BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 COONG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VIỆT

Đặng Thái Nguy ên Digitally signed by Đặng Thái Nguyên DN: c=VN, l=117 Quang Trung - Thành Phố Vinh - Nghệ An, o=CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VIỆT, ou=Tổng Giám Đốc , cn=Đặng Thái Nguyên , email=vsc viet@gmail.com Date: 2016.03.29 17:29:13 +07'00' BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VIỆT BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN NĂM 2015 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 MỤC LỤC I THÔNG TIN CHUNG VỀ CÔNG TY Thơng tin khái qt q trình hoạt động Ngành nghề địa bàn kinh doanh Tổ chức mạng lưới kinh doanh Mơ hình tổ chức máy Định hướng phát triển Các rủi ro liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh II MƠI TRƯỜNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN NĂM 2015 Môi trường đầu tư Triển vọng đầu tư 2016 III TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA CƠNG TY TRONG NĂM 2015 Tình hình hoạt động kinh doanh Tình hình nhân Tình hình tài Cơ cấu cổ đông IV BÁO CÁO CỦA BAN TỔNG GIÁM ĐỐC, HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ VÀ BÁO CÁO TÀI CHÍNH NĂM 2015 Báo cáo Ban Tổng giám đốc Đánh giá Hội đồng quản trị hoạt động Cơng ty năm 2015 Báo cáo tài năm 2015 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 CÔNG TY CP CHỨNG KHỐN VIỆT CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM 117 Quang Trung, Tp.Vinh, Nghệ An Độc lập - Tự - Hạnh phúc o0o Vinh, ngày 29 tháng 03 năm 2016 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN VIỆT - NĂM 2015 - I THƠNG TIN CHUNG VỀ CƠNG TY Thơng tin khái qt q trình hoạt động Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Việt (gọi tắt VSC) Công ty Cổ phần Ngân hàng TMCP Bắc Á với cổ đông khác sáng lập Cơng ty đời với mục đích cung cấp sản phẩm dịch vụ chứng khoán kinh doanh chứng khoán Đối tượng phục vụ nhà đầu tư cá nhân, tổ chức nước nước ngồi Tên giao dịch Cơng ty Cổ Phần Chứng Khoán Việt Tên viết tắt VSC Địa 117 Đường Quang Trung, Thành Phố Vinh, Tỉnh Nghệ An Điện thoại 038.3837606 Fax 038.3588271 Email vsc.viet@gmail.com Website: www.viseco.vn Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 2703001024, Sở kế hoạch Đầu tư Tỉnh Nghệ An cấp ngày 23/10/2006 Giấy phép thành lập hoạt động: Số 19/UBCK-GPHĐKD Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 27/10/2006 Vốn điều lệ ban đầu: 9.750.000.000 đồng BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 Vốn điều lệ điều chỉnh tăng lần 1: 37.500.000.000 đồng Thành viên Trung tâm giao dịch Chứng khoán Hà Nội - Nay sở giao dịch chứng khoán Hà Nội theo Quyết định số: 113/QĐ - TTGDHN ngày 25/12/2006; Thành viên Trung tâm Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh - Nay Sở GDCKHCM theo Quyết định số 23/QĐ - TTGDHCM ngày 23/01/2007; Thành viên Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (mã thành viên: 023); Hội viên Hiệp hội kinh doanh chứng khoán Việt Nam; Ngành nghề địa bàn kinh doanh Công ty cấp phép hoạt động với ngành nghề kinh doanh sau: - Môi giới chứng khốn; - Tư vấn tài đầu tư chứng khốn; - Lưu ký chứng khốn Cơng ty có trụ sở đặt tịa nhà số 117 Quang Trung, thành phốVinh, tỉnh Nghệ An, Công ty trình triển khai để thành lập chi nhánh Hà Nội Mơ hình tổ chức máy BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 Đại hội đồng cổ đông: Gồm tất cổ đơng có quyền biểu quyết, quan quyền lực cao VSC, định vấn đề Luật pháp Điều lệ VSC quy định, cổ động thông qua Báo cáo tài hàng năm, ngân sách tài kế hoạch kinh doanh năm Hội đồng quản trị Là quan quản lý Công ty, đại diện cho Công ty định vấn đề liên quan đến mục đích, quyền lợi