại Hội đồng quản trị chấp thuận; thực mà không khai báo không chấp thuận Hội đồng quản trị tất thu nhập có từ hoạt động thuộc Cơng ty Chương VI MỐI QUAN HỆ CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Điều 21 Mối quan hệ thành viên Hội đồng quản trị Quan hệ thành viên Hội đồng quản trị quan hệ phối hợp, thành viên Hội đồng quản trị có trách nhiệm thơng tin cho vấn đề có liên quan trình xử lý cơng việc phân cơng Trong q trình xử lý cơng việc, thành viên Hội đồng quản trị phân cơng chịu trách nhiệm phải chủ động phối hợp xử lý, có vấn đề liên quan đến lĩnh vực thành viên Hội đồng quản trị khác phụ trách Trong trường hợp thành viên Hội đồng quản trị cịn có ý kiến khác thành viên chịu trách nhiệm báo cáo Chủ tịch Hội đồng quản trị xem xét định theo thẩm quyền tổ chức họp lấy ý kiến thành viên Hội đồng quản trị theo quy định pháp luật, Điều lệ công ty Quy chế Trong trường hợp có phân công lại thành viên Hội đồng quản trị thành viên Hội đồng quản trị phải bàn giao công việc, hồ sơ, tài liệu liên quan Việc bàn giao phải lập thành văn báo cáo Chủ tịch Hội đồng quản trị việc bàn giao Điều 22 Mối quan hệ với Ban điều hành Với vai trò quản trị, Hội đồng quản trị ban hành nghị để Tổng giám đốc (Giám đốc) máy điều hành thực Đồng thời, Hội đồng quản trị kiểm tra, giám sát thực nghị Trang 14 Điều 23 Mối quan hệ với Ban Kiểm soát Mối quan hệ Hội đồng quản trị Ban Kiểm soát quan hệ phối hợp Quan hệ làm việc Hội đồng quản trị với Ban Kiểm soát theo nguyên tắc bình đẳng độc lập, đồng thời phối hợp chặt chẽ, hỗ trợ lẫn trình thực thi nhiệm vụ Khi tiếp nhận biên kiểm tra báo cáo tổng hợp Ban Kiểm soát, Hội đồng quản trị có trách nhiệm nghiên cứu đạo phận có liên quan xây dựng kế hoạch thực chấn chỉnh kịp thời Chương VII ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 24 Hiệu lực thi hành Quy chế hoạt động Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Vận tải Đa Phương Thức Vietranstimex bao gồm 07 chương, 24 điều có hiệu lực thi hành kể từ ngày 10 tháng 06 năm 2021 Trang 15 CƠNG TY CỔ PHẦN ĐA CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM PHƯƠNG THỨC VIETRANSTIMEX Độc Lập - Tự Do - Hạnh Phúc *** Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 10 tháng 06 năm 2021 Số: 075/VTX/QĐ-HĐQT QUYẾT ĐỊNH V/v: Ban hành Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Vận tải Đa Phương Thức Vietranstimex - Căn Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019; - Căn Luật Doanh nghiệp ngày 17 tháng năm 2020; - Căn Nghị Đại hội đồng cổ đông số 071/VTX/NQ-ĐHĐCĐ ngày 10 tháng 06 năm 2021; QUYẾT ĐỊNH Điều 1: Ban hành kèm theo định Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Vận tải Đa Phương Thức Vietranstimex Điều 2: Các Ông, Bà: Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ban Tổng Giám Đốc, phịng/ban, tổ chức/cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành định Điều 3: Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 10/06/2021 - Nơi nhận: Như điều 2; Lưu VT CÔNG TY CỔ PHẦN VẬN TẢI ĐA PHƯƠNG THỨC VIETRANSTIMEX CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc Lập - Tự Do - Hạnh Phúc *** Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 10 tháng 06 năm 2021 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT (Ban hành kèm theo Quyết định số 075/VTX/QĐ-ĐHĐCĐ ngày 10/06/2021 Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Vận tải Đa Phương Thức Vietranstimex) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Phạm vi điều chỉnh: Quy chế hoạt động Ban kiểm soát quy định cấu tổ chức nhân sự, tiêu chuẩn, điều kiện, quyền nghĩa vụ Ban kiểm soát thành viên Ban kiểm soát theo quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ công ty quy định khác có liên quan Đối tượng áp dụng: Quy chế hoạt động Ban kiểm soát áp dụng cho Ban kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát Điều Nguyên tắc hoạt