Cơng ty trừ vấn đề thuộc thẩm quyền Đại hội cổ đông Hội đồng quản trị có trách nhiệm giám sát hoạt động Ban Tổng giám đốc vào Nghị Đại hội cổ đông, điều lệ công ty quy định nội Ban kiểm soát Do Đại hội đồng cổ đông bầu để giám sát hoạt động Hội đồng quản trị Ban Tổng giám đốc Ban Tổng giám đốc Là phận trực tiếp điều hành hoạt động Công ty chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị quyền nhiệm vụ giao Hiện ban Tổng Giám đốc VSC có người; Tổng giám đốc điều hành chung hoạt động kinh doanh Cơng ty, Phó tổng giám đốc phụ trách mảng hành nhân Ban kiểm soát nội giám sát hoạt động phòng ban, phòng ban đảm nhiệm công việc theo chuyên môn đảm bảo cho Cơng ty hoạt động an tồn hiệu Định hướng phát triển Với mong muốn phát triển ổn định bền vững, Công ty đặt uy tín lên hàng đầu, điều hành hoạt động kinh doanh công ty theo hướng minh bạch, hiệu hài hịa lợi ích tất bên liên quan, đưa VSC trở thành thành viên đáng tin cậy thị trường Chủ trương trì chăm sóc tốt cho khách hàng tại, thu hút ưu đãi để khai thác nguồn khách hàng tương lai; Không ngừng cải tiến nghiệp vụ kinh doanh để nâng cao uy tín chuyên nghiệp - chìa khóa để thu hút giữ chân khách hàng; Thiết lập hệ thống cấu tổ chức Công ty theo hướng chun mơn hóa, có phân cơng phân cấp rõ ràng; nâng cao chất lượng dịch vụ cốt lõi môi giới, tư vấn đầu tư chứng khốn; nâng cao vai trị hệ thống kiểm sốt nội bộ, kiểm sốt rủi ro; tăng cường cơng tác đào tạo phát triển nguồn nhân lực; cải thiện đổi công tác quản trị BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 Về quy mô: Định hướng mở rộng chi nhánh khu vực lân cận, trước mắt văn phòng chi nhánh Hà Nội sơ mua sắm sở vật chất, trang thiết bị, đường truyền vào hoạt động Trong năm 2016 tiếp tục củng cố mở rộng phát triển chi nhánh Hà Nội Về công nghệ: đẩy mạnh hoạt động giao dịch trực tuyến; xây dựng trang thông tin điện tử chuyên nghiệp, cung cấp cơng cụ phân tích chun nghiệp, đảm bảo chất lượng thông tin công bố; xây dựng nâng cấp hệ thống theo công nghệ Đảm bảo hoạt động ổn định, phấn đấu hoàn thành tiêu đề Các rủi ro liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh Trong năm thành lập hoạt động, VSC đặt mục tiêu uy tín lên hàng đầu, ln phấn đấu nâng cao chất lượng sản phẩm dịch vụ để đáp ứng nhu cầu khách hàng Bên cạnh việc phát triển hoạt động kinh doanh VSC xác định quản trị rủi ro nội nhiệm vụ thiết yếu, làm tảng cho cho dịch vụ an tồn ,uy tín cho khách hàng VSC cam kết không thực nghiệp vụ trái với luật lệ, thông lệ, tuân thủ nguyên tắc hoạt động chuẩn mực thị trường, tuân thủ Quy định Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch Chứng khốn TP Hồ Chí Minh, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán VSC tiếp tục nỗ lực để đảm bảo an tồn tài trở thành địa tin cậy cho nhà đầu tư khách hàng VSC đặt rủi ro gặp phải q trình hoạt động có biện pháp kiểm soát hợp lý để ngăn chặn kiểm soát tốt Rủi ro hoạt động rủi ro xảy lỗi kỹ thuật, lỗi hệ thống, quy trình nghiệp vụ, lỗi người trình tác nghiệp rủi ro thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ khoản chi phí rủi ro nguyên nhân khách quan khác, cụ thể số trường hợp như: nhân viên gian lận, môi giới giả mạo chữ ký khách hàng, đặt nhầm lệnh Công ty xây dựng quy trình kiểm sốt rủi ro ln kiểm sốt chặt chẽ q trình hoạt động nhằm hạn chế rủi ro xảy Rủi ro thay đổi lãi suất Công ty chủ yếu liên quan đến khoản phải thu khách hàng, phải thu khác, tiền khoản tương đương tiền khoản nợ phải trả Công ty quản lý rủi ro cách theo dõi chặt chẽ tình hình thị trường có liên quan để xác định sách lãi suất hợp lý có lợi cho mục đích quản lý rủi ro Công ty Rủi ro khoản rủi ro Cơng ty gặp khó khăn việc đáp ứng nghĩa vụ tài