động Ban kiểm soát Ban kiểm soát làm việc theo nguyên tắc tập thể Các thành viên Ban kiểm soát chịu trách nhiệm cá nhân phần việc chịu trách nhiệm trước Đại hội đồng cổ đông, trước pháp luật công việc, định Ban Kiểm sốt Chương II THÀNH VIÊN BAN KIỂM SỐT (KIỂM SOÁT VIÊN) Điều Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Tuân thủ pháp luật, Điều lệ công ty, nghị Đại hội đồng cổ đông đạo đức nghề nghiệp thực quyền nghĩa vụ giao Thực quyền nghĩa vụ giao cách trung thực, cẩn trọng, tốt nhằm bảo đảm lợi ích hợp pháp tối đa Công ty Trung thành với lợi ích Cơng ty cổ đơng; khơng lạm dụng địa vị, chức vụ sử dụng thông tin, bí quyết, hội kinh doanh, tài sản khác Công ty để tư lợi phục vụ lợi ích tổ chức, cá nhân khác Nghĩa vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ công ty Trường hợp vi phạm quy định khoản 1, 2, Điều mà gây thiệt hại cho Công ty người khác thành viên Ban kiểm sốt phải chịu trách nhiệm cá nhân liên đới bồi thường thiệt hại Thu nhập lợi ích khác mà thành viên Ban Kiểm sốt có vi phạm phải hồn trả cho Cơng ty Trường hợp phát có thành viên Ban kiểm soát vi phạm thực quyền nghĩa vụ giao phải thơng báo văn đến Ban kiểm soát, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm khắc phục hậu Điều Nhiệm kỳ số lượng thành viên Ban kiểm soát Ban kiểm sốt có 03 thành viên, nhiệm kỳ thành viên Ban Kiểm sốt khơng q 05 năm bầu lại với số nhiệm kỳ không hạn chế Thành viên Ban kiểm sốt khơng thiết phải cổ đông Công ty Ban kiểm sốt phải có nửa số thành viên thường trú Việt Nam Trường hợp thành viên Ban Kiểm sốt có thời điểm kết thúc nhiệm kỳ mà thành viên Ban kiểm soát nhiệm kỳ chưa bầu thành viên Ban kiểm sốt hết nhiệm kỳ tiếp tục thực quyền nghĩa vụ thành viên Ban kiểm soát nhiệm kỳ bầu nhận nhiệm vụ Điều Tiêu chuẩn điều kiện thành viên Ban kiểm soát Thành viên Ban kiểm soát phải đáp ứng tiêu chuẩn điều kiện sau đây: a) Không thuộc đối tượng theo quy định khoản Điều 17 Luật doanh nghiệp; b) Được đào tạo chun ngành kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm toán, luật, quản trị kinh doanh chuyên ngành phù hợp với hoạt động kinh doanh Công ty; c) Khơng phải người có quan hệ gia đình thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người quản lý khác; d) Không phải người quản lý Công ty, không thiết phải cổ đông người lao động Công ty; đ) Không làm việc phận kế tốn, tài Công ty; e) Không thành viên hay nhân viên tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tốn báo cáo tài Cơng ty 03 năm liền trước đó; g) Tiêu chuẩn điều kiện khác theo quy định khác pháp luật có liên quan Ngồi tiêu chuẩn, điều kiện quy định khoản Điều này, thành viên Ban kiểm sốt cơng ty đại chúng theo quy định điểm b khoản Điều 88 Luật Doanh nghiệp khơng người có quan hệ gia đình người quản lý doanh nghiệp Cơng ty công ty mẹ; người đại diện phần vốn doanh nghiệp, người đại diện phần vốn nhà nước công ty mẹ Công ty Điều Trưởng Ban kiểm sốt Trưởng Ban kiểm sốt phải có tốt nghiệp đại học trở lên thuộc chun ngành kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm tốn, luật, quản trị kinh doanh chun ngành có liên quan đến hoạt động kinh doanh doanh nghiệp 2 Trưởng Ban kiểm soát Ban kiểm soát bầu số thành viên Ban kiểm soát; việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm theo nguyên tắc đa số Quyền nghĩa vụ Trưởng Ban kiểm soát Điều lệ công ty quy định Điều Đề cử, ứng cử thành viên Ban kiểm soát Cổ đơng nhóm cổ đơng sở hữu từ 10% tổng số cổ phần phổ thơng trở lên có quyền đề cử người vào Ban kiểm soát Việc đề cử người vào Ban Kiểm soát thực sau: a) Các cổ đơng phổ thơng hợp thành nhóm để đề cử người vào Ban kiểm sốt phải thơng báo việc hợp nhóm cho cổ đơng dự họp biết trước khai mạc Đại hội đồng cổ đông; b) Căn số lượng thành viên Ban Kiểm sốt, cổ đơng nhóm cổ đơng quy định khoản quyền đề cử người theo định Đại hội đồng cổ đông làm ứng cử viên Ban kiểm soát Trường hợp số ứng cử viên cổ đơng nhóm cổ đơng đề cử thấp số ứng cử viên mà họ quyền đề cử theo định Đại hội đồng cổ đông số ứng cử viên cịn lại Hội đồng quản trị, Ban Kiểm sốt cổ đơng khác đề cử Trường hợp số lượng ứng cử viên Ban kiểm sốt thơng qua đề cử ứng cử không đủ số lượng cần thiết theo quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp, Ban kiểm soát đương nhiệm giới thiệu thêm ứng cử viên tổ chức đề cử theo quy định Điều lệ công ty, Quy chế nội quản trị công ty Quy chế hoạt động Ban kiểm soát Việc Ban Kiểm soát đương nhiệm giới thiệu thêm ứng cử viên phải công bố rõ ràng trước Đại hội đồng cổ đông biểu bầu thành viên Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Điều Cách thức bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông Việc biểu bầu thành viên Ban kiểm soát phải thực theo tỷ lệ sở hữu phương thức bầu dồn phiếu Trước họp Đại hội đồng cổ đông lấy ý kiến cổ đông văn để bầu thành viên Ban kiểm soát, Hội đồng quản trị định phương thức biểu bầu thành viên Hội đồng quản trị Ban kiểm soát phù hợp với quy định Điều lệ Trường hợp biểu bầu thành viên Ban kiểm soát thực theo phương thức bầu dồn phiếu cổ đơng người đại diện theo ủy quyền cổ đơng có tổng số phiếu biểu tương ứng với tổng số cổ phần sở hữu nhân với số thành viên bầu Ban Kiểm sốt cổ đơng có quyền dồn hết phần tổng số phiếu bầu cho ứng cử viên Người trúng cử thành viên Ban kiểm soát xác định theo số phiếu bầu tính từ cao xuống thấp, ứng cử viên có số phiếu bầu cao đủ số thành viên quy định Điều lệ cơng ty Trường hợp có từ 02 ứng cử viên trở lên đạt số phiếu bầu cho thành viên cuối Ban kiểm sốt tiến hành bầu lại số ứng cử viên có số phiếu bầu ngang lựa chọn theo tiêu chí quy định quy chế bầu cử Điều lệ công ty Điều Các trường hợp miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Đại hội đồng cổ đông miễn nhiệm thành viên Ban Kiểm sốt trường hợp sau đây: a) Khơng đủ tiêu chuẩn điều kiện làm thành viên Ban Kiểm soát theo quy định Điều 169 Luật Doanh nghiệp; b) Không thực quyền nghĩa vụ sáu (06) tháng liên tục, trừ trường hợp bất khả kháng; c) Có đơn từ chức chấp thuận; d) Trường hợp khác theo quy định pháp luật Điều lệ công ty quy định Đại hội đồng cổ đông bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát trường hợp sau đây: a) Khơng hồn thành nhiệm vụ, cơng việc phân cơng; b) Vi phạm nhiều lần, vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ thành viên Ban kiểm soát theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ công ty; c) Theo định Đại hội đồng cổ đông; d) Trường hợp khác theo quy định pháp luật Điều lệ công ty quy định Điều 10 Thông báo bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Trường hợp xác định ứng cử viên Ban kiểm sốt, Cơng ty phải cơng bố thơng tin liên quan đến ứng cử viên tối thiểu mười (10) ngày trước ngày khai mạc họp Đại hội đồng cổ đông trang thông tin điện tử Cơng ty để cổ đơng tìm hiểu ứng cử viên trước bỏ phiếu Ứng cử viên Ban kiểm sốt phải có cam kết văn tính trung thực, xác thông tin cá nhân công bố phải cam kết thực nhiệm vụ cách trung thực, cẩn trọng lợi ích cao cơng ty bầu làm thành viên Ban kiểm sốt Thơng tin liên quan đến ứng cử viên Ban Kiểm soát công bố bao gồm: a) Họ tên, ngày, tháng, năm sinh; b) Trình độ học vấn; c) Trình độ chun mơn; d) Q trình cơng tác; e) Các cơng ty mà ứng viên nắm giữ chức vụ kiểm soát viên chức danh quản lý khác; f) Báo cáo đánh giá đóng góp ứng viên cho Cơng ty, trường hợp ứng viên Kiểm sốt viên Cơng ty; g) Lợi ích có liên quan tới Cơng ty (nếu có); h) Họ tên cổ đơng nhóm cổ đơng đề cử ứng viên (nếu có); i) Các thơng tin khác (nếu có) theo quy định Điều lệ cơng ty; Việc thông báo kết bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát thực theo quy định hướng dẫn công bố thông tin Chương III BAN KIỂM SOÁT Điều 11 Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm Ban kiểm soát Ban Kiểm soát thực giám sát Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc việc quản lý điều hành Cơng ty Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực mức độ cẩn trọng quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh; tính hệ thống, qn phù hợp cơng tác kế tốn, thống kê lập báo cáo tài Thẩm định tính đầy đủ, hợp pháp trung thực báo cáo tình hình kinh doanh, báo cáo tài năm 06 tháng Công ty, báo cáo đánh giá công tác quản lý Hội đồng quản trị trình báo cáo thẩm định họp Đại hội đồng cổ đơng thường niên Rà sốt hợp đồng, giao dịch với người có liên quan thuộc thẩm quyền phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông đưa khuyến nghị hợp đồng, giao dịch cần có phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông Rà soát, kiểm tra đánh giá hiệu lực hiệu hệ thống kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản lý rủi ro cảnh báo sớm Cơng ty Xem xét sổ kế tốn, ghi chép kế toán tài liệu khác Công ty, công việc quản lý, điều hành hoạt động Công ty xét thấy cần thiết theo nghị Đại hội đồng cổ đông theo yêu cầu cổ đơng nhóm cổ đơng quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp Khi có u cầu cổ đơng nhóm cổ đơng quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp, Ban kiểm soát thực kiểm tra thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận yêu cầu Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kết thúc kiểm tra, Ban kiểm soát phải báo cáo vấn đề yêu cầu kiểm tra đến Hội đồng quản trị cổ đơng nhóm cổ đơng có u cầu Việc kiểm tra Ban kiểm sốt quy định khoản không cản trở hoạt động bình thường Hội đồng quản trị, khơng gây gián đoạn điều hành hoạt động kinh doanh Công ty Kiến nghị Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông biện pháp sửa đổi, bổ sung, cải tiến cấu tổ chức quản lý, giám sát điều hành hoạt động kinh doanh Công ty Khi phát có thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc vi phạm quy định Điều 165 Luật doanh nghiệp phải thông báo văn cho Hội đồng quản trị, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm có giải pháp khắc phục hậu Tham dự tham gia thảo luận họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị họp khác Công ty 10 Sử dụng tư vấn độc lập, phận kiểm toán nội Công ty để thực nhiệm vụ giao 11 Ban kiểm sốt tham khảo ý kiến Hội đồng quản trị trước trình báo cáo, kết luận kiến nghị lên Đại hội đồng cổ đông 12 Kiểm tra vấn đề cụ thể liên quan đến quản lý, điều hành hoạt động Công ty theo đề nghị cổ đông 13 Yêu cầu Hội đồng quản trị phải triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đông 14 Thay Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thời hạn 30 ngày trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định khoản Điều 140 Luật Doanh nghiệp 15 Đề nghị Chủ tịch Hội đồng quản trị phải triệu tập họp Hội đồng quản trị 16 Xem xét, trích lục, chép phần tồn nội dung kê khai Danh sách người có liên quan lợi ích có liên quan kê khai quy định khoản khoản Điều 164 Luật Doanh nghiệp 17 Đề xuất kiến nghị Đại hội đồng cổ đông phê duyệt danh sách tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm toán Báo cáo tài Cơng ty; tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tra hoạt động Công ty xét thấy cần thiết 18 Chịu trách nhiệm trước cổ đông hoạt động giám sát 19 Giám sát tình hình tài Công ty, việc tuân thủ pháp luật thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, người quản lý khác hoạt động 20 Đảm bảo phối hợp hoạt động với Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc cổ đông 21 Trường hợp phát hành vi vi phạm pháp luật vi phạm Điều lệ công ty thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người điều hành doanh nghiệp khác, Ban kiểm sốt phải thơng báo văn cho Hội đồng quản trị vịng 48 giờ, u cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt vi phạm có