thiếu tiền Công ty giám sát rủi ro khoản việc trì tỷ lệ tiền mặt, tiền gửi ngân hàng không kỳ hạn khoản tương đương tiền mức độ hợp lý đủ để hỗ trợ tài cho hoạt động tốn bù trừ Cơng ty để giảm thiểu thay đổi luồng tiền Hoạt động thị trường chứng khoán với hệ thống pháp luật giai đoạn hoàn thiện, văn pháp luật liên tục ban hành, Công ty thường xuyên cập nhật văn lĩnh vực chứng khốn lĩnh vực có liên quan Bên cạnh Cơng ty khơng ngừng nâng cao kiến thức BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 pháp luật cho cán cơng nhân viên Nhờ Cơng ty hạn chế vấn đề rủi ro liên quan đến Pháp luật II MƠI TRƯỜNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN NĂM 2015 Mơi trường đầu tư Tính hết năm 2015, vốn hóa thị trường đạt 1.298,53 nghìn tỷ đồng Trong đó, vốn hóa sàn TP.HCM (HOSE) đạt 1.146,9 nghìn tỷ đồng, vốn hóa sàn Hà nội(HNX) đạt 151,6 nghìn tỷ đồng Năm 2015, tổng khối lượng giao dịch thị trường đạt gần 39,7 tỷ cổ phiếu, tương ứng giá trị giao dịch đạt 617 nghìn tỷ đồng, giảm 16,3% khối lượng 15,8% giá trị giao dịch năm 2014.Trên sàn HOSE, VN-Index tăng 4,13% so với cuối năm trước tổng khối lượng giao dịch đạt 28 tỷ cổ phiếu (giảm 7,6% so với năm 2014), tương ứng giá trị giao dịch đạt 482 nghìn tỷ đồng (giảm 9,6% so với năm 2014).Trên sàn HNX, chiều ngược lại chứng kiến HN-Index giảm 4,62% so với thời điểm cuối năm 2014 tổng khối lượng giao dịch năm 2015 đạt 11,55 tỷ cổ phiếu (giảm mạnh 32% so với năm 2014), tổng giá trị giao dịch giảm 32,3% xuống mức 135 nghìn tỷ đồng Diễn biến TTCK năm 2015 chia làm giai đoạn chính: từ đầu năm đến tháng 5, từ tháng đến cuối tháng từ cuối tháng tới tháng 12 Đồ thị bên cho thấy thị trường tăng mạnh, giảm điểm mạnh không giai đoạn tương ứng BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 Triển vọng đầu tư 2016 Để đưa TTCK VN hoạt động ổn định phù hợp với chuẩn mực quốc tế, năm 2015,nhiều sách sở pháp lý liên quan đến TTCK ban hành hồn thiện tạo nên mơi trường hoạt động thơng thống cho nhà đầu tư nước nước ngồitrên TTCK Trong đó, số sách bật năm 2015 sau: Chính thức nới room cho nhà đầu tư nước :Ngày 26/6/2015, Chính phủ ban hành Nghị định 60/2015/NĐ-CP, cho phép nhà đầu tư nước ngồi đầu tư không hạn chế vào doanh nghiệp đại chúng khơng thuộc ngành nghề kinh doanh có điều kiện Ngồi ra, quy định nhà đầu tư nước đầu tư khơng hạn chế vào trái phiếu phủ, trái phiếu doanh nghiệp đánh giá bước đột phá tư thu hút vốn ngoại vào thị trường chứng khoán Việt Nam Việc cho phép tăng sở hữu nước doanh nghiệp nước bước đột phá để đưa thị trường chứng khoán Việt Nam nâng hạng từ thị trường cận biên lên thị trường Tiếp theo, Thông tư 123/2015/TT-BTC Bộ Tài ban hành ngày 19/8/2015 sau tháng, hướng dẫn cụ thể việc nâng tỷ lệ sở hữu nhà đầu tư nước thị trường chứng khốn Việt Nam Xác lập lộ trình định hình khung pháp lý cho TTCK phái sinh:Ngày 5/5/2015, Chính phủ ban hành Nghị định số 42/2015/NĐ-CP quy định chứng khoán phái sinh TTCK phái sinh Đây thị trường tài bậc cao, nơi niêm yết giao dịch sản phẩm tương lai có mục đích phịng ngừa rủi ro cho tài sản sở, dự kiến đưa vào hoạt động cuối năm 2016 Việc đưa TTCK phái sinh vào vận hành thời gian tới giúp hỗ trợ TTCK sở phát triển, có tác dụng hỗ trợ ngược lại thị trường cổ phiếu, trái phiếu Về lâu dài, sản phẩm chứng khốn phái sinh khơng giúp bảo vệ lợi nhuận nhà đầu tư TTCK, mà giúp phòng ngừa rủi ro sản phẩm khác như: hàng hóa, lãi suất thơng lệ nước giới Tạo sách đột phá cho giao dịch toán chứng khoán việc cải cách hàng loạt cách sách: Ngày 18/12/2015, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán ban hành quy chế hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khốn Theo đó, ngày tốn giao dịch cổ phiếu, chứng quỹ ngày làm việc thứ sau ngày giao dịch (T+2) Ngày toán giao dịch trái phiếu ngày làm việc liền kề sau ngày giao dịch (T+1) Điểm khiến quy định trở nên ấn tượng 15 năm hoạt động TTCK vừa qua, Việt Nam áp dụng thông lệ quốc tế thời gian toán giao dịch T+3 Việc giảm thời gian tốn T+2 địi hỏi nỗ lực chủ thể tham gia TTCK, khối cơng ty chứng khốn, ngân hàng toán, làm được, tạo dấu ấn tốt cho TTCKVN trường quốc tế Tiếp đó, ngày 21/12, Bộ Tài chính thức ban hành Thơng tư số 203/2015/TT-BTC thay cho Thông tư 74/2011/TT-BTC ngày 1/6/2011 hướng dẫn giao dịch TTCK Thông tư 203 cho phép nhà đầu tư phép đặt lệnh vừa mua vừa bán lần khớp lệnh liên tục (nhưng không phép đợt khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng/mở cửa), bỏ quy định nhà đầu BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 tư sử dụng tài khoản để thực giao dịch ngược chiều loại chứng khốn Thơng tư cho phép nhà đầu tư thực lệnh giao dịch có bảo lãnh tốn ngân hàng lưu ký Đặc biệt, Thông tư tạo sở pháp lý cho phép thị trường triển khai giao dịch bán chứng khoán chờ về, giao dịch ngày….Đây văn nhà đầu tư chờ đợi từ lâu kỳ vọng tăng khoản tính hấp dẫn thị trường chứng khoán khắc phục nhiều hạn chế chế giao dịch hành Hàng loạt sách hỗ trợ cho sàn UPCoM có hiệu lực năm 2015:Nghị định 60/2015/NĐ-CP ban hành ngày 6/6/2015 rút ngắn thời gian đưa cổ phiếu lên sàn giao dịch sau cổ phần hóa từ 90 ngày xuống cịn 60 ngày Việc đẩy nhanh q trình đăng ký giao dịch cổ phiếu đáp ứng nhu cầu nhà đầu tư, tạo sức hấp dẫn cho hoạt động cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước.Cùng với đó, Thủ tướng Chính phủ lần cho phép thành lập Vụ Giám sát công ty đại chúng thuộc Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Với tín hiệu này, việc thực nghĩa vụ công ty đại chúng như: đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, đăng ký lưu ký cổ phiếu tập trung, đăng ký niêm yết đăng ký giao dịch thị trường chứng khoán… tuân thủ tốt hơn, từ giúp gia tăng quy mơ hàng hố thị trường chứng khốn Ngày 13/11/2015, Bộ Tài ban hành Thông tư số 180/2015/TT-BTC hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết, quy định cụ thể việc đăng ký giao dịch hệ thống UPCoM cơng ty đại chúng hình thành trước sau ngày 1/1/2016, doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa Các quy định thúc đẩy gần 100 doanh nghiệp đưa cổ phiếu lên sàn UPCoM năm 2015, gấp 1,6 lần so với năm 2013 2014 cộng lại Để tăng sức hấp dẫn, sàn UPCoM tăng biên độ giao dịch cổ phiếu lên ±15%, áp dụng phiên giao dịch ngày 1/7/2015 Một số triển vọng TTCK 2016 bối cảnh hội nhập quốc tế lộ trình hồn thiện mơi trường thể chế kinh tế nói chung Cơ sở pháp lý sách liên quan đếnTTCK ngày hoàn thiệnlà sở quan trọng để đưa hoạt động TTCK vào ổn định, kênh huy động vốn quan trọng kinh tế thời gian tới Hiệp định Đối tác xuyên Thái Bình Dương (TPP) kết thúc đàm phán hứa hẹn mở nhiều hội tăng trưởng cho kinh tế Việt Nam nói chung doanh nghiệp nói riêng Đối với riêng thị trường chứng khoán, nhà đầu tư kỳ vọng, tác động TPP, chứng khoán Việt Nam “cất cánh” nhờ thu hút dòng vốn đầu tư gia tăng quy mô thị trường Trong năm 2016 năm giai đoạn 2016-2020, tiếp tục hồn thành kế hoạch cổ phần hố doanh nghiệp nhà nước giai đoạn 2016-2020 với khoảng 500 doanhnghiệp Điều giúp cho thị trường chứng khốn có thêm nhiều hàng hóa mới, đồng thời nhà đầu tư có thêm hội lựa chọn III TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA CƠNG TY TRONG NĂM 2015 Tình hình hoạt động kinh doanh năm 2015 Một số tiêu phản ánh tình hình hoạt động VSC năm gần đây: BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015 BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2015