giải pháp khắc phục hậu 22 Xây dựng Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt trình Đại hội đồng cổ đông thông qua 23 Chứng kiến Hội đồng quản trị tổ chức kiểm phiếu lập biên kiểm phiếu Hội đồng quản trị yêu cầu trường hợp lấy ý kiến cổ đông văn để thông qua nghị Đại hội đồng cổ đơng 24 Trưởng Ban kiểm sốt điều hành để Đại hội đồng cổ đông bầu chủ tọa họp trường hợp Chủ tịch vắng mặt tạm thời khả làm việc mà thành viên Hội đồng quản trị cịn lại khơng bầu người làm chủ tọa Trường hợp này, người có số phiếu bầu cao làm chủ tọa họp 25 Thực quyền nghĩa vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ công ty Nghị Đại hội đồng cổ đông Điều 12 Quyền cung cấp thông tin Ban kiểm sốt Tài liệu thơng tin phải gửi đến thành viên Ban kiểm soát thời điểm theo phương thức thành viên Hội đồng quản trị, bao gồm: a) Thông báo mời họp, phiếu lấy ý kiến thành viên Hội đồng quản trị tài liệu kèm theo; b) Nghị quyết, định biên họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị; c) Báo cáo Tổng Giám đốc trình Hội đồng quản trị tài liệu khác Cơng ty phát hành Thành viên Ban kiểm sốt có quyền tiếp cận hồ sơ, tài liệu Cơng ty lưu giữ trụ sở chính, chi nhánh địa điểm khác; có quyền đến địa điểm làm việc người quản lý nhân viên Công ty làm việc Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, người quản lý khác phải cung cấp đầy đủ, xác, kịp thời thông tin, tài liệu công tác quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh Công ty theo yêu cầu thành viên Ban kiểm soát Ban kiểm soát Điều 13 Trách nhiệm Ban kiểm soát việc triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đơng Ban kiểm sốt có trách nhiệm thay Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thời hạn 30 ngày trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông trường hợp sau đây: a) Số thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt cịn lại số thành viên theo quy định pháp luật; b) Theo yêu cầu cổ đơng nhóm cổ đơng quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp; c) Khi có yêu cầu triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đơng Ban kiểm sốt Hội đồng quản trị khơng thực Trường hợp Ban kiểm sốt khơng triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định Ban kiểm sốt phải bồi thường thiệt hại phát sinh cho Cơng ty Chi phí triệu tập tiến hành họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định khoản Điều Công ty hồn lại Chương IV CUỘC HỌP BAN KIỂM SỐT Điều 14 Cuộc họp Ban kiểm soát Ban kiểm sốt phải họp hai (02) lần năm, số lượng thành viên tham dự họp hai phần ba (2/3) số thành viên Ban kiểm sốt Ban kiểm sốt có quyền u cầu thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc đại diện tổ chức kiểm toán chấp thuận tham dự trả lời vấn đề cần làm rõ Điều 15 Biên họp Ban kiểm soát Biên họp Ban kiểm soát lập chi tiết rõ ràng Người ghi biên thành viên Ban kiểm soát tham dự họp phải ký tên vào biên họp Các biên họp Ban kiểm soát phải lưu giữ nhằm xác định trách nhiệm thành viên Ban kiểm soát Chương V BÁO CÁO VÀ CƠNG KHAI LỢI ÍCH Điều 16 Trình báo cáo hàng năm Các Báo cáo Ban kiểm sốt họp Đại hội đồng cổ đơng thường niên bao gồm nội dung sau đây: Báo cáo kết kinh doanh Công ty, kết hoạt động Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc để trình Đại hội đồng cổ đơng thông qua họp Đại hội đồng cổ đông thường niên Báo cáo tự đánh giá kết hoạt động Ban kiểm soát thành viên Ban kiểm sốt Thù lao, chi phí hoạt động lợi ích khác Ban Kiểm sốt thành viên Ban kiểm soát Tổng kết họp Ban kiểm soát kết luận, kiến nghị Ban Kiểm sốt; kết giám sát tình hình hoạt động tài Cơng ty Báo cáo đánh giá giao dịch Công ty, công ty con, công ty khác Công ty nắm quyền kiểm soát năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người có liên quan thành viên đó; giao dịch Cơng ty với cơng ty thành viên Hội đồng quản trị thành viên sáng lập người quản lý doanh nghiệp thời gian 03 năm gần trước thời điểm giao dịch Kết giám sát Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người điều hành doanh nghiệp khác Kết đánh giá phối hợp hoạt động Ban kiểm soát với Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc cổ đông Đề xuất kiến nghị Đại hội đồng cổ đông phê duyệt danh sách tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm toán Báo cáo tài Cơng ty; tổ chức kiểm tốn chấp thuận thực kiểm tra hoạt động Công ty xét thấy cần thiết Điều 17 Tiền lương quyền lợi khác Tiền lương, thù lao, thưởng lợi ích khác thành viên Ban kiểm sốt thực theo quy định sau đây: Thành viên Ban kiểm soát trả tiền lương, thù lao, thưởng lợi ích khác theo định Đại hội đồng cổ đông Đại hội đồng cổ đông định tổng mức tiền lương, thù lao, thưởng, lợi ích khác ngân sách hoạt động năm Ban kiểm soát Thành viên Ban kiểm soát tốn chi phí ăn, ở, lại, chi phí sử dụng dịch vụ tư vấn độc lập với mức hợp lý Tổng mức thù lao chi phí không vượt tổng ngân sách hoạt động năm Ban Kiểm soát Đại hội đồng cổ đông chấp thuận, trừ trường hợp Đại hội đồng cổ đơng có định khác Tiền lương chi phí hoạt động Ban kiểm sốt tính vào chi phí kinh doanh Cơng ty theo quy định pháp luật thuế thu nhập doanh nghiệp, quy định khác pháp luật có liên quan phải lập thành mục riêng báo cáo tài năm Công ty Điều 18 Công khai lợi ích liên quan Thành viên Ban kiểm sốt Công ty phải kê khai cho Công ty lợi ích liên quan mình, bao gồm: a) Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà họ làm chủ sở hữu phần vốn góp cổ phần; tỷ lệ thời điểm làm chủ, sở hữu phần vốn góp cổ phần đó; b) Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà người có liên quan họ làm chủ, sở hữu sở hữu riêng phần vốn góp cổ phần 10% vốn điều lệ Việc kê khai theo quy định khoản Điều phải thực thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh lợi ích liên quan; việc sửa đổi, bổ sung phải thông báo với Công ty thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày có sửa đổi, bổ sung tương ứng Thành viên Ban kiểm soát người có liên quan thành viên Ban kiểm sốt sử dụng thơng tin có nhờ chức vụ để phục vụ lợi ích Cơng ty Thành viên Ban kiểm sốt có nghĩa vụ thơng báo văn cho Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát giao dịch Công ty, công ty con, công ty khác Cơng ty nắm quyền kiểm sốt năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Ban kiểm sốt với người có liên quan thành viên Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Đối với giao dịch nêu Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị chấp thuận, Công ty phải thực công bố thông tin nghị theo quy định pháp luật chứng khốn cơng bố thơng tin Thành viên Ban kiểm sốt người có liên quan thành viên không sử dụng tiết lộ cho người khác thông tin nội để thực giao dịch có liên quan Chương VI MỐI QUAN HỆ CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều 19 Mối quan hệ thành viên Ban kiểm sốt Các thành viên Ban kiểm sốt có mối quan hệ độc lập, không phụ thuộc lẫn có phối hợp, cộng tác cơng việc chung để đảm bảo thực tốt trách nhiệm, quyền nhiệm vụ Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Điều lệ cơng ty Trưởng Ban Kiểm sốt người điều phối công việc chung Ban kiểm sốt khơng có quyền chi phối thành viên Ban kiểm soát Điều 20 Mối quan hệ với ban điều hành Ban kiểm sốt có mối quan hệ độc lập với ban điều hành Công ty, đơn vị thực chức giám sát hoạt động ban điều hành Điều 21 Mối quan hệ với Hội đồng quản trị Ban kiểm sốt có mối quan hệ độc lập với Hội đồng quản trị Công ty, đơn vị thực chức giám sát hoạt động Hội đồng quản trị Chương VII ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 22 Hiệu lực thi hành Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Vận tải Đa phương thức Vietranstimex bao gồm 07 chương, 22 điều có hiệu lực thi hành kể từ ngày 10 tháng 06 năm 2021 10